证券考试证券基础知识押题卷三Word文档下载推荐.docx
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A、买方
B、卖方
C、交易双方
D、交易所
（12）我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、商业银行
B、证券公司
C、信托投资公司
D、政策性银行
（13）深证成份股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股。
A、15
B、20
C、35
D、40
（14）股票价格指数期货的交易单位是（）。
A、基础指数的数值
B、交易所规定的每点价值
C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积
D、手
（15）我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[]以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[]以上
A、50%15%
B、25%10%
C、25%15%
D、50%20%
（16）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A、千分之一
B、千分之五
C、千万分之一
D、千万分之五
（17）某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A、6.95
B、6.59
C、7.95
D、7.59
（18）股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。
A、拍卖竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、委托竞价
（19）纽约证券交易所的名称出现在（）。
A、1790年
B、1793年
C、1817年
D、1863年
（20）在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是（）。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过397天的债券
D、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单
（21）下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
（22）以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A、行业可持续性
B、劳资关系
C、财务与融资问题
D、货币政策
（23）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A、终止其公司债券上市交易
B、暂停其公司债券上市交易
C、取消其公司债券上市交易
D、以上都不对
（24）封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
A、购买日期
B、购买价格
C、类型
D、出资比例
（25）我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A、直接交易
B、经纪制
C、做市商制
D、间接交易
（26）作为反映证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。
A、GNP／证券市值
B、证券市值/GNP
C、证券市值/GDP
D、GDP/证券市值
（27）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
A、12
B、24
C、36
D、6
（28）我国的商业银行债券不包括（）。
A、普通债券
B、次级债券
C、政策性金融债券
D、小微企业专项金融债券
（29）普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A、所有者权益
B、资产
C、注册资本
D、净资本
（30）被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
（31）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由（）担任负责人。
A、董事会成员
B、监事会成员
C、高级管理层
D、独立董事
（32）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
（33）证券投资基金在我国香港地区称（）。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、以上都不是
（34）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A、20%
B、30%
C、35%
D、40%
（35）我国证券市场监管部门的主要手段是（）。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、财政手段
（36）封闭式基金有固定的存续期,通常为（）。
A、1年以上
B、2年以上
C、3年以上
D、5年以上
（37）有价证券本身（）。
A、没有价值但有价格
B、有价值但没有价格
C、既有价值又有价格
D、既没有价值也没有价格
（38）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A、虚拟资本
B、注册资本
C、货币资金
D、负债
（39）证券交易通常都必须遵循（）。
A、公开、公平、诚实信用原则
B、公开、真实、公正原则
C、公开、公平、公正原则
D、公平、真实、诚实信用
（40）《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
（41）根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。
（42）中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）。
A、纪律惩戒
B、调查处理
C、批评教育
D、监管控制
（44）中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A、客户
C、证券交易所
（45）财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。
A、销售收入
B、产品价格
C、利润和股息
D、资产总额
（46）场外交易市场的交易制度通常采取[]。
A、公司制
D、会员制
（47）我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;
公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A、25%，20%
B、25%，10%
C、30%，15%
D、25%，15%
（48）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有[]以上的资产投资于股票。
A、70%
B、50%
D、60%
（49）证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
A、第三方存管
B、风险管理
C、第三方托管
D、风险监控
（50）2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。
A、该指数系列以2002年12月31日为基日
B、基期指数为100
C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D、样本指数价格选取日终全价
（51）我国目前的股票发行制度是（）。
A、注册制
B、核准制
C、审批制
（52）（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A、加权股价平均数
B、简单算术股价平均数
C、修正股价平均数
D、股价指数平均数
（53）《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（）。
A、负责组织和协调公司信息披露事务
B、对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督
C、负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D、持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况
（54）在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。
A、风险程度的差别
B、收益率的差别
C、投资回报的差别
D、市场供求的差别
（55）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A、监察独立
B、运行独立
C、代码独立
D、指数独立
（56）我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
（57）全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A、中国人民银行
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、证监会
D、银监会
（58）财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。
A、资产总额
C、销售收入
D、利润和股息
（59）下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。
A、定期存款单
B、单个股票的远期合约
C、股票价格指数的远期合约
D、远期利率协议
（60）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是（）。
A、附息债券
B、息票累积债券
C、缓息债券
D、贴现债券
多选题
（61）中国证监会的职责有（）。
A、制定交易规则
B、对证券交易活动进行管理
C、保护投资者的合法权益
D、维持公平而有序的证券市场
（62）远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日,交换协议期间内一定名义本金基础上分别以[]计算的利息的金融合约
A、合同利率
B、固定利率
C、市场利率
D、浮动利率
（63）沪深300指数的成分股的选择标准是（）。
A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
（64）我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。
A、发行人的高级管理人员
B、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D、证券交易所的有关人员
（65）根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息
B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
（66）证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A、维护客户利益
B、诚实守信
C、勤勉尽责
D、维护行业声誉
（67）以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。
A、混合资本债券兼有股本性质和期权性质
B、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
C、期限在10年以上
D、发行之日起10年内不可赎回
（68）证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。
A、信用风险
B、利率风险
