关于美国协商制定规章程序的分析文档格式.docx

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概而言之：

行政机关在公布拟议规章之前，设立一个由受管制的、商业行会、公民团体及其他受影响的组织的代表和行政机关公务员组成的协商委员会；

委员会举行公开会议为形成一个拟议规章而进行协商；

如果委员会达成合意（consensus），行政机关则采纳合意的规章作为拟议规章，然后进入通告—评论程序。

§

564，565.）

　　协商程序的适用范围是有限的，并非所有的行政规章都可以通过协商的方式来制定。

根据《协商法》和美国行政会议（AdministrativeConferenceoftheUnitedStates）（注：

1964年经立法授权成立、1968年运作的独立的常设行政机关，其目的在于：

（1）提供一个行政机关、法律界和公众之间经常交换意见的场所；

（2）作为一个观察行政程序如何运作、如何完善以及如何最好地服务于公共利益的机制，从而促进行政程序的效率、适当和公正。

主要工作是研究、发布报告和提供建议。

成立以来，行政会议的许多建议得到立法认可。

SeeFrank，TheAdministrativeConferenceoftheUnitedStates，TheBusinessLaw（April1969），—917.）在1982年和1985年提出的关于尝试协商程序的建议，协商程序成功的前提条件大致包括：

（1）将要受到重大影响的利益是有限的、可认定的，且能够选出个别人来代表它们；

“利益”（interest）是指，就一个问题或事项而言，具有类似观点或可能受到类似方式影响的多方当事人（multipleparties）。

562（5）。

当事人包括私人、组织或行政机关。

551（3），562（8）。

）

（2）协商委员会适当地且平衡地代表各方利益，其成员愿意诚信协商以达成合意；

（3）讨论和协商的问题是众所周知的，且已经达到适于决策的成熟阶段，没有一方当事人必须在无法协商的基本价值方面作出妥协；

（4）所要制定的规章涉及多方面的问题，当事人可以根据每个问题对他们各自的重要程度来决定如何坚持或让步；

（5）各方当事人之间的力量是彼此制衡的，任何一方利益不得在协商过程中居主导地位，他们都相信协商程序会比任何其他方式更有助于其利益的保障或实现；

（6）有达成合意的最后期限，委员会在限定时间内可能达成合意；

（7）协商程序不会不合理地延误拟议规章的通告和正式规章的公布；

（8）行政机关愿意运用和参加协商程序，愿意将其拥有的适当提供给委员会，并在最大限度符合法定义务的情况下愿意公布任何合意结果作为拟议规章。

563（a）。

AlsoSeeAdministrativeConferenceoftheNegotiatedRulemakingsourcebook38—40（David 

Deboraheds.，1995）。

）

　　这些条件并非绝对封闭和固定不变的，其具体适用有较大弹性和灵活性。

从1982年行政会议提出最初建议直至1995年，“联邦行政机关完成了近50个协商制定规章程序。

每个机关以自己的方式，运用上述条件来选择适当的规章，有时附加另外条件。

”（注：

Id，）

　　二、发展协商制定规章程序的理由：

支持的理论

　　积极倡导和支持协商制定规章程序的理论内容大致可分为四个部分：

（1）解释协商程序产生的历史背景；

（2）阐明协商程序的优势；

（3）回应关于协商程序的疑问；

（4）提供尝试或完善协商程序的建议。

由于最后一部分或者已经成为前文所述的《协商法》规定，或者涉及许多琐碎的程序细节问题，故本文不予介绍。

　　1.协商程序产生的历史背景。

协商程序理论的始作俑者之一哈特教授认为，协商程序是对美国行政法缺陷的补救。

美国行政法缺陷的根源在于，对适当的规章制定程序和政府管制的整体性质缺乏基本的共识。

从本世纪初至70年代，关于规章制定程序和政府管制的争论发生在两个层面上：

政治的和程序的。

政治层面的主要集中于是否授予行政机关比较宽泛的自由裁量权；

程序层面的紧张争议发生在是以最小限度的程序制约来授权行政机关灵活处事，还是设定比较正式的程序，允许利害关系人就规章的事实基础和政策性选择提出异议。

在政治层面上，宽泛的自由裁量权业已被明确承认与接受，而程序层面上的争议仍在继续。

　　灵活程序模式的立论基础是罗斯福新政时期的行政专家治国论。

该理论认为行政机关中客观、中立和技术型的专家，最适宜就管制项目的实施作出详细决策，他们是公共利益的代表者，所以，国会应授予行政机关宽泛的权力，而法院应尽可能维持行政行为，只要该行政行为具有合理的基础。

