期货法律法规知识点整理Word格式文档下载.docx
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四、期协
1.期协自律性组织
2.期协章程由会员大会制定，国期督报备
3.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产
一、期货投资者保障基金
1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
2.期货交易原则：
公开公平公正，投资者决策自主，风险自担
3.保障基金筹集原则：
取之于市场，用之于市场
4.保障基金管理运用原则：
公开合理有效，安全稳健
5.保障基金使用原则：
保障投资者合法权益和公平救助
6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿
7.启动资金：
截止到2006.12.31风险准备金15%
8.后续资金：
交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10
9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定
10.缴纳时间：
每季度15天
11.暂停缴纳：
8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力
12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部
13.证监会，业务监管，财政部，财务监管
14.高风险的期公，每月像保障金提供报表
15.补偿方式：
10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿
16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的
17.保障机构拥有受偿权
二、交所管理办法2007.4.15
1.公司制----------股份有限公司
2.会员制----------注册资本出资认缴
3.证监会监督管理
4.章程：
注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改
5.会员制：
加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分
6.交易规则：
交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理
7.变更名称、注册资本，证监会
8.交所合并后债券，债务继承
9.联网交易的，决定起10日报告证监会
10.解散：
营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭
11.会员大会职权：
审定章程，交易规则，修改草案。
选举理事。
审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。
决定注册资本，合并分立。
12.理事会职权：
召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划*审议结算担保金。
监督总经实施决议，高管。
组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。
13.理事长职权：
主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告
14.总经理职权：
组织实施决议，拟定细则
拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。
拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。
15.监事会职权：
不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案
16.
17.董事会秘书职责：
会议筹集，文件保管，股东资料整理
18.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事
19.临时会员大会：
理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要
20.临时理事会议:
1/3理事，证监会提议
21.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。
理事会每半年一次。
10天前通知
22.理事会议2/3有效，一半通过
23.理事会可设立专门委员会
24.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会
25.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派
26.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过
27.交所任免中层，决定10日内向证监会报告
28.期货交易所应该设独立董事
29.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人
30.批准取消会员向证监会报告
31.中金所---分级结算其他全员结算
32.交易结算不得为非结算会员结算
33.结算会员：
特别、全面、交易
34.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天内报告证监会
35.保证金管理制度：
收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘
36.有价证券冲抵保证金：
标准仓单、流通国债、有价证券。
不得高于账户资金4倍，证券价值的80%
标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价
37.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。
只给证券必须送到期交所
38.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金
39.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会
40.风险准备金------手续费的20%。
证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模
41.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准
42.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户
43.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。
44.期所采取会员客户的临时措施：
限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准
45.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外
不可抗力，结算交割危机重大影响
46.期所编制，周报表，月、年报表
47.制定违反交规的制度，报告证监会
48.公司制期所关于股份报告证监会批准
49.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市
50.高管不得在营利性组织中兼职
51.期所报告证监会：
年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天
涉及10%净资本或风险大的诉讼。
风险大财务支出。
52.证监会可以派督察员
53.期所应及时交监管费
三、期公监督管理办法2014.8.21
1.公司法管理条例（期公高管任职）
2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理
期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控
3.期公创立条件：
从业15人，高管3人
4.5%以上的股东法人和组织，条件
实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产50
3年未行刑，未不诚信，未立案
5.5%为个人股东，个人金融资产3000w
6.为境外股东，3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺
7.申请期公成立：
章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他
8.期公从事资产管理业务要备案
9.金融期货经纪2年2个月符合证监会期货保证金存管监控
变更住所2年
营业部分公司1年3个月
