4资金保管协议示范文本合伙制002.docx

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4资金保管协议示范文本合伙制002

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议（示范文本）【】年【】月【】日

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议目录第一章协议当事人....................................................................................................................1第二章释义................................................................................................................................2第三章协议订立的目的、依据与原则....................................................................................2第四章当事人权利与义务........................................................................................................3第五章基金（甲方）资产的保管............................................................................................8第六章划款指令的发出、确认和执行..................................................................................12第七章基金投资监督..............................................................................................................16第八章非投资资金划拨与监督..............................................................................................17第九章基金会计核算、账目核对和年检审计......................................................................18第十章资产保管报告..............................................................................................................19第十一章基金有关文件档案的保存......................................................................................20第十二章基金可分配资金的分配..........................................................................................20第十三章基金的费用与绩效分成支付..................................................................................21第十四章甲方终止与清算......................................................................................................24第十五章禁止行为与违约责任..............................................................................................25第十六章保密..........................................................................................................................26第十七章不可抗力..................................................................................................................27第十八章退任、提前终止与更换..........................................................................................27第十九章争议的处理..............................................................................................................28第二十章协议的效力及其他事项..........................................................................................29

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议第一章协议当事人本协议由以下三方当事人签署：

1.1甲方（委托人）：

【】基金（有限合伙制）名称：

授权代表：

注册地址：

联系人：

联系电话：

1.2乙方（托管人）：

名称：

【】银行授权代表：

注册地址：

联系人：

联系电话：

1.3丙方（管理人）：

【】基金管理人（有限合伙制）名称：

授权代表：

注册地址：

联系人：

1

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议联系电话：

第二章释义2.1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：

“协议各方”指本协议各方当事人。

【】基金“基金”指，即本协议甲方。

“出资人”指作为甲方出资持有者而登记于甲方出资人名册的各方投资人。

“《委托管理协议》”指甲方与丙方签署的、甲方委托丙方对基金进行日常经营管理的《委托管理协议》及相关补充协议（如有）。

“管理人”指根据《委托管理协议》的规定，负责甲方日常经营事务管理的人，即本协议丙方。

“委派代表”指管理人授权的有权签字人和指令签发人。

2.2本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。

本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。

第三章协议订立的目的、依据与原则3.1鉴于甲方依据《委托管理协议》的约定委托丙方担任甲方的管理人，对外代表甲方管理和运作基金资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为基金资产的托管人，各方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》等中国有关法2

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议律法规的规定订立本协议；3.2订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金资产的保管、基金资产的投资运作和监督、基金资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保基金资产的安全，保护基金及其出资人的合法权益。

3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。

3.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。

第四章当事人权利与义务4.1甲方的权利与义务4.1.1甲方的权利有：

1）委托乙方按本协议的约定担任基金托管人；2）享有基金财产的所有权；3）取得基金资产运作的投资收益；4）检查乙方对基金资产的托管运作情况；5）获取基金业务及财务状况的资料；6）乙方在履行本协议过程中有过错或甲方认为乙方不能胜任托管职责时，更换托管人；7）授权丙方根据本协议的有关规定代表甲方向乙方发出划款指令；3

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议8）本协议规定的其他权利。

4.1.2甲方的义务有：

1）从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理基金托管资产移交手续；2）按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费等相关费用；3）依法定期对外接受年度审计、工商年检；4）在合法合规的前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；5）任何因基金业务性质或范围发生重大变化，因基金认缴出资或出资人发生变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前通知乙方，并提供有关文件；6）及时向乙方提供托管业务所需的合伙人会议决议，基金《合伙协议》及其修正案等；7）将本协议中托管人履行的职责向全体出资人进行完整的披露，并确保基金《合伙协议》等各项法律文件与本协议没有冲突；8）法律、法规规定的及本协议约定的其他义务。

4.2乙方的权利和义务4.2.1乙方的权利：

1）接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权；2）根据本协议监督丙方的投资运作行为；3）根据本协议规定按期收取托管费等相关费用；4）法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。

4

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议4.2.2乙方的义务：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则履行基金托管人的义务，安全保管甲方资产。

但乙方对甲方资产的托管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的投资风险；2）配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜，配备符合监管机构要求的、合格的清算交割系统，配备符合要求的营业场所、安全防范设施和与托管业务有关的其他设旋，配备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度，对负责资产托管的专职人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险；3）分别为甲方设立支出账户和收入账户，严格按“收支两条线”保管基金资产，除进行可分配资金分配外，收入账户只收不支，支出账户只支不收；4）按约定的划款指令授权书、丙方委派代表签发发出的有效划款指令、投资决策委员会决议等必备文件在支出账户内办理经审查合格的资金支付。

如必备文件不全或审查不合格，不得非法动用甲方账户名下的资金；5）采取适当合理措施，按约定的《投资支付合规性审查表》和《费用支付明细表》对丙方指令的资金支付进行审查监督。

发现划款指令违法违规、违反基金《合伙协议》或本协议有关规定的，不予执行并及时向丙方发送提示函，若丙方未予合理处理则应及时报告甲方；6）按丙方指令在收入账户内办理投资本金、收益和其他款项回收，按约定的《投资回收与分配合规性审查表》、收款指令和证明文件等严格审查付款方和付款时间；7）严格监督收入账户内资金，除非有甲方合伙人会议决议，收入账户内资金不得进行除投资回收资金分配外的任何其他支付。

同时按约定的《投5

XX基金和XX基金管理人与XX银行之资金保管协议资回收与分配合规性审查表》、划款指令及证明文件对收入账户内资金的分配时间和金额进行监督并按基金分配决议、分配方案等约定文件向基金出资人办理分配资金拨付。

8）按照甲方审核通过的会计制度和会计核算方法，为甲方资产建立独立的资产会计账簿并独立核算，对甲方资产建立独立保管账册，逐笔登记每笔资金收支并定期对账，定期复