虽然行政程序法对专家的自由施加了某些限制，但它明显建立在行政专家论的基础上。

对于大部分规章制定而言，行政程序法只要求十分简单的通告—评论程序。

尽管行政机关被要求向公众提供通过口头或书面交流与询问的方式参与的机会，并考虑所呈交的材料、解释其所制定的规章的基础，可是，行政机关不受任何记录中所载事实的限制。

　　自60年代中期开始，许多新的管制项目或直接管理技术事项或涉及广泛复杂的经济事务，这就需要行政机关在发布规章之前准备大量事实材料。

于是，国会通过新的制定法，要求行政机关在通告—评论程序基础之上以实质性证据支持规章，法院也在判例中要求行政机关更为详细地阐明理由，准备更为充分的事实，司法审查的“合理基础”（rationalbasis）标准被“严格审查”（hardlook）标准取而代之。

随着程序限制的增加，私方当事人（注：

美国的“privateparty”概念与我国的“行政相对方”概念有重叠之处，但也颇多不同，故在此特译为“私方当事人”。

）在规章制定中获得更为积极的角色，要求行政机关举行听证和回应当事人的异议使得私方当事人直接参与的权力扩大了。

对行政自由裁量权加以控制还体现在《联邦咨询委员会法》、《阳光下政府法》及其不得单方接触的规则和《情报自由法》的出台，体现在放弃新政时期行政专家必须保持政治中立的理念，加强总统对行政机关自由裁量的积极影响。

这些变化促使行政机关从维护公共利益的专家转变为一个积极的“仲裁者”，规章制定程序突出地表现为具有准司法性质的对抗式的（adversarial）“混合型”程序。

　　混合型程序控制行政自由裁量权的方式在于，要求行政规章内容的合理性能够得到记录中所载事实的证明。

然而，行政规章的制定不可能完全基于准确、完整、满意的事实证据，因为有许多事实问题无法在短时间内摸清，或者并非现时科学技术能力所及。

而且，即使最为可靠的事实证据得以提供给行政机关，行政机关仍然有很大的自由裁量权来决定政策性问题，如哪些事实与规章有关以及如何协调诸如能源发展和环境保护这样彼此冲突的价值。

因此，规章制定中存在两大问题：

一是当事人竭力影响记录的制作，这个过程具有非常强烈的对抗性，可是对抗式的程序既不适宜解决政策性问题，又在事实问题上纠缠不清、耗时伤财；

二是由于公众对行政机关的政策性选择缺乏普遍一致的信任，所以，即便规章是经过最为激烈的混合程序后制定出来的，其依然缺乏正当性（legitimacy），容易被当事人起诉至法院。

　　可见，在行政规章制定领域，无论是行政程序法初创时的灵活程序模式，还是行政程序法发展过程中出现的、取代灵活程序的混合程序模式，都不具备值得人们基本信赖的有效性。

于是、学术界和行政部门开始考虑协商程序作为规章制定中对抗式程序的替代。

SeePhilip，NegotiatingRegulations：

ACareforMalaise，71Geo.L.J.，I，2—18（1982）。

AlsoSeeHenryH.Perritt，NegotiatedRulemakingBeforeFederalAgencies：

EvaluationofRemendationsbytheAdministrativeConferenceoftheUnitedStates，74，1630—1636（1986）；

LawrenceSusskind，GeraldMeMahorn，TheTheoryandPracticeofNegotiatedRulemaking，3YaleJournalonRegulation133—138（1985）。

）在哈特教授系统阐发协商程序理论之前，已经有许多关于以协商程序弥补通告—评论程序的主张，尽管这些建议的具体表述各有不同。

SeeRichard，TheReformationofAmericanRev.1667，1790—1802（1975）；

BarryB.Boyer，AlternativestoAdministratveTrial—TypeHearingsforResolvingComplexScientific，Economic，andSocialIssues，Ⅲ，164—168（1972）；