境外期货机构2年6个月
10.证监会批准：
变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的
11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派
12.其他变更股权应该5天内报告证监会
13.期公变更股权条件：
该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持
14.变更股权材料：
决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明
15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地
16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：
前一年度财务报告，以及半年财务--，
17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇
18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告
19.期公在业务、人员、资产、财务，分离
20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派:
股权出问题（冻结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，
21.书面通知全体股东，证监派报告：
高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的
22.首席向证监派和董事会报告
23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。
董事长和总经理不能兼任
24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离
25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门
26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、
27.期公可以投资股票、基金、债券
28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则
29.客户资料保存20年
30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先
31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出
32.资产管理业务，投资对象：
单一客户，特定多个客户
投资范围：
期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、
33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安全存管机构备案，并向客户披露。
期公应该及时向期货保证金安全存管机构报送信息
34.存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行
35.期公要报送年度报告，月度报告。
年度、月度报告签字：
法人、经营负责人、首席、财务负责人;
只年度：
监事会或监事（审核，提意见），董事
36.5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户5天内，报告证监派，并定期报告情况
37.期公5天报告证监派：
变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），
38.证监会对期公分类监管。
可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人
39.股东等下列责令限期整改：
占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活动、未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导
40.未经批准持有54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决
41.接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚3以下
四、期公高管人员任职管理办法
1.公司法交易条例
2.证监派-----对高管监督管理期协期所----自律管理
3.任职资格（证监会）
4.本科且学士：
独立董事
5.本科或学士：
董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人
6.专科：
一般董事，监事
7.资质测试：
独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，
8.从业人员资格：
营业、财务负责人，经历层，法定代表人
9.既从业有资质：
首席，总经理
10.不得任职独立董事：
在5%股权单位，前5名股东单位，业务联系利益关系单位，有近亲属;
关联方，法律财务等近亲属；
一年内有上述情形的；
还担任其他职务的；
11.普通董事监事：
期货证券法律会计3年，经济管理5年；
专科；
12.独立董事：
期货证券法律会计5年，或者相应学科教学研究高级职称；
本科且学士；
自制测试；
时间精力
13.董事长，监事主席：
期货3年，其他金融4，法律会计5
14.总经理：
3452年担任金融部门负责人或相关管理经历
15.首席：
期货3年且交易结算风管2年；
或者，期货1，风管合规3年
16.财务负责人：
会计师，注册会计师；
17.营业部：
期货3其他4
18.特殊情况：
期货10年，或担任负责人8年以上的人，申请董事长，主席高管，学历放宽到专科；
金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽1年
19.在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职8年的人，申请高管资格的，免试
20.不得申请董事、监事、高管：
解除职务5年，律师、会计撤销资格，投资顾问资产评级机构被撤销资格中的专业人员。
受到金融机构行政处罚3年，不适当人选2年。
金融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人3年
21.任职资格：
证监派：
普通董事、监事、财务负责人.营业部负责人营业部所在地的证监派
22.申请董事长，监事主席，独立董事：
两名推荐人。
独立董事还要提供独立性声明
23.推荐人应该是任职1年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐3人
24.提交境外文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交国务院教育行政部门的认证文件
25.证监派通过审核材料，考察对话，调查经历，对能力，品行，资历考察
26.期公应在取得任职资格30天内，办理任职手续
27.期公任用董事，监事，高管，5日报告证监派
28.期公免除董监高时，5天报告证监派
29.期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派
30.期公任用境外人士，不得超过经理层的30%
31.董监高不得在党政机关兼职，
32.高管最多在期货公司参股的2家冻死兼任董、监，不得在其他营利性机构兼职
33.独立董事最多在两家期公兼任独立董事
34.营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
35.离任时，任职资格自动失效
36.近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派
37.证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检
38.未任职，或者连续5年为担任经理层的，应任职前重新申请认知资格
39.董事长，主席，独立董事，经理层，2年1次业务培训
40.董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代替履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，
41.期公调整高管分工的5天报告证监派
42.期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派
43.期公对董监高处分的，3天报告证监派
44.任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派
45.期公有下列，责令改正，监管谈话警示函：
