注册监理工程师概论知识点整理Word文档格式.docx

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情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；

造成重大安全事故的，终身不予注册；

构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

项目投资决策审批制度

方式

审批、核准、备案

备注

政府投资工程

审批制

采用直接投资和资本金注入方式：

政府需要从投资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算。

一般要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。

国家将逐步实行政府投资项目公示制度。

采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：

只审批资金申请报告。

非政府投资工程

核准制

企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

特大型企业集团投资《目录》中项目，可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，经批准后，属于《目录》中的，不再另行申报核准，只须办理备案手续。

备案制

《政府核准的投资项目目录》以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

2.工程招标投标制与工程监理制的关系

（1）工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证。

（2）工程监理制是落实工程招标投标制的重要保障。

3）合同订立程序。

当事人订立合同，需要经过要约和承诺两个阶段。

①要约。

要约是希望与她人订立合同的意思表示。

要约及其有效条件

要约应当符合如下规定：

①内容具体确定；

②表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。

也就是说，要约必须是特定人的意思表示，必须是以缔结合同为目的，必须具备合同的主要条款。

有些合同在要约之前还会有要约邀请

所谓要约邀请，是希望她人向自己发出要约的意思表示。

要约邀请并不是合同成立过程中的必经过程，它是当事人订立合同的预备行为，这种意思表示的内容往往不确定，不含有合同得以成立的主要内容和相对人同意后受其约束的表示，在法律上无需承担责任。

寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。

商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。

要约生效

要约到达受要约人时生效。

如采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；

未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。

要约撤回和撤销

要约能够撤回

撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。

要约能够撤销

撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。

但有下列情形之一的，要约不得撤销：

①要约人确定了承诺期限或者以其它形式明示要约不可撤销；

②受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。

要约失效

有下列情形之一的，要约失效：

①拒绝要约的通知到达要约人；

②要约人依法撤销要约；

③承诺期限届满，受要约人未作出承诺；

④受要约人对要约的内容作出实质性变更。

②承诺。

承诺是受要约人同意要约的意思表示。

除根据交易习惯或者要约表明能够经过行为作出承诺的之外，承诺应当以通知的方式作出。

承诺期限

承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。

要约没有确定承诺期限的，承诺应当依照下列规定到达：

①除非当事人另有约定，以对话方式作出的要约，应当即时作出承诺；

②以非对话方式作出的要约，承诺应当在合理期限内到达。

以信件或者电报作出的要约，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。

信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。

以电话、传真等快速通讯方式作出的要约，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。

承诺生效

承诺通知到达要约人时生效。

承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。

采用数据电文形式订立合同的，承诺到达的时间适用于要约到达受要约人时间的规定。

受要约人在承诺期限内发出承诺，按照一般情形能够及时到达要约人，但因其它原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。

