福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题文档格式.docx

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A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上

4.高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。

A．上涨B．剧烈波动C．下跌D．不确定

5.下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。

A．查尔斯·

道B．汉密尔顿C．雷D．夏普

6.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

7.证券公司债务的发行条伺：

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。

（）A．10001000B．10002000C．20001000D．20002000

8.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A．20%B．40%C．30%D．50%

9.IB制度起源于（）。

A．中国B．韩国C．美国D．英国

10.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。

A．诚实信用B．责任明确C．透明D．审慎

11.马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。

A．1948B．1950C．1952D．1955

12.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。

A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小

13.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

14.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题

15.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式

16.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

17.当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在__的上下来回摆动。

A．10B．0C．100D．50

18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更&

nbsp;

B．交割&

C．转账&

D．托管

19.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额B．固定股息率C．预期收益率D．偿还方式

20.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。

A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东

21.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。

A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日

22.（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率

23.如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约

24.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能

25.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式

26.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。

A．100B．1000C．50D．500

27.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．8

28.关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。

A．足额交存交易结算资金B．如实记录客户资金和证券的变化C．坚持了解客户的原则D．忠实办理受托业务

29.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A．10美元&

B．5美元&

C．1美元&

D．2美元

30.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A．交易的组织者&

B．交易的直接参与者&

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者&

D．交易的监管者

31.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。

该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则

32.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。

A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日

33.2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》（证监基金字[2005]41号）规定：

“当日申购的基金份额自__起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自__起不享有基金的分配权益。

”A．申购当日；

赎回当日B．申购当日；

下一工作日C．下一工作日；

下一工作日D．下一工作日；

赎回当日

34.下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。

A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数

35.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__A．资产负债表B．损益表C．利润及利润分配表D．现金流量表

36.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

A．最近半年B．最近1年C．最近2年D．最近3年

37.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托

38.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

A．贴现现金流量法B．可比公司法C．现金分红折现法D．贴现法

39.证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。

A．管理人B．托管人C．份额持有人D．监管人

40.发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。

A．特许经营权的取得B．特许经营权的期限C．对发行人持续生产经营的影响D．主要经营模式

41.采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A．15B．20C．25D．30

42.助销又称为——A．代销B．全额包销C．余额包销D．承购包销

43.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为

44.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A．2B．3C．4D．5

45.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。

A．净资产额B．注册资本C．资产总额D．总股本

46.道化理论在趋势划分中，不包括__A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．上升趋势

47.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

48.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。

A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

49.证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．增资减资功能

50.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种