下半年河南省证券从业资格考试证券价格指数模拟试题Word格式.docx

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A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度

4.MACD指标出现顶背离时应__A．买入B．卖出C．观望D．无参考价值

5.银行本票、支票是一种__。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

6.下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。

A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况

7.目前，我国资产管理业务的种类不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

8.__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．投资部D．研究部

9.对于无面额股票而言，__，其每股价值上升。

A．公司净资产减少B．公司净资产和预期未来收益均减少C．公司净资产和预期未来收益均增加D．公司预期未来收益减少

10.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。

A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%

11.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。

则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。

A．45.55B．47.55C．46.95D．46.35

12.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．4

13.（）负责开立并管理基金资产账户。

A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司

14.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

15.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于______万港元；

如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于______亿港元。

__A．40005B．46005C．50006D．46004

16.我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公募基金D．私募基金

17.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

18.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

19.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A．基金份额净值&

nbsp;

B．基金份额总值&

C．基金份额平均值&

D．基金份额市值

20.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。

A．500股B．2500股C．5000股D．25000股

21.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDII基金份额可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

22.上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。

23.在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易

24.当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换

25.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于______万港元；

__A．40005B．46005C．50006D．46004

26.根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法

27.招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。

A．前五名B．前三名C．前十名D．最大

28.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

A．口头警示&

B．书面警示&

C．约见谈话&

D．予以罚款

29.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。

A.&

B.&

C.&

D.

30.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。

A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．持股集中度

31.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。

A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期

32.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。

A．由正回购方决定B．由中国人民银行统一制定C．由逆回购方决定D．由回购双方约定

33.独立董事的产生由（）选举决定。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．创立大会

34.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日

35.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。

A．3B．6C．12D．18

36.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。

A．行业形势B．对冲或到期交割的数量C．价格变动的幅度D．对冲或到期交割的价格

37.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。

A．10%B．20%C．30%D．50%

38.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

39.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会

40.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

41.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%B．2%C．5%D．8%

42.有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值

43.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

44.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。

A．证监会B．证券登记结算公司C．另一证券公司D．上市公司

45.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+7

46.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。

A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动

47.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股

48.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3B．5C．10D．15

49.基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权

50.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券