Reich，RegulationbyConfrontationofNegotiation？

，May—June1981，at82—86；

Peter，Litigation，BargainingandRegulation，Reg，July—Aug1979，at26，32—34.）

　　2.协商程序的优势。

协商程序的发展旨在解决传统的规章制定程序因其内在的对抗性质而形成的耗资、拖沓和诉率高等弊端，因此，协商程序理论对协商程序优势的阐明，建立在批评对抗式程序的基础上。

　　对抗式程序并非一无是处，自有其优点。

例如：

对抗式程序

（1）激励利害关系人展开事实和政策辩论，是一个产生信息的有效方式；

（2）保证当事人攻击对立的观点，可以摆明各种主张的错误和欠缺；

（3）满足一种根深蒂固的信念，即任何受政府决定影响的人都有权向行政机关提出自己的观点并要求行政机关予以考虑；

等等。

SeeShuck，supranote19，at26.）然而，对抗式程序在适用于具有“准立法”性质的规章制定领域时，缺陷也是极为明显的。

（1）对抗式程序设置了一种或赢或输的结果模式，受诱惑于全胜的前景，各方当事人都倾向于秉持极端的主张，很少愿意承认对方合理的观点、采取妥协的立场，从而，许多可能的中间结果无法得到充分考虑；

（2）对抗式程序中的“游戏规则”十分复杂，整个过程充满形式、技术和策略，成本高而拖沓。

如当事人为使记录有利于己方，其策略是防御型的，即使就某些价值微小的信息，也要准备大量事实材料；

当事人还会尽力把每个问题放在几乎同等重要的位置，甚至提出许多并非必须讨论的问题；

等等；

（3）对抗式程序强调理性争辩和根据基础原则的逻辑推理，其前提是所要解决的问题存在客观、唯一的结果，它并不适于解决牵涉多方当事人和多个可能结果的多元争议（polycentricdisputes）。

多元争议需要决策者采用一种包括尝试性探索、反馈、调整、协商等环节的程序。

规章制定与裁决不同，其焦点问题是多元争议；

（4）对抗式程序中真正的利害关系人往往授权律师或其他中间人主张其利益，而这些中间人既不愿把冲突最小化，也缺乏与对立当事人进行实质性磋商的能力和权利；

（5）由于对抗式程序使当事人之间相互抗争，那些未获胜果的当事人就可能认为没有顾及其主张的决策是非法、不合理的，从而增加了自愿服从的难度。

总之，对抗式的规章制定程序阻止行政机关和当事人就解决复杂问题所必需的创造性方案进行有效的对话与探索，致使行政机关与各方利益都对经过混合程序的规章表示各种不满。

SeeHarter，supranote19，19—24；

Shuck，supranote20，at28—29；

Pritzker，Dalton，supranote8，2—3，Perritt教授还特别从区分权利争议（rightdisputes）和利益争议（interestdisputes）的角度说明对抗式程序的缺陷。

