新RO0071标准检查表 部分必查内容H1Word文档下载推荐.docx

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其它说明

审　核记录

查组织是否存在瞒报认证相关的体系内人数情况？

□无，实际人数与申报人数无重大差异。

□有重大差异，实际人数为：

　　　　　　　　，需补充审核人日及追加认证费。

（注：

有重大差异情况应在现场立即与WSF运营部沟通处置方式）

组织是否存在瞒报认证相关的多场所情况？

□无，体系实际覆盖现场与申请一致（包括多场所，参照认证申请书后附件及《多场所组织历次审核抽样记录　》）。

□有重大差异，说明：

　　　　　　　　　　　　，需补充审核人日及追加认证费（此情况应在现场立即与运营部沟通，并调整现场多场所抽样计划）

EMS认证组织：

1、是否实施了环评、提供环评报告？

实施了“三同时”验收（复印件）？

□是□否，

说明：

2、监督/再认证时查组织一年内是否有新、改、扩建项目：

□无□有

项目名称：

_________________________________________________________________

是否进行环境评价、批复和实施“三同时”验收（复印件）：

□是□否，说明：

OHSMS认证组织是否提供消防验收报告（复印件）？

7

QMS认证组织:

查是否有标生产，产品标准

□国标：

□行标：

□客户标准：

□企标:

企标备案□否□是,备案时间:

有效期:

8

QMS/HACCP/FSMS认证组织：

产品是否出口:

