碳排放管理体系建设效果评价规则.docx

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碳排放管理体系建设效果评价规则碳排放管理体系建设效果评价规则碳排放管理体系建设效果评价规则附件6碳排放管理体系建设效果评价规则体系要素评价内容规定分值评分要点评分区间评价得分评价记录4.1总要求4.1总要求组织应：

结论性条款，不评分。

a）按照本文件的要求建立碳排放管理体系，编制和完善必要的文件，并按照文件要求组织具体工作的实施；体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善与体系相关的文件；b）分别界定碳排放管理体系的管理范围和边界，并在有关文件中明确；c）策划并确定可行的方法，以满足本文件的各项要求，持续改进碳排放绩效和碳排放管理体系。

4.2管理职责（38分）4.2.1最高管理者（20分）最高管理者应承诺支持碳排放管理体系，并持续改进其有效性，具体经过以下活动予以落实：

/a）确立碳排放方针，并实践和保持碳排放方针；11.有正式文件并能提供证明材料2.无碳排放方针10b）任命管理者代表，批准组建碳排放管理团队；31.有正式任命文件，且明确职责任务2.有正式任命文件，但未明确职责任务3.无正式任命文件310c）提供碳排放管理体系建立、实施、保持和持续改进所需要的资源，已达到碳排放绩效目标；31.提供的资源充分；2.未提供30d）确定碳排放管理体系的范围和边界；31.根据文件要求确定范围和边界，而且准确、清晰2.确定边界和范围，但不320准确3.未确定e）在内部传达碳排放核算、报告、控制、交易和遵约的重要性；21.已传达2.未传达20f）确保建立碳排放目标和指标；11.以正式文件明确碳排放目标、指标2.未明确碳排放目标、指标10g）确保碳排放绩效参数适用于本组织；11.以正式文件确定且适用2.以正式文件确定但不适用，或未明确10h）在长期规划中考虑碳排放绩效问题；31.有长期规划并予以考虑碳排放绩效2.有长期规划但未考虑碳排放绩效3.无长期规划310i）确保按照规定的时间间隔评价和报告碳排放管理的结果；11.定期评价和报告2.未实施，或未定期评价和报告10j）实施管理评审。

21定期实施管理评审2未定期实施管理评审204.2.2管理者代表（18分）最高管理者应指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表，无论其是否具有其它方面的职责和权限，管理者代表在碳排放管理体系中的职责和权限应包括：

/已经在4.2.1b）条款中覆盖/a）确保按照本文件的要求建立、实施、保持和持续改进碳排放管理体系；31.管理体系得到了建立、实施、保持和持续改进2.管理体系未得到建立、实施、保持或持续改进30b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展碳排放管理活动；31.明确了相关人员，并授予必要权限2.未明确相关人员或（和）未授权30c）向最高管理者报告碳排放绩效；21.定期汇报2.未汇报20d）向最高管理者报告碳排放管理体系绩效；e）确保策划有效的碳排放管理活动，以落实碳排放方针；21.进行了有效策划2.未开展策划活动20f）在组织内部明确规定和传达碳排放管理相关的职责和权限，以有效推动碳排放管理；41.规定并有效传达2.规定但未有效传达3.未规定420g）制定能够确保碳排放管理体系有效控制和运行的准则和方法；21.已制定有效控制和运行的准则和方法2.未制定准则和方法20h）提高全员对碳排放方针和碳排放目标的认识。

21.有正式文件规定并开展培训或宣传2.无正式文件且未开展培训或宣传204.3碳排放方针（12分）4.3碳排放方针（12分）碳排放方针应阐述组织为持续改进碳排放绩效所作的承诺。

最高管理者应制定碳排放方针，并确保其满足：

/综合性条款，不评分/a）与组织碳排放的特点、规模相适应；21.适应2.不适应20b）包括改进碳排放绩效的承诺；11.包括2.不包括10c）包括提供可获得的信息和必须的资源的承诺，以确保实现碳排放目标和指标；11.满足要求2.未满足要求10d）包括组织遵守节碳排放相关的法律法规及其它要求的承诺；21.包括2.不包括20e）为制定和评审碳排放目标和指标提供框架；11.提供2.未提供10f）支持高效产品、服务和低排放强度能源的采购，及改进碳排放绩效的设计；11.支持2.不支持10g）形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达；21.满足要求2.部分满足要求3.未满足要求210h）根据需要定期评审和更新。

21.满足要求2.未满足要求204.4策划（69分）4.4.1总则（4分）组织应进行碳排放管理的策划，形成文件。

21策划并形成文件2.未形成文件20策划应与碳排放方针保持一致，并保证持续改进碳排放绩效。

11.与方针一致且持续改进碳排放绩效102.与方针不一致策划应包含对碳排放绩效有影响活动的评审。

11.包含2.未包含104.4.2法律法规和其它要求（10分）组织应建立渠道，获取碳排放相关的法律法规和其它要求。

41.建立且能有效获取2.建立但效果较差3.未建立420组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其它要求用于碳排放管理活动中，并确保在建立、实施和保持碳排放管理体系时考虑这些要求。

41.识别齐全，并有效执行2.识别齐全，未有效贯彻执行3.识别不齐全，未有效贯彻执行420组织应在规定时间间隔内评审法律法规和其它要求。

21.定期评审2.未定期评审204.4.3碳排放源（31分）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：

21.已建立相应程序2.部分建立程序3.未建立程序210a）识别边界内产生直接排放和间接排放的碳排放源，此时应考虑已经纳入计划的或新建的设施产生的碳排放源；91.全面识别2.部分识别3.未识别930b）对识别出的碳排放源加以分类，识别和分类的详细程度宜与所采用的核算和报告指南相一致；91.已分类并一致2.未分类或不一致90c）确定主要碳排放源。

