上半年陕西省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题Word格式.docx

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境外

2.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．20B．7C．10D．3

3.下列属于外国债券的特点的是__。

A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

4.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。

A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小

5.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万B．4920万C．4980万D．500万

6.有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，试计算该基金的单位资产净值__A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份

7.基金卖出股票按照__的税率征收证券（股票）交易印花税。

A．3‰B．1.5‰C．1%oD．0.5‰

8.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。

A．40B．1020C．1000D．2000

9.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表

10.以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

11.下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

12.某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为__。

A．7%、9%和11%B．8%、9%和11%C．8%、9%和10%D．7%、8%和10%

13.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所

14.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

15.占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发__。

A．《国有资产授权使用证书》B．《国有资产授权占用证书》C．《国有资产占用证书》D．《国有资产授权处置证书》

16.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10B．20C．50D．100

17.股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会

18.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

19.以下不属于基金资产账户的是__。

A．银行存款账户B．结算备付金账户C．银行资产账户D．证券账户

20.__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。

同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。

A．历史资料研究法B．调查研究法C．归纳与演绎法D．数理统计法

21.申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。

A．10B．20C．30D．50

22.关于招股说明书，下列说法错误的是（）。

A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米&

times;

295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

23.中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部

24.对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A．封闭式基金B．开放式基金C．私募基金D．公募基金

25.占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发__。

A．《国有资产授权使用证书》B．《国有资产授权占用证书》C．《国有资产占用证书》D．《国有资产授权处置证书》

26.中国结算上海分公司于R+1日14:

00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前

27.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

28.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A．保荐人B．发行人律师C．承担审计业务的会计师事务所D．中国证监会

29.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率

30.注册会议由__名注册委员会委员参加。

A．2B．3C．5D．7

31.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A．摊薄B．增加C．不确定D．流动

32.下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是__。

A．圆弧底是一种持续整理形态B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C．圆弧底成交量一般中间多，两头少D．圆弧形又称为碟形

33.国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。

A．年收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．到期回购价

34.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

35.流动比率是流动资产除以__的比值。

A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产

36.下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。

A．ETF替代损益B．手续费返还C．买入返售金融资产收入D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

37.营销组合四大要素不包括（）。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务

38.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1

39.以下开立证券账户的说法中正确的是__。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

40.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

41.依法持有并保管基金资产的是__。

A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所

42.公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

43.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A．交易品种&

nbsp;

B．交易地点&

C．交易时间&

D．交易资格

44.基金会计的计量属性属于__。

A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本

45.下列关于股票股息的说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

46.下列各项符合非累积优先股票特点的有__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

47.公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。

A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理B．公司的财务状况、盈利能力C．自己的债权能否收回D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

48.反映公司运用所有者资产效率的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率

49.__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权

50.开放式基金的买卖价格以__为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额