□是□否

--查市场国的相关要求：

□提供□否

--符合市场国法律法规、合同等对产品质量和安全要求：

□符合□不符合，说明：

9

产品是否存在被国内外召回、行政监督抽查不合格、用户投诉等情况。

□无□有，说明：

10

提供的监测报告？

是否合格？

（复印件附后）

□产品（QMS/FSMS、HACCP）：

EMS：

□水　　□气　□噪声□固体废弃物（渣）　　

□其它：

11

组织是否建立了信息通报制度并能有效实施？

□是，名称是：

□否，说明：

12

是否发生重大投诉/质量/环境/职业健康安全/食品安全事故？

是否存在瞒报上述问题情况？

13

认证证书及认证标志使用是否符合要求？

（适用于监督及再认证）

1）目前证书状态□有效□暂停　

2）证书有效，查证书及标志的使用

查提供宣传使用的地方是，抽查实物：

使用方式，

□证书影印件

□使用认证标志＋语言描述（注：

不允许无语言描述仅用认证标志）

□语言描述为：

语言描述必须为：

本企业（本组织）通过＊＊＊＊＊管理体系认证。

不允许表述为本产品或无主语；

任何情况下，认证标志都不允许用在产品或消费者所能见的产品包装上，或以任何其它可介绍为表示产品符合性的方式使用）

□符合　□不符合，说明：

3）如为暂停，查暂停原因及后续改进情况

暂停原因：

暂停期：

改进措施：

4）证书暂停期间是否暂停了认证宣传及证书与标志的使用？

查暂停期间的宣传材料、包装材料、网站宣传信息、投标文件等，

□已暂停所有认证宣传，

□未暂停宣传，查有下列事实：

14

查组织的特种设备（包括电梯、起重设备、升降机、锅炉、压力容器、压力管道及元件、压力设备安全附件、客运索道、大型游乐设施等）管理

1、组织是否有上述特种设备：

□无，□有，其中：

1）起重设备（电梯、升降机、汽车吊、龙门吊、吊蓝、塔吊等）

a.总样本数：

台，审核抽取比例和抽查数量是（注：

H为设备数量）：

□初审：

○H≤10,全抽；

○100≥H>

10，抽10件；

○200≥H>

100,按10%抽取

○H〉200时，按不少于20件抽

□监督：

按初审抽样量的1/3抽取

□再认证：

按初审抽样量的2/3抽取

□监督或再认证：

上次发现了不符合，按初审抽样量抽取

b.查本次抽_____件（台），共提供检定合格证份，缺份合格证

抽查样本是否按规定进行合格检定（按名称、型号、检定日期、检定结果、有效期进行记录）：

2）锅炉、压力容器、压力管道及元件、压力设备安全附件（如：

安全阀、爆破片（帽）、压力表、水位计、测温仪表等）

3）客运索道、大型游乐设施等（如：

水上游乐设施、电池车类、碰碰车类、架空游览车、小火车类、观览车类、自控飞机类、赛车类、飞机塔类、陀螺类、滑行类、转马类游艺机等）

4）场（厂）内机动车辆。

如：

房建/市政工程工地用专用机动车辆（叉车、挖掘机、推土机、压路机、拖拉机、翻斗车）；

场/厂内叉车、电瓶车、有轨机车等机动车辆；

在旅游景区、游乐场所等区域的专用机动车辆；

民用机场摆渡车、牵引车。

15

查特种设备作业和特种作业人员持证上岗情况。

按下列比例抽样：

初审时：

1）H≤10,全抽;

