《文化市场综合行政执法案卷评查办法》.docx
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《文化市场综合行政执法案卷评查办法》
文化部关于印发《文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市文化厅（局），新疆生产建设兵团文化广播电视局，西藏自治区、北京市、天津市、上海市、重庆市文化市场行政执法总队：
现将《文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）》印发给你们，请结合工作实际贯彻执行。
在执行中如发现问题，请及时上报我部文化市场司。
特此通知。
附件：
1.文化市场综合行政执法案卷评查标准；
2.被处罚主体界定说明；
3.案卷评查单。
文化部
2012年7月30日
文化市场综合行政执法案卷评查办法
（试行）
第一章总则
第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。
第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。
第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。
参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。
第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。
县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。
第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。
第二章评查标准
第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。
第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：
（一）实施行政处罚的
主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；
（二）被处罚主体认定是否适格、明确；（三）事实认定是
否清楚，证据是否充分、确凿；
（四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情
形。
在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。
第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容：
（一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备；
（二）行使行政处罚自由裁量权是否适当；
（三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范；
（四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。
第三章评查程序
第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。
省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。
第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。
全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行政执法案卷统一进行评查。
采取全面评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于5宗。
单项评查是指对执法部门一个时间段内某个市场门类的文化市场综合行政执法案卷进行评查。
采取单项评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于5宗。
随机抽查是指随机调阅执法部门一个时间段内的文化市场综合行政执法案卷进行评查。
采取随机抽查方式的，应当兼顾案件种类。
第十一条开展文化市场综合行政执法案卷评查工作，应当挑选熟悉文化市场管理政策法规和执法程序、具有2年以上法制监督工作经验或者3年以上文化市场综合行政执法工作经验的执法人员组成执法案卷评查工作小组，每个小组成员为单数，不得少于3人，从中选任或者指定1人担任组长，负责组织本组执法案卷评查工作。
第十二条执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查工作开始前对评查人员进行培训，统一评查标准，规范评查程序，明确责任分工。