C、经营风险
D、财务风险
（69）中国证券登记结算公司为证券交易提供集中[]服务。
A、存管
B、清算
C、登记
D、转托管
（70）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为（）。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股
（71）货币期权也可以称为（）。
A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
（72）下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是（）。
A、未来收益的不确定性就是证券投资的风险
B、投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益
C、收益和风险是并存的，收益约高，风险越大
D、投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资
（73）在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（）。
A、以诚信与资质为标准的市场准入制度
B、以净资本为核心的经营风险控制制度
C、客户交易结算资金第三方存管制度
D、信息报送与披露制度
（74）以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。
A、利率期货
B、信用联结票据
C、信用互换
D、可转债
（75）普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的（）。
A、经营状况
B、财务状况
C、竞争力
D、盈利水平
（76）按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。
A、股权类产品的衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具
（77）金融期权交易的基础资产有（）。
A、金融期货合约
B、股票指数
C、利率工具
D、股票
（78）我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B、不公平地对待其管理的不同基金财产
C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
（79）证券市场的产生得益于（）的发展。
A、社会化大生产
B、商品经济的发展
C、股份制的发展
D、信用制度的发展
（80）金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（）。
A、违约风险不同
B、交易的监管程度不同
C、金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定
D、交易场所和交易组织形式不同
（81）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为[]。
B、社会公众股
C、外资股
D、法人股
（82）下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
D、持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
（83）有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
A、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B、证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
C、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
D、证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
（84）上证企业债指数需要修正的情况是（）。
A、企业债新上市
B、暂停交易
C、发行量变动
D、终止交易
（85）以下说法中,不正确的是（）。
A、利率期货是金融期货中最先产生的品种
B、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用非现金结算
C、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
D、股票组合中的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
（86）上证综合指数是（）。
A、以全部上市股票为样本
B、以经流动性调整后的全部上市股票为样本
C、以股票发行量为权数
D、按加权平均法计算
（87）符合条件的[]可以获批作为合格境内机构投资者[QDII],从事境外证券投资
A、保险公司
B、商业银行
C、基金公司
D、证券公司
（88）以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。
A、股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）
B、股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具
C、股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险
D、基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券
（89）证券投资的系统风险包括（）。
C、财务风险
D、购买力风险
（90）国际金融市场上的主要参考利率期货有[]
A、联邦基金利率期货
B、3个月期钢院利率期货
C、股票价格指数期货
D、伦敦银行间同业拆房利率期货
（91）与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。
A、资金来源广、发行规模大
B、存在汇率风险
C、以自由兑换货币作为计量货币
D、存在利率风险
（92）以下对外国债券的描述正确的是（）。
A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
（93）公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
A、投资者将失去股息收入
B、投资者将丧失资本利得
C、股票成为一张废纸
D、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有可能血本无归
（94）在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）。
A、负责ADR发行
B、负责ADR的注册和过户
C、向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股票权益
D、为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
（95）以下关于商业银行次级债券的说法正确的有[]
A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后
B、由商业银行发行
C、本金和利息的顺序列于商业银行股权资本之后
D、不属于金融债券
（96）我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A、法律
B、交易所的自律规则
C、中国证券业协会和交易所的自律规则
D、行业公认的职业道德和行为准则
（97）以下关于我国国际债券说法错误的是（）。
A、首次发行于20世纪90年代初期
B、主要包括政府债券、公司债券和金融债券
C、首次发行国际债券的发行人是财政部
D、对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道
（98）一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。
B、大额存单
C、1年以内（含1年）的央行票据
D、1年以内（含1年）的银行定期存款
（99）中国证监会（）。
A、是国务院直属机构
B、是全国证券、期货市场的主管部门
C、按国务院授权履行行政管理职能
D、依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行
（100）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A、金融远期合约
B、金融期货
C、金融期权
D、金融互换
（101）上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式是（）。
A、数量有限
B、时间优先
C、价格优先
D、成交量优先
（102）证券的流通是通过（）实现的。
A、到期兑付
B、承兑
C、贴现
D、转让
（103）基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A、提前终止基金合同
B、提高基金管理人、托管人的报酬标准
C、转换基金运作方式
D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集
（104）股票发行市场的主要参与者包括（）。
A、证券发行人
B、保荐人
C、证券投资者
D、证券中介机构
（105）属于证券市场萌芽阶段标志性事件的有（）。
A、荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所
B、英国第一家证券交易所的成立
C、美国第一个证券交易所的成立
D、纽约证券交易会成立
（106）股份公司发放股票股利对公司产生（）的影响。
A、引起公司资产流出
B、股东权益总额不变
C、减少未分配利润
D、增加公司股本额
（107）首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
A、发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司
B、持续经营时间应在2年以上
C、最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化
D、注册资本已足额缴纳
（108）我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在（）。
A、香港、澳门已获得当地从业资格考试的专业人员在内地申请证券从业资格，只需要通过内地法律法规培训和考试，无须通过专业知识考试
B、允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构
C、允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务
D、国家外汇管理局批复天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点
（109）我国证券公司可以采用的组织形式包括（）。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、独资公司
D、合伙制公司
（110）设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A、自有资金不少于人民币1亿元
B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
判断题
（111）我国规定，客户可以与两家证券公司签订融资融券合同，开展融资融券业务。
A、正确
B、错误
（112）目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。
（113）证券公司的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，
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