2）100≥H>

10，抽10人；

3）200≥H>

100,按10%抽取。

4）H〉200时，按不少于20人抽。

5）重点抽企业主要特种人员，但确保每一类别不少于1人（本类别存在时）。

注：

H为特种作业人数

监督或再认证：

1）如果上次审核未发现有问题，再认证抽样量为初审要求的2/3向上取整，监督为初审要求的1/3向上取整。

2）如果上次审核发现有问题，按初审要求抽样

本单位涉及的特种作业或特种设备作业包括：

1、□电工作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

2、□压力焊、焊接与热切割作业作业人员，共___人。

3、□高处作业人员，共___人。

4、□制冷与空调作业人员，共___人。

5、□锅炉、压力容器作业人员，共___人。

6、□电梯、起重机械作业人员，共___人。

7、□场（厂）内专用机动车辆的作业人员，共___人。

8、□其它特种作业人员，共___人。

16

健康证持证情况，有无需要健康证持证人员：

□无；

□有,涉及需要健康证的岗位有：

____________________________________,总数人。

条款：

□8.2.2-Q/M　□4.5.5-E　□4.5.4-O　□8.4.1-F

审核清单

条款号

观察记录

17

1.查内审程序的规定？

2.查内部审核策划情况？

3.查内审实施？

4.内审结论？

（观察记录可

另附页）

1、查是否有内审管理程序？

□有；

□无

1）规定的内审频次：

□每年一次　□其它：

2）内审方式：

□集中式　　□滚动式；

2、查最近一次内审计划、记录：

□提供□不能提供

1）　　　年　　月　　　日至　　　日实施内审

（监督或再认证时：

上次内审时间是　　　年　　月　　　日至　　　日,

是否超期内审：

□是□否）

2）覆盖体系：

□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS

3）覆盖标准条款：

□完全　□不完全：

缺少　　　　　　　　　　　　

4）覆盖职能部门、分场所：

缺少　　　　　　　　

5）实施内审人员分工：

□合理，具备公正独立性□不合理：

6）抽查内审员资质能力（内审员及相关能力证实等）：

7）内审记录抽查：

a.抽查下列部门/场所的内审记录：

______________________

b.内审记录：

□完整、充分　□不完全：

c.监督或再认证时，查本次审核记录是否与上次内审记录一样（避免两次内审记录照抄）：

□不一样；

□一样，说明：

（续）

3、内审共开具不符合报告：

1）□QMS　　项　□EMS　　项　□OHSMS　　项□HACCP项□FSMS　　项；

□MDQMS　　项

2）抽不符合项（3个以内时，全抽；

多于3个不符合项时，抽不少于4个不符合报告）：

a.抽查编号为：

　　　　　、　　　　　、　　　　　　　、　　　　

　　　　　　　　　不符合项（抽样含涉及的各体系）：

b、不符合项：

描述是否清楚、具有可追溯性，是否进行了原因分析，采取了纠正措施、对采取的纠正措施是否进行了跟踪验证（应跟踪到其它实施部门）、验证材料是否完整有效：

□是，满足上述要求；

□存在问题的不符合和具体问题是：

4、内审报告：

1）是否能提供：

□提供；

□不能提供

2）内审结论，即体系运行的有效性和符合性的结论：

3）体系薄弱方面：

4）编写、审批程序完整，并传递到有关部门：

□是　□否：

□5.6-Q/M　□4.6-E/O　□5.8-F

18

1.查管理评审的规定？

2.查管理评审策划情况？

3.查管理评审实施？

4.管理评审结论？

1、规定的管理评审频次：

□每年一次□其它：

实施方式：

2、管理评审计划覆盖体系：

□QMS　□EMS　□OHSMS

□HACCP□FSMS　□MDQMS

策划：

缺少　　　　　　　　　　　　　　　　

3、　　　年　　月　　日至　　日实施管理评审，最高管理者：

　　　　　　　　　主持

输入包括：

抽查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职能部门、分场所管理评审输入：

输入内容：

□完整、充分　□不完全：

4、管理评审报告对□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS的适宜性、充分性和有效性的结论：

5、体系薄弱方面：

6、改进要求：

抽查　　　　　　　

改进要求（抽样含涉及的各体系）：

是否采取了整改措施，是否进行了跟踪验证，是否有效：

□是□否：

7、管理评审报告是否经批准并传递到有关部门：

19

7.6查监视和测量设备的控制：

1.查监视和测量设备配备情况？

2.查配备设备是否满足生产和检验要求。

3、查检定/校准、及日常管理

4、查是否计算机软件用于规定要求的监视和测量及如何进行控制

抽样准则

1、强制检定的计量器具：

1）初审抽样规则：

（1）H≤10,全抽;

（2）100≥H>

（3）200≥H>

（4）H〉200时，按不少于20件抽。

H为本类计量器具总数;

（5）重点抽企业生产/服务过程相关的主要计量器具类型，每一类别宜不少于1件/台（存在此类别的计量器具时，分类：

1）长度计量器具；

2）热学计量器具；

3）力学；

4）电磁类；

5）无线电；

6）时间频率；

7）声学；

8）光学；

9）电磁辐射；

10）流量测量；

11）物理化学；

12）物位测量等）。

2）监督或再认证：

（1）如果上次审核未发现有问题，再认证抽样量为初审要求的2/3向上取整，监督为初审要求的1/3向上取整。

（2）如果上次审核发现有问题，按初审要求抽样。

2、非强制计量器具，上述抽样量减半。

3、当不易判断强制或非强制计量器具时，全部纳入强制计量器具进行抽样审核。

1、对监视、测量设备的确定情况，查提供监视测量设备的总台帐（或其它记录：

）：

□能□不能

2、共有监视测量设备台件数：

，

3、根据组织的产品、过程等，确定所需的主要监视测量设备：

监视测量设备配备：

□齐全,□不齐全,说明：

4、涉及与产品生产、服务过程有关的主要计量器具类别是：

1）长度计量器具□主要□有，但非主要□无

2）热学计量器具□主要□有，但非主要□无

3）力学□主要□有，但非主要□无

4）电磁类□主要□有，但非主要□无

5）无线电□主要□有，但非主要□无

6）时间频率□主要□有，但非主要□无

7）声学□主要□有，但非主要□无

8）光学□主要□有，但非主要□无

9）电磁辐射□主要□有，但非主要□无

10）流量测量□主要□有，但非主要□无

11）物理化学□主要□有，但非主要□无

12）物位测量□主要□有，但非主要□无

5、查是否确定了检定/校准周期，并进行了检定/校准：

5.1强制性计量器具（分不清强制或非强制时，合并一起抽样）

1）主要计量器具

数量：

_______件（台）；

本次抽个。

记录抽查检定/校准情况：

（记录设备编号、设备名称、型号、检定时间、检定结果、有效期、检定周期、标识等）：

2）其它类别的计量器具：

5.2非强制性计量器具：

对自检的计量器具，还要查自检规程、自检记录、自检人、自检人的能力要求等。

5、查现场监视测量设备的搬运、维护、贮存、使用情况

6、查对设备使用前进行调整的情况，抽查相关记录或其它证据

7、查是否存在监视测量设备发生偏离时进行的监视、测量：

□无□有，说明如何处置及处置的证据：

8、现场查计算机软件用于监视和测量的情况:

具体软件是：

查是否进行确认：

□否□确认，时间：

、确认人:

，确认记录:

□有□无确认结论：

对上次不符合纠正措施/计划实施情况验证

验证人

/日期

对应不符合报告编号

不符合性质

纠正措施/计划是否得到有效实施

验证涉及部　门

在本次审核中是否发生同类不符合

□一般

□严重

□未发现同类不符合

□发生同类不符合，说明：