环境管理体系审核记录模板Word下载.docx

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风险控制2、策划并制定：

《环境因素辨识、风险评价控制程序》？

的策划

查见：

环境因素识别清单份，按活动/过程/部门的方式进

行环境因素识别，共识别环境因素：

个，其中：

车间：

个，

仓库：

个，办公区域：

个，生活区：

个，食堂：

个

等

环境因素识别从：

活动、产品、服务、范围、时限、状态、性

质/结果等方面加以考虑。

公司风险等级分类：

环境因素评价的方法：

专家法、直接判断法、打分法、、法等

通过上述上述评价方法，确定公司的重大环境因素和不可容许风险。

重大环境因素清单

/批准：

年

月

日

共确定不可容许风险：

个；

可容许风险：

个。

重大环境因素：

个，其中：

食堂：

办公区域：

个等

重大环境因素清单/批准：

策划的风险控制措施和风险控制管理文件有：

沟通：

风险评价的结果和控制的结果，作为制定环保目标的输入内容。

2/19

4.3.2法规和其沟通：

它要求1、由公司部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。

2、策划并编制了：

《法律法规和其它要求控制程序》？

3、法律法规和其他要求的识别和获取方式：

网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、相关方提供等

法律法规和其他要求清单/批准：

年月日

共有：

份

其中法律法规：

份；

其他要求份；

确认是否为现行有效版本？

法律法规和其他要求一般年/月更新一次（下次更新

时间：

）；

当获取了新的法律法规和其他要求时，及

时更新。

通过：

会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将相关的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。

1、相关方（供方、顾客、周围厂家/居民、上级主管部门）法律法规告知书份

2、法律法规和其他要求培训记录份

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受审核部门

审核人员

条款号检查内容

4.3.3目标、指标和管理方

案

负责人陪同人员

日期年月日

审核记录判定

1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标；

管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。

2、制定目标时考虑了：

法律法规、其他要求、环境因素、风险评价的结果、可选择的技术方案、资金能力、控制措施的效果、相关方等因素，以确保目标的可行性和适宜性。

3、策划并制定：

《目标管理程序》？

公司级环保目标、指标和管理方案清单批准：

年月日

共有目标、指标和管理方案：

个

1、

2、

3、

部门级环保目标、指标和管理方案清单批准：

例：

查证：

目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合，包括了持续改进的承诺。

×

年月日×

年月日/目标完成情况考核表（目标由管理组织考核/每季次）目标完成情况？

未完成目标，公司采取了何种措施或方法？

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4.4.1资源、作用沟通：

和职责1、策划并制定了《岗位职责》等文件？

2、资源提供情况：

3、任命了管理者代表

4、职责权限沟通方式：

会议、培训、宣传栏等

查相关的证据：

1、总经理、管代对职权的了解

2、员工代表对职权的了解

3、环保专员对职权的了解

4、重要岗位操作工对职权的了解

5、资金投入情况

6、目前采用的环保技术和措施有：

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4.4.2能力、培训沟通：

和意识1、策划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职要求》？

2、提高员工能力的方式：

培训、案例教育、会议、参观等

3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任，

不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。

抽查：

岗位任职要求/编制：

批准：

文件中规定了各级员工的能力要求（教育、培训、技能、经验等）。

环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×

人的能

力评价证据。

评价结论：

参与评价人员：

人。

查：

年度培训计划/批准：

共有项培训任务/已完成

主要培训内容包括：

培训记录份（对内、对外的培训）

培训有效评价的方式与结果：

明确方针/管理体系要求的重要性、潜在的健康环保后果、工作改进的效果、应急方案要求、应急措施等、

特殊工种/环保员资格证书：

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4.4.3信息交流沟通：

1、策划并编制《信息交流管理程序》；

2、交流与沟通方式：

座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等；

3、参与交流与沟通的人员：

员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、相关方等。

1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理

化建议书等证据份

事故/事件调查分析报告、事故/事件处理报告、工伤处理报告等证据份

员工代表、环保员、顾客代表、相关方等人员参与了协商与沟通情况？

效果？

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4.4.4文件沟通：

公司环境管理体系的文件包括：

管理手册、程序文件（份）、

为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所许的文件和记录。

管理方案（份）、设备操作规程、管理制度等。

记录（份）

管理手册/批准：

较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用，引用/包含程序文件或管理制度，使文件易于查询。

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4.4.5文件控制沟通：

1、策划并编制了《文件控制程序》；

2、文件和资料由部组织归档、分发、更改、回收、销毁等

3、文件采用的形式或类型的媒介：

纸质（盖受控章/原件存

放于档案柜）、电子文档（专用硬盘存储/拷贝光盘）。

4、文件评审周期：

年/次

受控文件清单/批准：

共有份内部管理文件

设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文件9份，文件发布前均得到相关授权人员的批准，以确保文件的充分性与适宜性，文件标识清晰、易于识别、保持清晰。