执法部门应当采取有效措施，防止泄露文化市场综合行政执法案卷评查人员信息。
第十三条文化市场综合行政执法案卷评查实行一卷一评，采取独立阅卷或者小组阅卷的评分方法。
独立阅卷评分是指评查人员独立对文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数经评查工作小组复核后作为被执法案卷的初评分数。
小组阅卷评分是指评查工作小组内的所有评查人员分别对同一文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数的平均数作为被执法案卷的初评分数。
第十四条评查人员应当按照文化市场综合行政执法案卷评查标准规定的评查项目、内容和标准，认真审查文化市场综合行政执法案卷，逐项进行考察评分，填写执法案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。
评查工作小组应当对文化市场综合行政执法案卷评分进行复核，复核人员由小组组长直接担任或另行指定，复核后应当将复核意见填入执法案卷评查表中。
第十五条上级执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查初评结束后10个工作日内将初评结果反馈给下级执法部门。
下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起3个工作日内向上级执法部门申请复评。
上级执法部门应当在收到复评申请后5个工作日内进行复评，并将复评意见反馈给下级执法部门。
第十六条对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的文化市场综合行政执法案卷进行评查时，应当遵守国家相关保密法律法规的规定。
第四章评查结果
第十七条异议期满未收到复评申请或者已对复评申请作出反馈的，上级执法部门应当及时通报文化市场综合行政执法案卷评查结果，提出整改意见。
对文化市场综合行政执法案卷评查中发现的问题，下级执法部门应当进行整改，并在规定期限内向上级执法部门提交整改报告。
第十八条执法部门应当对优秀文化市场综合行政执法案卷的制作单位或者个人给予表彰奖励。
对文化市场综合行政执法案卷质量进步明显的制作单位或者个人，执法部门可以采取适当形式予以鼓励。
第十九条文化市场综合行政执法案卷评查结果应当作为年度文化市场综合行政执法考评的重要内容和依据。
第五章附则
第二十条执法部门在开展文化市场综合行政执法案卷评查的同时，应当参照本办法对通过文化市场技术监管与服务平台制作的行政处罚案件电子案卷进行评查。
第二十一条省级执法部门可以结合当地实际制订本办法的实施细则。
第二十二条本办法由文化部负责解释。
第二十三条本办法自发布之日起实施。
附件1
文化市场综合行政执法案卷评查标准
第一部分合法性标准
一、主体合法
（一）实施行政处罚的主体适格
出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：
1.实施行政处罚的主体不具备法定权限的；
2.实施行政处罚的执法人员不具有综合行政执法资格的；
3.行政处罚决定书没有加盖行政处罚实施机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的；
4.委托执法的，责令整改通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚处罚决定书没有加盖委托单位印章的。
（二）被处罚主体适格
出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：
1.被处罚主体为公民的，行政处罚决定书错写成法人或者其他组织的；
2.被处罚主体为法人或者其他组织的，行政处罚决定书错写成法定代表人、负责人或者其他公民的；
3.被处罚主体为法人的，行政处罚决定书错写成其他组织的。
（三）被处罚主体明确
出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：
1.法律文书中被处罚主体名称模糊不清且案卷中没有其主体资格证明，无法清楚确认被处罚主体身份的；
2.行政处罚事先告知书、行政处罚决定书中被处罚主体名称使用简称或者存在丢字、错字的；
3.行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。
二、事实清楚、证据确凿
出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：
（一）对超过2年法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的；
（二）没有记载或者没有准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致基本违法事实和主要情节的认定与表述不清楚、不准确的；