由于权利争议的解决是适用既定规则于事实，故裁决程序比较适宜；

而规章制定主要涉及利益争议，它缺少可适用的既定规则，需要一种政治程序来调和各方利益。

SeePerritt，supranote18，at1632.）

　　那么，作为一种行政程序的新形式，协商程序以怎样的优势来完善规章的制定呢？

协商程序的优势源于当事人更为广泛的直接参与、创造性地解决管制问题的机会以及避免诉讼的潜在可能。

这些优势可列举如下：

（1）协商程序促使各方当事人就存在多种可能方案的问题进行洽谈，而不是听任他们各执一方以求非此即彼的结果，因而，协商程序更适宜于解决多元争议；

（2）各方当事人直接参与协商程序，可以促使其关注他们相关利益的真正所在，避免在许多无关宏旨的琐碎问题上纠缠；

（3）协商程序可以促使当事人采取更为实际和灵活的方式，把他们各自的考虑一一比较和排列，为使相关利益最大化而进行磋商；

（4）与律师或其他中间人相比，参与协商程序的各方利益当事人更关心也更有资格直接影响结果，而不是整个争辩过程；

（5）协商程序可以减少用于制定和实施规章的时间、金钱与精力；

（6）协商程序可以增进行政机关与其他当事人的合作关系，即使协商未达成合意，都能使行政机关对利害关系人的各种考虑及其相对重要性以及管制的事实基础更加清楚；

（7）协商程序可以加强规章的合法性和可接受性，达成合意的各方当事人很少会抵制规章的实施或向法院起诉。

SeeHarter，supranote18，at28—31；

Pritzker，Dalton，supranote8，at3—5；

Note，RethinkingRegulation：

NegotiationasanAlternativetoTraditionalRulemaking，94，1876—1878（1981）。

　　3.对有关疑问的回应。

协商程序作为传统规章制定程序的补充，一经产生，就引发了若干法律问题上的困惑。

协商程序的拥护者力图在理论上对这些疑问进行澄清，以便扫除实践协商程序的观念障碍。

主要的法律问题有：

（1）关于授权学说。

民主政治理论的一个核心规范是政府决策只应由政治负责的官员作出，授权学说禁止这些官员把政策制定权授予没有政治责任的人或机构。

行政法早期，授权学说曾被用以反对授权给非民选的行政官员。

后经宽松解释，一般认为，只要制定法授权时对权力作适当的限制并允许司法机关监督行政机关不超越权限，此授权即合法可行。

这种授权学说隐含的观念是行政官员在某种程度上是负有政治责任的。

然而，如果行政机关把其权利授予一个私人团体，就会导致更为复杂的授权问题。

因为私人比行政官员的政治责任少得多。

协商程序支持者认为，至少有两点理由说明协商程序并不违反授权学说：

第一，协商程序中，协商者只担当建议的角色，行政机关仍然握有最终决策权；

第二，如果协商程序保证利害关系人获得适当的代表，那么，其提供了另一种政治责任形式，比行政机关单方制定规章更为负责，授权学说所欲避免的危害不复存在了。

SeePerritt，supranote18，at1693—1695.）

（2）关于不得单方接触原则。

正当程序与公正观念禁止当事人与裁决者在一个裁决程序中单方接触。

在非正式程序逐渐为具有裁决性质的混合程序所取代的过程中，不得单方接触原则引入了规章制定领域。

HomeBoxOffice（1977）案件的判决如此陈述该原则：

1）拟议规章一经通告，可能参与决策的行政官员在行政决定之前不得与任何当事人或其代理人讨论任何与规章制定有关的事宜；

2）如果发生了单方接触，书面文件或口头讨论的概要必需归入案卷，供公众审查与评论。

然而，法院并没有热衷于遵循该判例。

在SierraClub（1981）案件中，法院承认，如果规章为记录中的信息所支持，而且没有任何证据表明在评论阶段之后呈交给行政机关的文件在支持规章方面起着重要作用，也没有证据表明起诉方被剥夺了就任何对结果具有决定性的信息作出反应的机会，单方接触是可以进行的。