承诺撤回

承诺能够撤回

撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人

逾期承诺

受要约人超过承诺期限发出承诺的，除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外，为新要约

要约内容变更

承诺的内容应当与要约的内容一致

受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约

承诺对要约的内容作出非实质性变更的，除要约人及时表示反对或者要约表明承诺不得对要约的内容作出任何变更的以外，该承诺有效，合同的内容以承诺的内容为准

2）效力待定合同。

效力待定合同是指合同已经成立，但合同效力能否产生尚不能确定的合同。

效力待定合同主要是由于当事人缺乏缔约能力、财产处分能力或代理人的代理资格和代理权限存在缺陷所造成的。

限制民事行为能力人订立的合同

限制民事行为能力人订立的合同并非一律无效

限制民事行为能力人订立的合同，经法定代理人追认后，该合同有效，但纯获利益的合同或者与其年龄、智力、精神健康状况相适应而订立的合同，不必经法定代理人追认。

与限制民事行为能力人订立合同的相对人能够催告法定代理人在1个月内予以追认。

法定代理人未作表示的，视为拒绝追认。

合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。

撤销应当以通知的方式作出。

无权代理人代订的合同

无权代理人代订的合同对被代理人不发生效力的情形

行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。

无权代理人代订的合同对被代理人具有法律效力的情形

行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。

表见代理是善意相对人经过被代理人的行为足以相信无权代理人具有代理权的情形。

法人或者其它组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同的效力

除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。

无处分权的人处分她人财产合同的效力

一般为无效合同。

但经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。

①无效合同的情形。

有下列情形之一的，合同无效：

a.一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；

b.恶意串通，损害国家、集体或第三人利益；

c.以合法形式掩盖非法目的；

d.损害社会公共利益；

e.违反法律、行政法规的强制性规定。

第二章建设工程监理相关法律、法规、规范与收费标准

3.事故调查处理

（1）事故调查组及其职责。

特别重大

国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查

重大事故

事故发生地省级人民政府

能够直接组织事故调查组进行调查，也能够授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查

较大事故

事故发生地设区的市级人民政府

一般事故

县级人民政府

未造成人员伤亡的，可委托事故发生单位组织

（9）工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。

（十）附录

（1）A类表：

工程监理单位用表。

由工程监理单位或项目监理机构签发。

（2）B类表：

施工单位报审、报验用表。

由施工单位或施工项目经理部填写后报送工程建设相关方。

（3）C类表：

通用表。

是工程建设相关方工作联系的通用表。

A类表

B类表

C类表

A.0.1总监理工程师任命书

A.0.2工程开工令

A.0.3监理通知单

A.0.4监理报告

A.0.5工程暂停令

A.0.6旁站记录

A.0.7工程复工令

A.0.8工程款支付证书

B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表

B.0.2工程开工报审表

B.0.3工程复工报审表

B.0.4分包单位资格报审表

B.0.5施工控制测量成果报审表

B.0.6工程材料、构配件或设备报审表

B.0.7报审/报验表

B.0.8分部工程报验表

B.0.9监理通知回复

B.0.10单位工程竣工验收报审表

B.0.11工程款支付报审表

B.0.12施工进度计划报验表

B.0.13费用索赔报验表

B.0.14工程临时延期或最终延期报验表

C.0.1工作联系单

C.0.2工程变更单

C.0.3索赔意向通知书

（一）工程监理企业资质等级和业务范围

1.资质等级标准

综合资质

不分级别

专业资质

14个工程类别

分为甲级、乙级；

其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

事务所资质

综合资质标准

甲级

乙级

丙级

具有独立法人资格且注册资本不少于（）万元

600

300

100

企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有（）年以上从事工程建设工作的经历

15,

或者具有工程类高级职称

具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质

企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，可是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外

注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，其它合计不少于15人次

合计不少于25人次；

其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人

合计不少于15人次。

其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人

相应专业的注册监理工程师不少于要求配备的人数

企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度

较完善，有

有必要的质量管理体系和规章制度

企业具有必要的工程试验检测设备

申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故

2.业务范围

综合资质企业

所有专业

能够开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务

专业资质企业

相应专业

相应专业工程类别二级以下（含二级）

相应专业工程类别三级

事务所资质企业

三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。

权利

义务

职业道德

（1）使用注册监理工程师称谓;

（1）维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业;

（1）遵守法律、法规和有关管理规定;

（2）执行有关工程建设法律、法规、标准和制度,履行监理合同规定的义务;

（2）履行管理职责,执行技术标准、规范和规程;

（2）在规定范围内从事执业活动;

（9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动;

（4）不以个人名义承揽监理业务;

（3）依据本人能力从事相应的执业活动;

（3）保证执业活动成果的质量,并承担相应责任;

（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;

（4）保管和使用本人的注册证书和执业印章;

（5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章;

（6）保守在执业中知悉的国家秘密和她人的商业、技术秘密;

（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项;

（5）对本人执业活动进行解释和辩护;

（7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其它形式非法转让注册证书或者执业印章;

（7）不收受被监理单位的任何礼金、有价证券;

（6）接受继续教育;

（4）接受继续教育,努力提高执业水准;

（3）努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平;

（7）获得相应劳动报酬;

（8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业;

（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;

（8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。

（10）协助注册管理机构完成相关工作。

（9）坚持独立自主地开展工作。

（二）建设工程监理评标方法

综合评标法

定性综合评估法

综合评议较优者作为中标人，也可采取举手表决或无记名投票方式决定中标人。

定性综合评估法的特点是不量化各项评审指标，简单易行，能在广泛深入地开展讨论分析的基础上集中各方面观点，有利于评标委员会成员之间的直接对话和深入交流，集中体现各方意见，能使综合实力强、方案先进的投标单位处于优势地位。

缺点是评估标准弹性较大，衡量尺度不具体，透明度不高，受评标专家人为因素影响较大，可能会出现评标意见相差悬殊，使定标决策左右为难。

定量综合评估法

又称打分法、百分制计分评价法。

定量综合评估法是当前中国各地广泛采用的评标方法，其特点是量化所有评标指标，由评标委员会专家分别打分，减少了评标过程中的相互干扰，增强了评标的科学性和公正性。

需要注意的是，评标因素指标的设置和评分标准分值或权重的分配，应能充分评价工程监理单位的整体素质和综合实力，体现评标的科学、合理性。

常见的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。

（1）综合评价法。

综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。

综合评价法也可用于工程监理单位对多个类似工程监理投标机会选择，综合评价分值最高者将作为优先投标对象。

（2）决策树法。

多项目多方案的选择，一般能够应用决策树法进行定量分析。

1）适用范围。

适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一种树状图表示决策过程，经过事件出现的概率和损益期望值的计算比较，帮助决策者对行动方案作出抉择。

当工程监理单位不考虑竞争对手的情况（投标时往往事先不知道参与投标的竞争对手），仅根据自身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，则是典型的风险型决策问题，适用于决策树法进行分析。

4．附录

附录A