（三）据以定案的证据不具备关联性、合法性和客观性，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的；
（四）证明基本违法事实和主要情节的证据不足，无法形成证据链的。
三、适用法律正确出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：
（一）案件定性错误导致适用法律、法规或者规章错误的；
（二）认定违法事实和实施行政处罚的依据已失效或者为法律、法规或者规章以外的其他规范性文件的；
（三）上位法与下位法、一般法与特别法、新法与旧法适用错误的；
（四）对外法律文书所引用的法律、行政法规、规章名称或者条、款、项、目错误的；
（五）行政处罚事先告知书、行政处罚决定书引用的法律、行政法规、规章没有明确到款、项、目并可能引起歧义的；
（六）有法定从轻、减轻或者不予行政处罚情节，不依法从轻、减轻或者不予行政处罚的。
四、程序合法
岀现下列情形之一的，为不合格执法案卷：
（一）未按照立案、调查取证、事先告知、决定、送达、执行等步骤实施一般程序行政处罚，岀现程序缺失的；
（二）在进行调查或者检查时，执法人员少于两人或者没有向当事人或者有关人员岀示执法证件的；
（三）行政处罚决定作岀前没有履行告知程序或者未在合理期限内听取当事人的陈述、申辩的；
（四）符合听证条件且当事人提岀听证申请却没有举行听证的；
（五）行政处罚决定未经行政处罚实施机关负责人批准的；
（六）对情节复杂或者重大的违法行为给予责令停业整顿、吊销许可证或者较大数额罚款等较重行政处罚，未经行政处罚实施机关负责人集体讨论决定的；
（七）有法定前置程序，未履行该前置程序即作岀行政处罚决定的；
（八）行政处罚决定书未送达或者送达不合法的；
（九）案件符合刑事立案标准，涉嫌违法犯罪，以罚代刑，不及时移送公安机关调查处理的；
（十）其他导致行政处罚决定无效的程序违法情形。
第二部分规范性标准
评查项目
序号
评查内容
评查标准
（一）
基
本
要
求
（7分）
1
文书中“案由”应当按“违法行为的性
质”填写。
（1分）
查看相关文书。
文书案由填
写不规范的，每发现一处扣
0.2分，直至扣完1分。
2
在立案和调查取证阶段文书中，对违法行为的描述应当加上“涉嫌”两字。
（1分）
查看立案、调查取证阶段文
书。
描述违法行为时未加上
“涉嫌”两字的每发现一处扣
0.2分，直至扣完1分。
3
对外文书应当编写文号。
（1分）
查对外文书。
对外文书未编文号的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。
4
文书中当事人根据案件情况确定为“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两能同时填写。
当事人为个人的，“姓名”
查看相关文书。
文书当事人
5栏写不规范的，每发现一处
扣0.2分，直至扣完1分。
应当填写身份证或者户口簿上的姓名，
“住址”应当填写常住地址或者居住地址，“年龄”应当以公历周岁为准。
当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应当与工商登记注册信息一致。
（1分）
查看相关文书。
文书附页未
文书首页不够填写的可附页记录，并标
标注页号或者未经执法人员
5
注页号，由执法人员和当事人签名并标
和当事人签名并标注日期
注日期。
（1分）
的，每发现一处扣0.2分，
直至扣完1分。
6
文书尾部要求签名或者注明日期的，必
须准确无误，并由执法人员、审核人、
审批人等手签姓名。
（1分）
查看相关文书。
文书屮需手签姓名的地方机打的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。
从整体上查看案卷，文书字
7
文书字迹清楚，书面清洁，语言规范、
迹潦早、书面不洁或者语言
简练、严谨、平实。
（1分）
不规范的，酌情扣分，直至
扣完1分。
（二）
立
案
8
符合立案条件的，应当在规定日期内立
案。
（0.2分）
查看立案审批表。
未在规定
日期内立案的扣0.2分。
9
案件来源清楚，如日常检查、群众举报、
上级交办、同级移交等。
（0.2分）
查看立案审批表。
未注明案
件来源的扣0.2分。
10
案情概要规范，其中立案依据应当引用
法律、法规、规章全称，并注明具体条、
款、项、目等。
（1分）
查看立案审批表。
无案情概要的扣1分；案情概要表述不规范的酌情扣分，直至扣完1分，其中立案依据未引用适用法律、法规、规章全称，或者未注明具体条、款、项、目的扣0.5分。
11
有办案人员的意见及签名、日期。
（0.5
分）
查看立案审批表。
无办案人
员的意见、签名或者日期的
扣0.5分。
12
有承办部门负责人的意见及签名、日
期。
（0.5分）