况且，在通告阶段之前、制作拟议规章过程中，单方接触还是被允许的。

协商程序支持者认为，根据若干法院判例，协商程序可以做到以下几个方面，从而与不得单方接触原则保持一致：

1）行政机关最后批准的规章必须由正式记录中的信息给予支持；

2）规章的利害关系人必须有机会了解规章的事实基础，并在适当的对抗环境中就对方呈供的事实提出异议。

这个机会既可以是参与协商，也可以是在通告—评论阶段进行评论3）如果协商确在适当平衡的利益代表者之间进行，就政策和事实问题进行一定的对抗式讨论的机会则得以保留；

4）在记录封卷之后，行政机关与协商参与者可以就政策而不是新的事实交换意见；

5）如果将讨论的概要载入记录，以使未参与讨论的当事人了解其内容和有机会作出反应，那么，单方接触被法院首肯的可能性就增加了。

1697—1701.）

　　（3）关于武断专横与反复无常的审查标准。

最高法院在1983年的一个案件中重申行政规章“武断专横与反复无常”的含义：

1）行政机关依赖国会无意让其考虑的因素；

2）行政机关完全没有考虑问题的一个重要方面；

3）行政机关关于规章的说明与其掌握的证据相抵触；

4）行政机关的说明是如此不合理，以至于不能归结为观点相左或行政专业知识的产物。

可见，行政机关的理由说明对于法院判断规章合理性而言有着举足轻重的地位。

除非行政机关自己提供规章的理由和基础，一个仅仅在利害关系人协商、合意基础上制定的规章，极易被批评为武断专横和反复无常。

协商程序的支持者以为，若对协商过程作详细记录，可能妨碍协商者之间的交流，但协商者没有理由不讨论需要载入记录以支持其合意的事宜以及行政机关必须陈述的理由。

另外，协商者与行政机关为避免授权问题和单方接触问题而采取的措施，也可以减少法院判定武断专横、反复无常的可能性。

更何况，即使行政机关的理由陈述中有缺陷，法院也应斟酌协商程序是否已充分保证行政机关考虑了所有相关因素。

如果法院能够审查确定：

1）关于准备协商的通告已经恰当地把将要讨论的问题告知公众，从而使所有相关利益方都知道其利益将在协商之中；

2）合意是得到适当代表的各方利益共同形成的，没有异议者可以证明，在其已经根据准备协商的通知，就参与协商作出合理努力的情况下，其利益仍然未在协商中得到适当代表；

3）规章在行政机关权限范围以内，而且反映了授权法要求考虑的所有因素，那么，没有合理理由断定经过该协商程序产生的规章构成了武断专横或反复无常。

1701—1703.）

　　（4）关于会议公开。

若对《联邦咨询委员会法》作严格的字面解释，协商委员会在该法的调整范围之内，根据法律要求，协商会议也就因此必须公开。

曾经有一种预测认为，协商会议公开可能会影响协商的有效进行，阻止协商者真正就妥协问题展开磋商。

因为经验显示，当代表在协商过程中作尝试性的让步时，一旦其所代表的利益方获知这种情况并提出强烈反对，代表的权威就会受损。

如果代表们心存顾虑，就很难从起初的立场作出让步。

然而，协商程序的支持者以为这种预测不宜夸大。

其一，依照综合事务局（GeneralServiceAdministration）制定的《联邦咨询委员会法》实施规章以及法院的判例，虽然协商委员会的全体会议应当公开，但它的组织会议和小组会议无需公开；

其二，在实践中，较为敏感的让步磋商几乎都是远离正

式谈判桌进行的，（注：

1703—1707.）即使会议公开，对于协商的顺利进行亦无大碍。

　　三、协商制定规章程序的困境：

质疑的声音

　　批评和质疑大体可以梳理为两个部分：

（1）协商程序的“轻诺寡信”及其原因；

（2）协商程序理论同行政法理的冲突。

　　1.协商程序的“轻诺寡信”及其原因。

协商程序是为缓解传统规章制定程序中的对抗性质而兴起的，支持它的理论列举了其相对于对抗程序的优势。

但是，协商程序的根本目的并不在于淡化对抗，而是希望藉此解决对抗式程序导致的规章制定耗时长、诉率高的弊病。

C·

科格廉尼斯教授在认真审查了协商程序的发展历史以及《协商法》的立法过程之后指出：

“正如这个简短历史所显示的，在不同时期，协商制定规章始终被宣传为一种治理大多数行政管理弊病的灵丹妙药-使规章更快、更好和更有效率，并使利害关系人满意、获得权利以及获得更多信息。

提议者一致强调协商制定规章的主要目的在于减少制定时间和有关规章的诉讼。

”（注：

CaryCoglianese，AssessingConsensus：

thePromiseandPerformanceofNegotiatedRulemaking，46DukeL.（1997）。

　　那么，协商程序承诺的目标究竟有没有在实际操作中得以实现呢？

对于这个结果评估问题，可谓众说纷纭，至今没有完全令人信服的研究报告。

然而，持否定结论的科格廉尼斯的统计与研究业已引起广泛注目。

科格廉尼斯对1983～1996年联邦行政机关发布的35个协商制定的规章（只占全部规章总数的％）进行了细致的核查，得出结论：

协商程序并未像其提倡者所预计或评估的那样，可以真正或明显减少规章制定时间与有关的诉讼。

1271—Rose—Ackcrman教授也在早先的文章中指出，能够表明协商程序减少制定时间的证据相当薄弱。

而且，被管理者对经由传统程序发布的规章的遵从程度相当高，协商程序似乎并无重大助益。

SusanRose—Ackerman，ConsensusVersusIncentives：

ASkepticalLookatRegulatoryNegotiation，43Duke—1212（1994）。

　　为什么会出现这种“轻诺寡信”的局面呢？

科格廉尼斯认为至少有以下三个理由：

CaryCoglianese，supranote28，at1321—1334.）

（1）虽然表现上协商程序的设制旨在减少冲突，但事实上它制造了新的潜在冲突源。

其一，由于成功的协商程序必须建立在相关利