文件发放回收记录/份

抽：

重要岗位收到的适用有效文件有：

文件更改/作废/销毁记录/份

法律法规要求保存的文件和资料有：

4、

如何存放与标识？

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受审核部门主管部门/现场负责人陪同人员

4.4.6运行控制沟通：

1、生产现场主要的重大环境因素有：

2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：

3、针对重大环境因素制定管理文件有：

查现场：

有

1、单份（包括）

2、应急管理方案：

3、应急救援设施：

4、应急通道/警示标识：

5、消防设施：

6、危险品存放、领用、搬运：

7、物品堆放：

8、环保检查记录

9、设备安装/维修/检查情况

10、环保防护装置/设施的配置与运行情况

11、环保措施的实施情况：

12、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？

变化后是否

产生新的环境因素及风险评价结果？

变化后的协商与沟通情况？

变化后采取的措施？

13、运输车辆控制情况：

14、外来人员控制：

15、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯）等的检查证据：

16、职业病环境因素控制措施/效果：

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受审核部门仓库负责人陪同人员

1、仓库现场主要的重大环境因素有：

9、环保防护装置/设施的配备与运行情况

10、环保措施的实施情况

11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？

12、运输车辆控制情况：

13、外来人员控制：

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办公区域/生活区

1、办公区域/生活区主要的重大环境因素有：

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4.4.7应急准备沟通：

和响应1、策划并编制的应急方案/应急计划有：

2、公司应急管理机构/职权：

3、应急方案/应急计划的演练周期：

月/次

4、应急方案/应急计划文件评审周期：

月/次

应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性：

应急方案/应急计划的演练实施情况：

应急方案/应急计划文件评审的评审结果：

消防设施平面图、环保警示标志/标识的合理性、适宜性：

自体系建立以来，发生过的紧急情况、事件、事故？

如何处理（分析原因、处理、教育、纠正措施/预防措施）？

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4.5.1监测和测沟通：

量1、对环保的监测内容包括：

2、对环保的监测方法有：

3、制定的监测文件有：

4、公司现有的监测设备有：

1、环保目标、管理方案的监测结果：

2、法律法规和其他要求的遵守情况：

3、公司运行准则的执行情况（设备/设施的环保检查、维护和保养；

消防设施的检查、公司工作环境/环保检查、车间粉尘/

气体的监测证据、员工的环保意识考核、风险控制措施的效果、）：

4、事故、事件的监测结果：

5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测结果：

6、公司现有的监测设备的台帐、周检计划、周期检定/校准结

果、监测的维护保养情况：

7、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行

车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、氧气/乙炔、煤气罐）

等的检查证据。

8、针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有：

9、

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4.5.2合规性评沟通：

价1、策划并制定的文件有：

《合规性评价程序》

明确了进行合规性评价的职责和权限；

规定要定期评价适用法律、法规的遵循情况，并规定评价方法、时机；

规定定期评价其他要求的遵循情况和评价方法、时机；

明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求

合规性评价证据：

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4.5.3不符合、纠沟通：

正措施和1、策划并制定的文件有：

预防措施2、公司部组织对事故、事件、不符合等情况进行原因分析、

制定并实施相应的纠正措施、预防措施效果的验证。

1、员工体检发现的职业病有：

2、环境管理目标/指标、管理方案的监测未达标的处理

3、法律法规和其他要求的未遵守的处理：

3、公司运行准则的未执行的处理（设备/设施的安全检查、维护和保养；

消防设施的检查、公司工作环境/安全检查、车间粉

尘/气体的监测证据、员工的安全意识考核、风险控制措施的效果、）：

4、事故、事件的处理：

5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理：

6、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯）等的检查未满足要求的处理：

7、查纠正措施/预防措施单（原因分析、纠正/预防措施、效果验证）：

8、相关方、顾客、员工的投诉、处理情况

9、对实施的纠正/预防措施的评审结论（有无产生新的环境因素、是否进行了新的风险评价、制定新的控制措施）：

10、因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制？

效果？

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4.5.4记录控制沟通：

1、策划并制定了《记录控制程序》。

2、公司部对记录进行归口管理。

记录清单/批准：

份记录。

记录的标识、保存方法、更改控制、处置情况

法律法规、相关方、企业自身管理要求而规定保存期限的记录有：

保存期限设置与法规、相关方要求的符合性？

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4.5.4内部审核沟通：

1、策划并制定了《审核控制程序》。

2、公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行

审核。

1、查：

《审核控制程序》与标准的符合性（范围、频次、方法、

职责和要求等）：

2、×

公司审核方案/批准：

3、×

公司审核审核/批准：

验证：

审核方案/审核计划：

覆盖公司的所有部门、体系覆盖的所有条款、重大环境因素、以往的审核结果等。

4、审核员能力：

5、查：

审核的实施与方案/计划的符合性、审核的有效性/可信性（审核员的公正性/客观性、审核检查表、不符合项报告、不符合项纠正情况、审核报告等）。

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4.6管理评审沟通：

1、策划并制定了《管理评审控制程序》。

2、总经理明确管理评审的要求（评审的内容、方法等）

1、×

年管理评审计划/批准：

2、评审输入资料的充分性、适宜性（内外审审核的结果、法律法规和其他要求的遵守情况、目标和方案的实现情况、相关方

要求的遵守情况、事故/事件调查处理情况、纠正/预防措施的实施效果、以往管理评审的跟踪措施、职业病处理情况、资源

的适宜性、文件的适宜性、体系运行评估报告、内外部环境/要求的变化等）

3、管理评审报告/批准：

4、改进决策有项？

相应有措施和计划？

5、方针/目标、其他要求的更改情况？

更改实施计划/结果？

受审核方陪同人员、审核员、部