查看立案审批表。
无承办部门负责人的意见、签名或者日期的扣0.5分。
13
有行政处罚实施机关负责人的审批意
见及签名、日期。
（1分）
查看立案审批表。
无行政处罚实施机关负责人的审批意见、签名或者日期的扣1分。
（3分）
14
调查程序规范。
调查文书起始部分有执
法人员出示执法证件和告知陈述申辩、
查看卷内调查文书。
文书起
始部分没有出示执法证件或
者告知陈述申辩、申请回避
申请回避权的文字记载。
（2分）
权文字记载的，每发现一处
（三）
调
扣0.5分，直至扣完2分。
查
笔录制作规范。
（1）有现场检查、调
杳看现场检杳笔录和调杳询
取
证
查询问的具体起止时间（年、月、日、
问笔录。
第
（1）项1分，有
（38分）
（三）
时、分）和地点；
（2）有当事人或者
漏填或者填写不规范情况
（三丿
调
被询问人的基本情况，当事人委托他人
的，每发现有一处扣0.2分，
查
代为接受调查询冋的应当有委托书；
直至扣完1分。
第
（2）项1
取
证
（3）现场检查笔录应当客观描述现场
分，当事人或者被询问人的
（38分）
（三）
情况，不得有主观判断或者提前定性记
基本情况有漏填或者填写不
调
载；现场采取了拍照、摄像、录音或者
规范情况的，每发现一处扣
查
取
证据先行登记保存等措施的，应当在笔
0.2分，直至扣完1分；无委
15
证
录中注明；（4）一份调查询问笔录只
托书的直接扣完1分；委托
（38分）
（三）
能对应1名被询冋人；调查询冋的内容
书不规范的酌情扣分，直至
调
应当与其他证据（如现场检查笔录中记
扣完1分。
第（3）项3分，
查
取
录的有关事项）相互印证，不得相互矛
内容不规范的，酌情扣分，
证
盾（特别是时间、地点、数量、金额等
直至扣完3分。
第（4）、（5）、
（38分）
具体情节），且不得出现诱导性和推测
（6）项每项2分。
第（4）
性的词句；（5）现场检查笔录有现场
项中1份调查询问笔录询问
负责人的逐页签名，现场负责人拒绝在
2名以上被询问人的，直接扣
现场检查笔录上签名的，应当有见证人
完2分；调查询问笔录内容
签名或者两名以上执法人员签名并说明原因；（6）调查询问笔录必须有被询问人的逐页签名；（7）现场负责人或者被询问人认为现场检查笔录或者调查询问笔录内容无误的，应当在笔录上注明“以上笔录无误”类似字样，并签名及注明日期。
（12分）
不规范的酌情扣分，直至扣完2分。
第（5）、（6）项中，现场检查笔录无现场负责人签名且无见证人、两名以上执法人员签名并说明原因或者调查询问笔录无被询问人签名的，直接分别扣完2分；签名不规范或者有漏签页的，每发现一处扣0.2分，直至分别扣完2分。
第（7）项1分，有漏写或者填写不规范情况的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。
16
其他证据调取规范。
（1）注明证据的证明对象；
（2）注明取证的具体时间、地点；（3）注明两名以上取证人员的姓名及执法证件号；（4）有被取证人对所提取证据的意见、签名或者盖章及时间；被取证人拒绝签名的，应当有见证人签名或者两名以上执法人员所作的相应说明；（5）视听证据、电子证据除必须具备前述4项要素外，还必须注明制作过程及方法；（6）必须提取
查看现场检杳笔录和调查询
问笔录外的其他证据材料。
第
（1）、
（2）、（3）项每项1分,未注明相关内容的，每发现一处扣0.2分，直至分别扣完1分。
第（4）>（5）、
（6）、（7）、（8）、（9）、
（10）项每项2分。
第（4）
项中证据未经被取证人确认或者见证人证明或者执法人
身份证、营业执照、许可证等能证明当事人主体资格的证据；（7）需证据先行登记保存的，应当有行政处罚实施机关负责人的审批记载；（8）抽样取证凭证或者证据先行登记保存清单应当详细记载抽样或者先行登记保存的物品并由当事人和执法人员共同签字或者盖章；（9）对先行登记保存的物品，必须在7天内作出处理决定；（10）需要鉴定的，必须及时送交鉴定；（11）证据必须具备关联性。
（18分）
员说明的，每发现一处扣0.5分，直至扣完2分。
第（5）项中视听证据、电子证据要素填写不规范的，每发现一处扣0.5分，直至扣完2分。
不符合（6）（7）、（8）、
（9）、（10）项要求的，分别直接扣完2分；有不规范情况的，各项酌情扣分，直至分别扣完2分。
第（11）项1分，发现有将不符合关联性要求的材料作为证据使用情况的直接扣完1分。
17
行政强制措施规范。
（1）必须有法律、法规依据；
（2）实施前应当向行政机关负责人报告并经批准；（3）制作并当场交付查封、扣押决定书和清单；（4）查封、扣押的期限不得超过三十日；（5）延长查封、扣押的期限需经行政机关负责人批准且不得超过三十日；（6）延长查封、扣押的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。
（3分）
查看行政强制措施文书。
不符合
