基础押题卷六题目基金Word格式文档下载.docx

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B、不确定

C、增加

D、摊薄

（12）在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。

A、33%

B、2/3

C、49%

D、1/4

（13）我国目前的股票发行制度是（）。

A、注册制

B、核准制

C、审批制

D、以上都不对

（14）以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A、任意公积金

C、资本公积金

D、盈余公积金

（15）按照债券形态分类,无记名国债属于（）。

A、记账式债券

B、实物债券

C、凭证式债券

D、电子式债券

（16）目前我国基金管理公司的业务不包括（）。

A、QFII业务

B、QDII业务

C、受托资产管理业务和投资咨询服务

D、作为投资管理人从事企业年金管理业务

（17）普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A、所有者权益

B、资产

C、注册资本

D、净资本

（18）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和（）。

A、普通债券

B、专项债券

C、特别债券

D、政府支持机构债券

（19）附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。

A、行权方式不同

B、权利内容不同

C、交易场所不同

D、权利载体不同

（20）在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

（21）下列关于债券的表述不正确的有[]。

A、债券和股票两者的收益率相互影响

B、公司破产时,债券清除顺序在股票之前

C、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

D、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定

（22）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。

A、财政部

B、证监会

C、中国人民银行

D、国务院

（23）关于地方政府债券,以下说法错误的是（）。

A、是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金

B、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券

C、我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）

D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券

（24）尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,（）并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。

A、互换

B、远期合约

C、期货合约

D、期权

（25）双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

A、LOF

B、ETF

C、期货

D、期权

（26）以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。

A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行

D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

（27）在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在（）内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

（28）（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A、B股

B、H股

C、蓝筹股

D、红筹股

（29）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的（）。

A、监管措施

B、治理措施

C、处罚措施

（30）当可转换债券持有人行使转换权后,（）。

A、公司实收资本和总股份数不变

B、公司实收资本和总股份数增加

C、公司实收资本增加,总股份数不变

D、公司实收资本不变,总股份是增加

（31）在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是（）。

A、一级有担保存托凭证

B、二级有担保存托凭证

C、三级有担保存托凭证

D、144A私募存托凭证

（32）证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币[]。

A、5亿元

B、1亿元

C、2000万元

D、5000万元

（33）我国商业银行债券不包括（）。

A、小微企业专项金融债券

B、商业银行委托信托公司发行的信托产品

C、商业银行次级债券

D、商业银行混合资本债券

（34）根据我国《证券法》,证券市场内幕信息不包括（）。

A、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任

B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%

C、公司经营方针和经营范围发生变化

D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

（35）已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是（）。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

