9证券市场基础知识最新模拟试题Word格式.docx
《9证券市场基础知识最新模拟试题Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《9证券市场基础知识最新模拟试题Word格式.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
14.龙债券利率的确定基准是（ ）。
A.美国联邦基金利率 B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
15.贴现债券到期时按（）偿还。
A.发行价格 B.市场价格C.票面金额 D.本息总额
16.买入注销是指发行人在债券来到期前按（ ）购回自己发行的债券而注销债务。
A.发行价格 B.承销价格C.市场价格 D.票面金额
17.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券C.公募和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
18.在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的（）。
A.收益程度 B.成本高低C.风险程度 D.权利义务
19.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A.中国工商银行 B.国家开发银行C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行
20.参与公司债是指投资者可以（ ）的公司债券。
A.参与公司经营决策B.在预先规定的条件参与公司盈利分红
C.在一定条件下转换成股票D.以上都不是
21.资产证券化是（）。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果
C.信用创造型刨新的重要成成果D.股票创新型刨靳的重要成果
22.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.二级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR
23.欧洲债券是指筹资人（ ）。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D.在本国发行．以欧元标明面值的外国债券
24.封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产 B.基金资本C.未分配收益 D.基金净资产
25.将基金划分为成长型．收入型和平衡型的依据是（ ）。
A.投资标的不同 B.投资目标不同C.组织形式不同 D.交易方式不同
26.基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
A.所有者与经营者 B.所有者与监管者C.经营者与监管者 D.委托者与受托者
27.衡量一个基金操作是否有效率，主要看其（ ）是否偏高。
A.管理费 B.托管费C.运作费 D.宣传费
28.金融期货与金融期权最根本的区别在于（）。
A.收费不同 B.收益不同C.权利和义务的对称性不同 D.交易方式不同
29.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元．银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。
A.1.10 B.1.12C.1.15D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约 B.期货合约C.期权合约 D.互换合约
31.利率期货以（）作为交易的标的物。
A.浮动利率 B.固定利率C.市场利率 D.固定利率的有价证券
32.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（ ）。
A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本
B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C.通常，权利期间越长，期权价格越高
D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小
33.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是（ ）。
A.债券价格 B.股票价格C.外汇价格 D.市场利率
34.证券发行公司信息持续披露的文件是指（ ）。
A.招股说明书 B.上市公告书C.定期报告文件 D.招股意向书
35.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR
36.目前在美国证券交易所交易的开放式基金，全都是（）。
A.成长型基金B.平衡型基金C.指数型基金D.收入型基金
37.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。
A.2158.82点 B.456.92点C.463.21点 D.2188.55点
38.目前道.琼斯股价指数是采用（ ）。
A.简单算术平均法 B.加权股价平均法C.修正平均股价法 D.加权股价指数法
39.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
A.股票股息 B.负债股息C.财产股息 D.建业股息
40.股票投资的资本增值收益来自于（）。
A.股票股息 B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本 D.税后利润
41.设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（ ）元。
A.350B.400C.402.55D.450
42.以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。
A.财务风险 B.信用风险C.购买力风险 D.经营凤险
43.看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格 B.期权价格C.市场价格 D.期权费加买入价格
44.债券投资的主要风险是（ ）。
A.政策风险 B.购买力风险C.税收风险 D.信用风险
45.普通股股票的主要风险是（）。
A.利率风险 B.信用风险C.经营风险 D.财务风险
46.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券
47.在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（ ）。
A.5%B.8%C.10% D.15%
48.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（）。
A.编制报表 B.财务顾问C.审计 D.验资