（1）、
（2）、（3）或者（4）项要求的直接扣完3分；不符合（5）、（6）项要求的分别扣1分；符合各项要求，但（延长）查封、扣押决定书、告知书和清单内容不规范的，酌情扣分，直至扣完3分。
18
调查终结规范。
（1）准确阐述案件事实，列全相关证据；
（2）写明处罚依据；（3）有办案人员的明确处理意见；
（4）有相关负责人的审批意见。
（3分）
查看案件调查终结文书。
第
（1）项1分，表述不规范的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。
第
（2）、（3）项每项0.5分，表述不规范的，分别直接扣完0.5分。
第（4）项1分，审批不规范的酌情扣分，直至扣完1分。
查看集体讨论笔录。
集体讨
集体讨论笔录规范。
（1）有办案人员
论笔录没有明确结论的直接
对案情的简要介绍和初步处理意见；
扣完3分。
第
（1）、
（2）
（2）有参加讨论人员所发表的意见；
项每项1分，记载内容不规
19
（3）有明确的结论性意见；（4）注明
范的酌情扣分，直至分别扣
集体讨论的案由、时间、地点、主持人、
完1分。
第（4）项1分，有
（四）
告
知
记录人，参加讨论人员需签名。
（3分）
漏填（签）或者填写不规范
情况的，每发现一处扣0.2
（14分）
分，直至扣完1分。
事先告知规范。
（1）完整、明确、客
查看仃政处罚事先告知书或
观描述违法事实；
（2）列全证据；（3）
者听证告知书。
第
（1）、（3）、
写明拟作出行政处罚的理由和依据；
（4）项每项2分，表述不规
20
（4）明确告知当事人享有陈述、申辩
范的酌情扣分，直至分别扣
或者申请听证的权利；（5）注明联系
完2分。
第
（2）项1.4分，
地址、联系人、联系电话等。
（8分）
证据不全或者表述不规范
的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1.4分。
第（5）项
0.6分，每缺一项扣0.2分，直至扣完0.6分。
听证程序规范。
（1）听证通知书应当
写明听证时间、地点、主持人、当事人
申请回避的权利等；
（2）听证笔录应
21
当详细记载办案人员对违法事实、证据的认定，当事人的申辩和质证，以及双方对处罚内容的主要分歧等；（3）听证意见书应当简要介绍案件基本情况，办案人员对案件事实的认定、相关证据、理由以及处理意见，当事人陈述申辩理由和要求。
听证主持人应当在综合听证双方意见基础上明确提出处理意见。
（3分）
查看听证通知书、听证笔录、听证意见书等。
第
（1）、
（2）、
（3）项每项1分，表述不规范的酌情扣分，直至分别扣完1分。
处罚决定规范。
（1）注明当事人基本
查看《行政处罚决定书》、
情况；
（2）注明案件来源（不宜注明
《责令整改通知书》等。
第
（五）
的除外）；（3）客观陈述违法事实；
（1）项0.5分，当事人情况
决
疋
22
（4）列举事实认定的主要证据；（5）
不全的，每发现一处扣0.1
（20分）
注明处罚的法律依据名称和具体的条、
分，直至扣完0.5分。
第
（2）
款、项、目；（6）责令改正违法行为；
项0.5分，没有注明案件来
（7）明确行政处罚的种类、幅度且种
源的，直接扣完0.5分，表
类、幅度的确疋符合相关自由裁量权行使规疋；（8）告知履行方式；（9）告知救济途径。
（20分）
【加分项目：
（1）准确陈述违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程；
（2）具体阐述证据所要证明的内容；（3）详细进行法律适用和定性分析；（4）完整体现案件办理的主要程序。
写明当事人有无陈述、申辩或者申请听证的情况；当事人提出陈述、申辩或者申请听证的，写明陈述、申辩的复核情况或者听证情况，并详细说明米纳或者不采纳当事人陈述、申辩意见的理由；（5）明确阐述自由裁量的情理，对从轻或者减轻、从重处罚的情节、理由、法律依据作必要的说明。
（10分）】
述不规范的酌情扣分，直至扣完0.5分。
第（3）项3分，表述不规范的酌情扣分，直至扣完3分。
第（4）项3分，证据列举不全的，每发现一处扣0.5分，直至扣完3分。
第（5）、（9）项每项3分，表述不规范的酌情扣分，直至分别扣完3分。
第（6）项2分，没有责令改正违法行为的直接扣完2分，表述不规范的酌情扣分，直至扣完2分。
第（7）项3分，不符合相关自由裁量权行使规疋的直接扣完3分，表述不规范的酌情扣分，直至扣完3分。
第（8）项2分，表述不规范的酌情扣分，直至扣完2分。
【说理式行政处罚决定书予以加分的。
每个加分项目满分为2分，总共10分。
各加分项目具体得分根据该项目撰写水平确定。
】
送达规范。
（1）注明受送达人、送达
23
文书名称及文号以及送达时间、地点等
查看送达回证等。
第
（1）项
内容；（2
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