福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题文档格式.docx

1、 A1年以上 B3年以上 C5年以上 D10年或10年以上 4.高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的_。 A上涨 B剧烈波动 C下跌 D不确定 5. 下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是_。 A查尔斯道 B汉密尔顿 C雷 D夏普 6. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_。 A法人资本 B债务资产 C信托资产 D借贷资产 7. 证券公司债务的发行条伺：根据证券公司债券管理暂行办法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。（） A1000 1000 B1000

2、2000 C2000 1000 D2000 2000 8. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。 A20% B40% C30% D50% 9. IB制度起源于（）。 A中国 B韩国 C美国 D英国 10. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。 A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 11. 马柯威茨的证券组合选择发表于_年。 A1948 B1950 C1952 D1955 12. 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。 A价格高低 B数量多少 C时间先后 D规模大小

3、13. 现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 14. 某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价_ A需要调整 B是短期转势的警告讯号 C要看慢线的位置 D不说明问题 15. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 16. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券监管机构 17. 当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在_的上下来回摆动。 A10 B0 C100 D50 18.

4、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。 A变更  B交割& C转账& D托管 19. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 20. 证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向_和股东会提供书面说明。 A国务院 B证券监管部门 C证券交易所 D所有股东 21. 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。 A1个月 B7个工作日 C10个工作日 D15个工作日 22. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益

5、B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 23. 如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会_ A购买看跌期权 B出售看涨期权 C买入该期货合约 D卖出该期货合约 24. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不能 25. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 26.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为_点。 A100 B1000 C50 D500 27.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为_亿港元。 A2 B4 C

6、6 D8 28.关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。 A足额交存交易结算资金 B如实记录客户资金和证券的变化 C坚持了解客户的原则 D忠实办理受托业务 29.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。 A10美元& B5美元& C1美元& D2美元 30. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A交易的组织者& B交易的直接参与者& C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者& D交易的监管者 31. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_ A流动性原则 B本金安全性原则 C

7、良好市场性原则 D市场时机选择原则 32. 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。 A1997年7月1日 B1999年7月1日 C2000年7月1日 D2002年7月1日 33. 2005年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知（证监基金字200541号）规定：“当日申购的基金份额自_起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自_起不享有基金的分配权益。” A申购当日；赎回当日 B申购当日；下一工作日 C下一工作日；下一工作日 D下一工作日；赎回当日 34. 下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。 A农业类指数 B工业类指数 C金融类指数 D综合类指数 35. 反

8、映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 36. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A最近半年 B最近1年 C最近2年 D最近3年 37. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B开户和签订证券协议 C证券交易过户和签订证券协议 D开户和接受具体委托 38. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估

9、值基础。 A贴现现金流量法 B可比公司法 C现金分红折现法 D贴现法 39. 证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A管理人 B托管人 C份额持有人 D监管人 40. 发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A特许经营权的取得 B特许经营权的期限 C对发行人持续生产经营的影响 D主要经营模式 41. 采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。 A15 B20 C25 D30 42. 助销又称为 A代销 B全额包销 C余额包销 D承购包销 43. 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）的规定，

10、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括_。 A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D最近2年内不存在重大违法违规行为 44. 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A2 B3 C4 D5 45. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A净资产额 B注册资本 C资产总额 D总股本 46.

11、道化理论在趋势划分中，不包括_ A主要趋势 B次要趋势 C短暂趋势 D上升趋势 47. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 48. 权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。 A产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C有健全的公司治理结构和内部管理制度 D公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录 49. 证券市场的基本功能包括（）。 A筹资一投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D增资减资功能 50. 下列对指数基金的认识正确的是_。 A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种