49.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（ ）自行负责。
A.发行人 B.承销人C.证券监管部门 D.投资者
50.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为
51.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（ ）。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
52.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A.委托人 B.信托人C.中介人 D.投资人
53.根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（ ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.75%B.95%C.30%D.51%
54.证券投资咨询人员，有（ ）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的
B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
55.（ ）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。
A.公平 B.公开C.公正 D.诚实信用
56.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：
①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤
57.按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（ ）。
58.证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
59.证券从业人员禁止的行为是（ ）。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
60.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（ ）。
A.实物债券 B.凭证式债券C.记帐式债券 D.票券式债券
二、多项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）
61.下列可转换债券中．哪些是1997年以后发行的债券（）。
A.中纺机转券 B.南化转券C.丝绸转券 D.茂炼转券
62.（）等证券属于变动收益证券。
A.优先股股票 B.可转换债券C.浮动利率债券 D.普通股股票
63.与商品市场相比，证券市场明显的不同之处表现为（ ）等方面。
A.交易对象不同B.交易对象的价格决定不同C.交易方式不同D.交易关系不同
64.下列属于货币市场的有（ ）。
A.同业拆借市场 B.融资租赁市场C.商业票据市场 D.回购协议市场
65.以下属美国债券特点的是（ ）。
A.发行人为非美国居民 B.债券面值为美元C.债券面值为发行人所在国货币
D.债券面值为自由货币
66.证券市场的基本功能包括（ ）。
A.筹资功能 B.证券资产的定价功能C.资源配置功能 D.宏观调控功能
67.与证券市场的形成有密切关系的是（ ）。
A.社会化大生产 B.小生产方式C.股份公司 D.信用制度
68.证券市场自由化的主要表现是（ ）。
A.放松券商上市的限制B.放松券商业务经营的限制
C.放松券商佣金收取标准的限制D.放松券商设立条件的限制
69.1999年9月，中国证监会发布通知，明确（ ）等三类企业可以进入证券市场进行投资。
A.国有企业 B.三资企业C.国有控股企业 D.上市公司
70。
证券市场的自律性组织包括（ ）。
A.证券交易所 B.证券监督管理委员会C.证券业协会 D.证券信用评级机构
71.以下概念中属于股票性质的有（ ）。
A.有价证券 B.要式证券C.设权证券 D.证权证券
72.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。
A.物价水平与汇率 B.经济增长C.经济周期 D.经济政策
73.股票按不同的标准和方法可以分为（ ）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和不记名股票C.优质股票和劣质股票 D.有面额股票和无面额股票
74.股票帐面价值又称为（ ）。
A.股票面值 B.股票内在价值C.股票净值 D.每股净资产
75.股票期值的主要构成有（ ）。
A.未来股息收入 B.本期股息收入C.未来资本利得收入 D.未来资本增值收益
76.普通股票的特征可表述为（ ）。
A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票
77.普通股票股东享有的权利有（ ）。
A.优先认股权 B.公司盈余分配权C.公司经理提名权 D.剩余资产分配权
78.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。
A.筹集长期稳定的公司股本 B.减轻公司利润分派负担
C.改善公司的经营状况 D.保持公司的经营决策权不变
79.非累积优先股票的特点是（ ）。
A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻
80.基金被提前终止的情况包括（ ）。
A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B.管理人因故退任或被撤换，无新的管理人承继的
C.托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议
81.国有股从资金来源上看主要有（ ）。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
82.证券是指（ ）。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
83.债券的性质可以概括为（ ）。
A.债券是有价证券 B.债券是真实资本C.债券是债权的表现 D.债券是借贷资本
84.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（ ）。
A.偿还能力 B.资金使用方向C.市场利率变化 D.债券变现能力
85.影响债券价格的因素包括（ ）。
A.市场利率 B.债券市场供求关系C.社会经济发展状况 D.财政收支状况
86.按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。
A.赤字国债 B.实物国债C.特种国债 D.货币国债
87.按照计息方式分类，债券可以分为（ ）。
A.单利债券 B.复利债券C.贴现债券 D.累进利率债券
88.债券本金的偿还方式有（ ）。
A.到期偿还 B.期中偿还C.抽签偿还 D.买入注销
89.股票与债券的区别在于（ ）。
A.权利不同 B.期限不同C.目的不同 D.收益、风险程度不同
