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我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

（6）反映证券市场容量的重要指标是（）。

A、股票市值占GDP的比率

B、证券市场价值

C、证券化率（证券市值／GDP）

D、证券市场指数

证券化率（证券市值／GDP）是反映证券市场容量的重要指标。

（7）公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

（8）注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。

A、N股

B、L股

C、S股

D、H股

D题型：

注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做H股。

（9）股票的内在价值是（）。

A、评估价值

B、股票净值

C、股票面值

D、股票未来收益的现值

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

（10）B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。

A、外币；

人民币；

境内

B、人民币；

外币；

C、外币；

境外

D、人民币；

B股股票是以记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。

（11）研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

A、账面价值

B、清算价值

C、内在价值

D、票面价值

研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

（12）为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排不包括（）。

A、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

D、保证金制度

保证金制度是期货市场的制度。

（13）关于股票性质描述正确的是（）。

A、股票所代表的权利本来不存在

B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C、股票是设权证券

D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

股票是证权证券。

（14）我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

（15）我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

（16）按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A、偿还期限

B、资金用途

C、流通与否

D、发行本位

考察国债的分类。

（17）在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、赤字国债

考察短期国债的知识。

（18）《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

难页码：

108

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

（19）关于政府债券论述错误的是（）。

A、政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

B、政府债券拥有发达的二级市场

C、政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小

D、政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的

政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益不一定是最高的，但是是比较稳定的。

（20）利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

考察影响债券票面利率的因素。

（21）从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A、固定利率

B、证券公司债券

C、浮动利率

D、零息

考察政策性金融债券的知识。

（22）借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券被称为（）。

A、武士债券

B、欧洲债券

C、扬基债券

D、龙债券

114

考察欧洲债券的定义。

（23）欧洲债券是指（）。

A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

考察欧洲债券的定义。

（24）信用公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券

B、担保债券

C、无担保证券

D、金融债券

103

考察信用公司债券的知识。

（25）金边债券是指（）。

A、政府债券

B、企业债券

C、保险公司次级债

政府债券的等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

（26）货币市场基金的优点不包括（）。

A、资本安全性高

B、可以避险套利

C、购买限额低

D、收益较高

125

可以避险套利是指数基金的优势。

（27）开放式基金的基金份额总额是（）。

A、固定的

B、不固定的

C、证券公司事先确定的

D、相关部门根据年度发行量按比例分配的

123

开放式基金的基金份额总额是不固定的。

（28）（）的只要业务是发起设立基金和管理基金。

A、基金持有人

B、基金管理人

C、中国证监会

D、基金托管人

130

此题考察基金管理人的资格。

（29）基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、开放式基金和封闭式基金

C、债券基金和股票基金

D、成长型基金和收入型基金

基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为开放式基金和封闭式基金。

（30）不属于契约型基金和公司型基金区别的是（）。

A、基金收益的分配方式不同

B、基金的运营依据不同

C、投资者的地位不同

D、资金的性质不同

122

基金收益的分配方式不同不属于契约型基金和公司型基金区别。

（31）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A、基金负债

B、银行存款本息

C、各类证券的价值

D、基金应收的申购基金款

137

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（32）基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过（）人，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。

A、200,3000

B、100，3000

C、200,5000

D、100,5000

132

基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

（33）某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为1元，则当到期日股票价格为（）时，执行该期权可以盈利。

A、41元

B、39元

C、37元

D、35元

分析题难易度：

中页码：

177

该看跌期权的盈亏平衡点是38-1=37元。

只有当股票价格低于37元时，执行期权才会盈利。

选项中只有35是低于37的，因此选35元。

（34）（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

A、限仓制度

B、保证金制度

C、无负债结算制度

D、大户报告制度

163

限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

（35）套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立（）的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。

A、方向相同，数量相同

B、方向相反，数量不同

C、方向相同，数量不同

D、方向相反，数量相同

169

此题考查套期保值的定义。

（36）期货交易所的工作人员操作电脑失误造成的风险属于金融衍生工具的（）。

A、信用风险

B、市场风险

C、结算风险

D、操作风险

147

考察衍生工具伴随的风险。

（37）通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是（）

A、交易所交易的衍生工具

B、OTC交易的衍生工具

C、内置型衍生工具

D、嵌入式衍生产品

149

OTC交易的衍生工具是不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

（38）（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A、存托凭证

B、权证

C、股票期权

D、可转化债券

184

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

（39）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A、互换

B、期货

C、期权

D、远期

173

互换是两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

（40）若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A、10

B、20

C、5

D、50

146

期货交易保证金为合约金额的5%，表示如果合约金额为10000，那么交易保证金就是500，因此期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的10000/500=20倍。

（41）关于上证50指数的叙述错误的是（）。

A、上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B、上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

242

上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数中选择排名前50位的股票组成样本。

（42）债券年利息收入与债券面额之比率称为________。

A、到期收益率

B、持有期收益率

C、直接收益率

D、票面利率

256

债券年利息收入与债券面额之比率称为票面利率。

（43）（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A、财产股息

B、负债股息

C、股票股息

D、建业股息

254

建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

（44）股份有限分司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括（）

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。

B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C、公司股本总额不少于人民币5000万元

D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

217

公司股本总额不少于人民币3000万元。

（45）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A、5

B、10

C、15

D、20

203

非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

（46）关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B、中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C、中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点

D、中小企业板指数属于分类指数类

244

中小企业板指数属于综合指数类。

（47）关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册．即可进行证券发行，无须再经过批准

D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

201

实行证券发行注册制并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

（48）我们平时所说的道琼斯指数是指它的________。

A、工业股价平均数

B、运输业股价平均数

C、股价综合平均数

D、公用事业股价平均数

250

我们平时所说的道琼斯指数是指它的工业股价平均数。

（49）证券包销是指（）

A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C、证券公司将发行人的证券按照高层价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

202

考察包销的定义。

（50）证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

B、15

C、20

D、30

303

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

（51）（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

285

常识题，考察证券资产管理业务的定义。

（52）（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券咨询服务

B、证券投资服务

C、证券保荐业务

D、证券法律业务

304

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

（53）限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

286

限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

（54）截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、98

B、109

C、112

D、121

267

截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

（55）证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。

A、5亿元

B、8亿元

C、10亿元

D、10亿元

268

证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿。

（56）司法机关依照（）获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A、证券法

B、刑法

C、反垄断法

D、反洗钱法

329

考察反洗钱法。

（57）《证券法》在借鉴他国经验的基础上，将原由政府部门行使的一部分权力授予了（），从而确认了证券交易所的监管特性和组织特性。

A、证券公司

B、证监会

C、证券交易所

D、证券业协会

365

《证券法》在借鉴他国经验的基础上，讲原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所，从而确认了证券交易所的监管特性和组织特性。

（58）（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司成立

B、深圳证券登记结算公司成立

C、上海证券登记结算公司成立

D、中国证券登记结算有限责任公司成立

375

中国证券登记结算有限责任公司成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

（59）新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、人国人民代表大会

D、全国人大常务委员会

366

证券交易所的权利之一。

（60）招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效，特别情况下发行人可以申请适当延长，但最多不超过1个月。

A、3

B、6

C、9

D、12

336

招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止后

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