治理结构控制重大隐患，未按规报告高管分工，为离任审计，为报告履行职责
46.下列认定为不适当人选：
虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1年3次被谈话监管，3词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任
47.推荐人有虚假的，2年内不受理推荐
48.离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。
审计费用期公承担
五、期货从业人员管理办法
1.适用机构：
期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍业务、
2.从业资格考试条件：
18岁，完全民事能力，高中
3.通过的，颁发从业资格考试合格证明
4.从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格
5.从业资格条件：
已经聘用，3年未行刑和撤销证券期货资格
6.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格
7.连续两年未执业的，参加后续职业培训
8.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协会
9.证监会指导监督协会的自律管理
10.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示
11.从业被调查了处分了，10天向协会报告
12.协会定期向证监会报告从业人员管理情况
13.违反规定的，采取，责令改正，监管谈话，出具警示函
14.自律管理办法，从业资格考试，注册和公示，职业准则，职业培训，执业检查，纪律惩戒，协会制定，证监会核准
15.从业人员被迫执行违法指令但履行了报告义务的，从轻减轻或者免于行政处罚、
六、首席风险官管理规定
1.首席风险官负责：
合法合规性，风险管理状况
2.首席向董事会负责
3.期货公司提名聘任首席，应该独立董事同意、
4.选聘首席，看是否熟悉法律，诚信，诚信守法，任职能力
5.章程应该明确规定首席的，任期职责范围权利义务，工作报告的程序和方式、
6.首席应该保持独立性
7.首席应该制作保留工作底稿和工作记录，保存20年
8.首席可以兼任合规部门负责人
9.无正当理由董事会不得解聘首席
10.期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明
11.首席辞职的提前30日，董事会申请，报告给证监派（公司住所地）
12.首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况
13.首席检查是否执行制度：
保证金安全存管制度，风险监管指标管理制度，公司治理和内部控制，经纪业务规则，结算业务规则，风险管理制度，信息安全制度，近亲属持仓制度
14.首席职责：
对于从事中间介绍业务的期公，是否非法超范围委托，是否有效控制风险，职责协作程序是否明确
15.首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事会报告
16.下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：
占用挪用保证金，侵害客户权益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的
17.首席权利：
列席相关会议，查阅，与有关人员谈
18.期公股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作
19.首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派
20.首席不履行指责的：
监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。
21.不适当人选后2年，不得担任董监高
22.首席连续2次不参加培训，或者2次不合格，证监派可以谈话警示函
23.下列事项首席档案：
证监派监管措施，培训情况，考试成绩
七、金融期货结算业务试行办法p114
1.证监派监督管理期协/交所自律管理
2.结算业务资格分为，交易结算，全面结算，
3.申请金融期货结算资格：
取得金融期货经纪资格，具有计划：
部门设置、人员配置、业务管理制度、风管制度、，负责人有2年经验（结算、风险、风管），高管/股东2年未行刑，期公3年未行刑，3年未严重交易结算事故，股东控制人持续经营2个会计年度，
4.申请交易结算会员:
董经理，总/副经理中至少2人5年期证，1人5年且从业资格且3年高管、董事长。
注本5000w，2月风管指标。
3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；
或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿
5.申请全面结算会员：
董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。
1亿两个月风管
3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；
或股东期末净本10亿，不适用的15亿
6.3个月证监会批不批，6个月未获得结算会员资格的，结算业务资格自动失效
7.期公取得结算资格后，向期所申请结算会员资格
8.只取得期货经纪业务资格的，可以像期所申请非结算会员资格
9.交易结算会员不得接受非结算会员的委托为其办理结算业务
10.结算协议（全面对非结算）：
交易指令下达方式审查验证，保证金标准，结算准备金最低余额，风管，结算流程，不可归责于双方的情形处理方式，争议处理。
11.非结算会员的客户申请注销交易编码，有非结算会员按照，期所规定办理
12.非结算会员交易指令，应景全面结算会员审查验证，进入期所，全结可以按照结算协议，限制非结算会员的指令
13.非结算有异议的及时向，全面结算和期所提出
14.期所向会员，期公向客户，收取保证金不得低于国期督/期所的规定
15.全面可以根据非结算的资信，市场情况，调整保证金标准，
16.非结算的结算准备金余额低于约定最低余额的，全面应禁止其开仓
17.全面和交易应以自有资金缴纳结算担保金，全面不得向非结算收取结算担保金
18.期公会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派
19.全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3天报告，证监派，期所，期货保证金安全存管机构
20.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情况
21.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构
八、风管指标管理办法
1.期公扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测试。
2.期公应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试
3.期公应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，对真实性，准确性，完整性核查
4.风险监管指标：
净本，净本/净产，净本/风险资本准备，流产/流债，负债/净产，规定的最低限额的结算准备金要求
5.净本=净产-资产调整值+负债调整值-客户为足额追加的保证金-/+其他调增项
6.期公应当按照分类，流动性，账龄，可回收性，采取不同比例对资产进行风险调整
7.期公同时符合两个标准的，采取较高的标准
8.期公计算净本时，应按照企业会计准则，对相关项目的，充分计提资产减值准备
9.证监派可以要求期公，对资产减值准备的充分合理性说明，有证据未能充分的相应核减
10.期公计算净本，可以将“风险准备金”等有助于增强抗风险的负债项目加回，其他项目应当增加附注，证监派决定是否同意
11.期公应该按照，企业会计准则，确定预计负债
12.客户保证金未足额追加，应调减净资本，报表报送日前已追加的，可以附录中说明。
不包括已经计入“应收风险损失款”的客户穿仓形成的对期公的债务
13.期公应在净本计算表中充分披露期末未决诉讼仲裁，或有负债的性质、涉及金额，进展，损失，的会计处理情况，计算净本按照一定比例扣减
14.期公借入次级债务的，可以按照证监会规定的比例，计入净本。
借入长期的次级债务同
15.风管指标标准（合格/预警）：
净本1500/1800；
净本/风险资本准备100%/120%
净本/净产40%/48%；
流产/流债100%/120%;
负债/净产150%/120%
16.期公各项业务规模*一定比例（风险系数）得到风险资本准备，不同类别期公应按照，最近一期分类评价结果对应的分类计算系数*基准比例计算风险资本准备
17.期公风险监管报表，月度7天，年度4个月保送审计了的。
证监派可
升级会员 