90.有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员：
（ ）。
A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
B.近三年内受过证券业协会纪律处分的
C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D.个人负有数额较大的债务且到期未清偿的
91.与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ ）。
A.安全性高 B.流通性强C.收益稳定 D.免税待遇
92.欺诈客户行为包括（ ）。
A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B.违背代理人的指令为其买卖证券
C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D.将自营业务和代理业务混合操作
93.按用途不同，地方政府债券通常可分为（ ）。
A.建设债券 B.保值债券C.一般债券 D.专项债券
94.金融债券一般具有如下特点（ ）。
A.不记名 B．不挂失C.不能提前兑取 D.可以在证券市场上流通转让
95.一般来说，证券投资基金的投资对象包括（ ）。
A.股票 B.金融期货C.债券 D.货币市场工具
96.基金与股票的重要区别在于（ ）。
A.反映的关系不同 B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同 D.投资数量不同
97.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（ ）。
A.法律依据 B.运作原理C.当事人角色 D.组织形态
98.封闭式基金的交易价格（ ）。
A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.会出现折价现象
99.目前我国优化指数基金的投资组合包括（）。
A.指数投资 B.积极股票投资C.金融期货投资 D.国债投资
100.基金投资人享有基金的（ ）。
A.信息知情权 B.经营管理权C.表决权 D.收益权
101.基金管理人的主要业务和职责是（ ）。
A.保管基金财产 B.管理基金资产C.发起设立基金 D.向基金持有人支付基金收益
102.金融期权的主要特征有（ ）。
A.交换的是买卖权利B.买卖双方的权利义务不问
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格D.只有买入方才支付期权费
103.我国对证券投资基金的投资组合规定（ ）。
A.单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B.单个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D.单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有（ ）。
A.跨期交易B.风险高C.杠杆效应D.套期保值与投机套利并存
105.金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有（）等特征。
A.价格易变性 B.多样性C.耐久性 D.同质性
106.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（ ）。
A.结算所以公司形式组建 B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行 D.交易双方不得直接交割清算
107.在金融期货交易中，限仓的形式有孔（ ）。
A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量D.根据不同的客户规定不同的持仓量
108.深圳证券交易所综合指数包括（ ）。
A.深证综合指数 B.深证A股指数C.深证B股指数 D.深证成份股指数
109.股权式衍生工具的种类有（ ）。
A.股票期货 B.股票期权C.股票指数期货 D.股票指数期权
110.基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括（ ）。
A.宣传费用 B.运作费C.清算费 D.托管费
111.可转换证券的特点包括（ ）。
A.有事先规定的转换期限 B.可以转换成普通股票
C.市场价格稳定 D.持有者的身份随着证券的转换而相应转换
112.影响可转换证券转换价格的主要因素有（ ）。
A.转换时间 B.转换价值C.供求关系 D.普通股股价
113.认股权证的要素有（ ）。
A.认股数量 B.认股地点C.认股期限 D.认股价格
114.《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（ ）。
A.资产具有充足的流动性B.未挪用客户交易结算资金
C.中国人民银行认为应具备的其他条件D.上一年度经营正常，未发生经营性亏损
115.证券投资收益与风险的关系可表述为（ ）。
A.收益和风险是投资的核心问题B.投资收益与风险同在
C.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
D.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
116.备兑凭证的特征是（）。
A.由股票发行企业以外的第三者发行
B.交易费用低
C.发行人通常已拥有大量已发行的股票
D.可以以一个或多个证券为标的物
117.证券交易所具有的特征是（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
118.根据我国《公司法》规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。
A.反收购
B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价
D.与持有本公司股票的其他公司合并时
119.场外交易市场的特征有（ ）。
A.是一个高度组织化、制度化的市场
B.组织方式采取做市商制
C.是一个分散的无形市场
D.是一个拥有众多证券种类的市场
120.下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是（ ）。
A.三板市场配对撮合采用集合竟价的方式B.三板市场不设价格指数
C.个股日最高涨幅为5%D.个股日跌幅不设下限
121.股价平均数的种类有（）。
A.简单算术股价严均数 B.加权股价平均数C.修正股价平均数 D.指数平均数
122.股息的分配可以采用（ ）。
A.现金的形式 B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式 D.债券或应付票据等负债的形式
123.发放股票股息的目的是（ ）。
A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额
升级会员 