（36）龙债券利率的确定基准一般是（）。

A、香港银行同业拆放利率

B、新加坡银行同业拆放利率

C、伦敦银行同业拆放利率

D、美国联邦基金利率

（37）经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

A、现金股息

B、股票股息

C、负债股息

D、建业股息

（38）外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A、发行地所在国

B、发行人所在国

C、国际上

D、本国

（39）一般情况下,变动收益证券比固定收益证券（）。

A、利率风险大

B、利率风险小

C、信用风险小

D、信用风险大

（40）根据我国《证券法》，证券市场内幕信息部不包括（）。

A、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

B、公司股权结构的重大变化

C、公司的投资行为和购置财产的决定

D、上市公司收购的有关方案

（41）国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称为（）。

A、重点建设债券

B、赤字国债

C、国家建设债券

D、特别债券

（42）一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[]。

A、金融债券,政府债券,公司债券

B、金融债券,公司债券,政府债券

C、政府债券,公司债券,金融债券

D、政府债券,金融债券,公司债券

（43）设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

（44）（）是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A、蓝筹股

B、红筹股

D、H股

（45）证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币（）。

A、2亿元

B、2000万元

C、5000万元

D、1亿元

（46）以政府债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。

A、利率期权

B、货币期权

C、股权类期权

D、互换期权

（47）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有[]以上的资产投资于股票。

A、70%

B、50%

C、80%

D、60%

（48）股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是（）。

A、募集资金

B、公积金

C、税前利润

D、借入资金

（49）沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

（50）证券交易通常都必须遵循（）。

A、公开、公平、诚实信用原则

B、公开、真实、公正原则

C、公开、公平、公正原则

D、公平、真实、诚实信用

（51）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A、经济周期循环对股票市场的影响非常显著

B、股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

C、股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行

D、经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

（52）中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。

A、微观调控

B、宏观调控

C、中观调控

D、战略调控

（53）基金托管费通常按（）的一定比率提取。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金份额净值

（54）在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

A、一级有担保存托凭证

B、二级有担保存托凭证

C、三级有担保存托凭证

D、144A私募存托凭证

（55）下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是（）。

A、《证券法》属于行政法规

B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C、《证券投资基金法》属于法律

D、《证券投资基金法》属于自律性规章

（56）证券公司应当采取措施切实保障董事的（）,为董事履行职责提供必要条件。

A、知情权

B、管理权

C、收益权

D、经营权

（57）中国证券登记结算公司仅为（）开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A、投资者

B、证券公司

C、保险公司

D、证券投资基金

（58）在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。

A、政府

B、企业

C、政府机构

D、居民

（59）购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为（）。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

（60）按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。

A、货币衍生工具

B、信用衍生工具

C、利率衍生工具

D、股权类产品的衍生工具

多选题

（61）证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

A、决策

B、执行

C、监督

D、反馈

（62）下列有关ETF的表述正确的是（）。

A、ETF本质上是一种封闭式基金

B、ETF是一种指数型基金

C、ETF既可以在交易所上市交易，又可以申购、赎回

D、ETF采用现金申购、股票赎回

（63）我国《公司法》的调整对象包括（）。

A、股份有限公司

B、有限责任公司

C、国有独资公司

D、担保有限公司

（64）下列有关LOF的表述，正确的是（）。

A、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

B、采用指数基金模式

C、采用实物申购、赎回机制

D、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

（65）按照《公司法》规定,股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。

A、知识产权

B、土地使用权

C、实物

D、货币

（66）证券服务机构主要包括（）等。

A、证券业协会

B、证券投资咨询公司

C、律师事务所

D、证券信用评级机构

（67）根据我国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括[]。

A、境外股东依法认购内资证券公司股权

B、境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

C、境外股东共同出资设立证券公司

D、境外股东依法受让内资证券公司股权

（68）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为（）。

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

（69）证券公司自营业务投资范围包括（）。

A、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

B、境内证券交易所上市的证券

C、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券

（70）有关证券公司次级债务,正确的说法有[]