91.确定准确2.未确定或不准确90组织应将这些信息形成文件并及时更新。

21.形成文件并及时更新2.未形成文件或未及时更新204.4.4碳排放目标、指标与管理实施方案（24分）组织应建立、实施和保持碳排放目标和指标，覆盖相关职能、层次、过程或设施等层面，并形成文件。

组织应制定实现碳排放目标和指标的时间进度要求。

41.制定文件，且全面覆盖、层次分明2.制定文件，但指标体系策划不完善3.未建立420碳排放目标和指标应与碳排放方针保持一致，碳排放指标应与碳排放目标保持一致。

41.与方针一致，指标与目标一致2.不一致40建立和评审碳排放目标指标时，组织应考虑法律法规和其它41.考虑法律法规、主要能源、420要求、主要碳排放源以及改进碳排放绩效的机会。

同时也应考虑财务、运营、经营条件、可选择的技术、是否可核算和报告、经核证的减排量和配额的价格与减排成本的对比以及相关方的意见。

改进机会、其它因素2.考虑不全面3.未考虑组织应建立、实施和保持碳排放管理实施方案以实现碳排放目标、指标。

碳排放管理实施方案应包括：

21.建立方案2.未建立方案20a）职责的明确；21.明确2.未明确20b）达到每项指标的方法和时间进度，可包括购买或出售经核证的减排量或配额；21.有方法，有进度2.有方法，无进度3.无方法210c）验证碳排放绩效改进的方法；21.有方法2.无方法20d）验证结果的方法。

21.有方法2.无方法20碳排放管理实施方案应形成文件，并定期更新。

21.形成文件并定期更新2.未满足要求204.5实施和运行（78分）4.5.1总则组织在实施和运行体系过程中，应使用策划阶段产生的碳排放管理实施方案及其它结果。

/综合性条款，不评分/4.5.2能力、意识及培训（16分）组织应确保与主要碳排放管理相关的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所要求的能力，无论这些人员是为组织或代表组织工作。

41.均具备能力2.部分人员具备能力3.不具备能力420组织应识别与主要碳排放源使用及与碳排放管理体系运行控制有关的培训需求。

31.已识别培训需求2.未识别培训需求30提供培训或采取其它措施来满足这些需求。

31.提供培训或相应措施满足需求2.未满足30组织应保持适当的记录。

21.有记录2.无记录20组织应确保为其或代表其工作的人员认识到：

/a）符合碳排放方针、程序和碳排放管理体系要求的重要性；11.是2.否10b）碳排放管理体系要求的作用、职责和权限；11.是2.否10c）改进碳排放绩效所带来的益处；11.是2.否10d）自身活动对碳排放核算、报告、控制、交易和遵约产生的实际或潜在的影响，其活动和行为对实现碳排放目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果。

11.是2.否104.5.3信息交流（6分）组织应根据自身规模，建立关于碳排放管理体系运行和碳排放绩效的内部沟通机制。

组织应建立和实施一个机制，使得任何为其或代表其工作的人员能为碳排放管理体系的改进提出建议和意见。

31.已建立有效沟通机制2.未建立有效沟通机制30组织应决定是否与外界开展与碳排放方针和碳排放管理体系和碳排放绩效有关的信息交流，并将此决定形成文件。

如果决定与外界进行交流，组织应制定外部交流的方法并实施。

31.制定文件并实施2.未制定文件304.5.4文件4.5.4.1文件要求（8分）组织应以纸质、电子或其它形式建立、实施和保持信息，描述碳排放管理体系核心要素及其相互关系。

碳排放管理体系文件应包括：

31.有文件2.无文件30a）碳排放管理体系的范围与边界；11.是2.否10b）碳排放方针；11.是2.否10c）碳排放目标、指标及实施方案；11.是2.否10d）碳排放管理体系要求的文件，包括记录；11.是2.否10e）根据自身需要确定的其它文件。

11.是2.否104.5.4.2文件控制（7分）组织应控制本标准所要求的文件、其它碳排放管理体系相关的文件，适当时包括技术文件。

组织应建立、实施和保持程序，以便：

/a）发布前确认文件适用性；11.是2.否10b）必要时定期评审和更新；11.是2.否10c）确保对文件的更改和现行修订状态作出标识；11.是2.否10d）确保在使用处可获得适用文件的相关版本；11.是2.否10e）确保字迹清楚并易于识别；11.是2.否10f）确保组织策划、运行碳排放管理体系所需的外来文件得到识别，并对其分发进行控制；11.是2.否10g）防止对过期文件的非预期使用。

如需将其保留，应做出适当的标识。

11.是2.否104.5.5碳排放核算、报告、控制、交易及遵约4.5.5.1碳排放核算和报告（13分）组织应识别和策划碳排放核算和报告活动，使之为碳排放方针、目标、指标和碳排放管理方案提供可靠的数据参考。

组织应建立碳排放核算和报告管理程序，以便：

51.识别和策划碳排放核算和报告活动并建立相应管理程序2未识别和策划碳排放核算和报告活动，且未建立相应的管理程序50a）确保核算和报告符合相关准则的要求；11.符合要求102.不符合要求b）建立并保持有效的数据质量控制要求，包括对活动水平和排放因子等数据的收集、记录、传递、汇总和报告的要求21.已经建立并保持有效的数据质量控制要求2.未建立20c）使用、维护和校准与活动水平数据和排放因子等数据有关的监测设备；21.满足要求2.不满足要求20d）制定数据缺失、生产活动变化以及报告变更