A、借入期限在2年以下[不含2年]的为短期次级债务

B、分为长期次级债务和短期次级债务

C、短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

D、长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

（71）公司型基金的特点有（）。

A、基金的设立程序类似于一般股份公司

B、它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产

C、基金的组织结构与一般股份公司类似

D、没有基金章程，也没有公司董事会

（72）影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（）。

A、基金名称

B、利率变化

C、基金资产净值

D、市场供求关系

（73）在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括（）。

A、欧元期货

B、日元期货

C、瑞士法郎期货

D、英镑期货

（74）关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。

A、有价证券是价值的直接代表

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券

D、证券市场是风险直接交换的场所

（75）作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如（）等作价出资。

A、工业产权

B、实物

C、非专利技术

D、土地使用权

（76）下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。

A、基金资产净值=基金资产总额/基金负债

B、基金资产净值=基金资产总额—基金负债

C、基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

D、基金份额净值=基金资产净值—基金总份额

（77）以下说法中,不正确的是（）。

A、利率期货是金融期货中最先产生的品种

B、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用非现金结算

C、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

D、股票组合中的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货

（78）下列关于优先股的表述正确得是（）。

A、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

B、优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权

C、优先股的股息率一般是事先固定的

D、优先股的具体优先条件由《证券法》规定

（79）公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

A、投资者将失去股息收入

B、公司退市风险

C、公司长期不能扭亏,股票价格下跌

D、如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归

（80）监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

A、公司财务

B、公司董事

C、经理层人员

D、以上都对

（81）某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[]是比较有效的方法。

A、设立分级基金

B、采用ETF的方式发行

C、降低基金费率

D、采用LOF的方式发行

（82）计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等。

A、结算风险

B、市场风险

C、信用风险

D、营运风险

（83）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。

A、自由认购

B、自由转让

C、通常不记名

D、通常记名

（84）我国《公司法》的调整对象包括（）。

A、股份有限公司

B、有限责任公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

（85）证券投资基金存在的风险主要有（）。

A、巨额赎回风险

C、管理能力风险

D、技术风险

（86）金融自由化的主要内容包括（）。

A、逐步实现利率自由化

B、允许各金融机构业务交叉

C、放松外汇管制

D、放松对资本流动的限制

（87）股票发行市场的中介机构包括（）。

A、证券交易所

B、会计事务所

D、证券公司

（88）《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金的（）等活动。

A、托管

B、发行

C、交易

D、管理

（89）以下说法正确的有（）。

A、公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

B、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D、股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

（90）国务院于2004年发布的国九条提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有[]

A、要建立多层次股票市场体系

B、稳步发展期货市场

C、积极稳妥发展债券市场

D、建立以市场为主导的品种创新机制

（91）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（）。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、以上都是

（92）依照不同的发行本位,国债可以分为（）。

A、附息式国债

B、贴现式国债

C、实物国债

D、货币国债

（93）我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。

A、被依法取消基金管理资格

B、被基金份额持有人大会解任

C、被依法宣告破

D、依法解散

（94）我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括[]等

A、发行人的一般工作人员

B、发行人的董事,监事,高级管理人员

C、持有公司百分之五以上股份的股东

D、发行人控股的公司及其董事,监事,高级管理人才

（95）根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。

A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名

B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容

D、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容

（96）中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。

A、经纪

B、存管

C、结算

D、登记

（97）我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定（）,并经国务院证券监督管理机构批准。

A、上市规则

B、交易规则

C、会员管理规则

D、有关证券市场监督管理的规章、章程

（98）20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在（）。

A、投资者法人化

B、交易所重组与公司化

C、金融机构混业化

D、金融监管合作化

（99）与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是（）。

A、二级市场价格波动小

B、适宜短期投资

C、风险高

D、收入稳定

（100）股票发行市场的主要参与者包括（）。

A、证券发行人

B、保荐人

C、证券投资者

D、证券中介机构

（101）下列情况中,属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有[]

A、欺诈发行股票,债券罪

B、提供虚假财务会计报告罪

C、内幕交易、泄露内幕信息罪

D、操纵证券市场罪

（102）保荐人和保健代表人要在推荐文件中对发行人的[]做出必要的承诺

A、信息披露的真实性

B、发行人的独立性

C、信息披露的全面性

D、持续经营能力

（103）政府债券的功能包括（）。

A、国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

B、弥补财政赤字

C、为政府筹资资金、扩大公共事业开支

D、调节居民收入分配

（104）在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有[]

A、帮助发行人建立和改进ADR计划

B、向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息

C、提供法律,会计,审计等方面的咨询

D、解答投资者的询问

（105）可以作为证券发行人的机构主要包括（）。

A、公司

B、政府

D、个人

（106）金融互换交易可分为（）等类别。

A、利率互换

B、货币互换

C、股权互换

D、信用互换

（107）按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。

A、股权联结型产品

B、利率联结型产品

C、汇率联结型产品

D、商品联结型产品

（108）我国债券发行方式主要有（）。

A、网上发行

B、招标发行

C、承购包销

D、定向发行

（109）下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。

A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询

B、股东持有的股份可以依法转让

C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利

（110）下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的（）。

A、收益与风险相对应

B、风险较大的证券，其要求的收益率也较高

C、承担风险是获取收益的前提

D、收益以风险为代价

判断题

（111）金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。

A、正确

B、错误

（112）政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。

B、