新RO标准检查表部分必查内容H.docx

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新RO标准检查表部分必查内容H

（新）RO标准检查表部分必查内容H

————————————————————————————————作者：

————————————————————————————————日期：

序号

审　核记录

评估

工商营业执照/组织机构代码证（政府或事业单位可以是其它法律证明文件）

齐全、

有效

□是

□否

提供证件原件

□是□否说明：

办公场所与注册地址一致性

□一致

□办公场所与地址不一致，办公场所的地址和邮政编码是：

办公地址与生产或服务的现场实际地址一致性

□一致

□不一致，各生产/服务地址分别是（详述生产/服务地址、邮编和对应的产品/服务、对应的人数）：

年检时间，是否按期年检？

最近一次年检日期：

□按期年检；□尚未按期年检，说明：

认证申请范围是否在营业范围之内

□是

□否说明：

名称、地址变更

或其它特殊情况的说明

□否，无变化

□是，有变化，（详述变化的内容、原因，提交工商更名申请、受理或核准资料等）：

查从业专项资质要求（逐一核查）

1、工业产品/特种设备/食品（QS）生产许可证/3C等证书（附复印件）

齐全、

有效

□是

□否

需要专项许可的产品名称、规格

提供原件

企业名称、地址与实际一致

有效期至

其它说明

序号

审　核记录

评估

2、安全生产许可证（附复印件）：

□不需要□需要，填写下列检查内容

齐全、

有效

□是

□否

许可范围/许可证名称

申请范围是否在许可范围之内

提供原件

企业名称、地址与执照一致？

有效期至

年检日期

3、设计/勘察（查）/施工/监理/工程咨询/房地产/物业资质（附复印件）：

□不需要□需要，填写下列检查内容

齐全、

有效

□是

□否

所需要资质名称

申请范围是否在许可范围之内

提供原件

企业名称、地址与执照一致

有效期至

年检日期

注：

施工企业应提供合法的施工项目，注意收集本次审核项目的开工许可证

4、卫生许可证/客运（货运、危化）运输许可证/市场流通许可证/排污许可证/或其它资质证件（附复印件）：

□不需要□需要

所需资质名称

申请范围是否在许可范围之内

提供原件

企业名称、地址与执照一致

有效期至

年检日期

齐全、

有效

□是

□否

如上述资质是临时资格或受理申请，请在上述表的空白处说明颁发临时证书或受理申请的时间或其它需要说明的问题。

如企业的上述证书正处于换证、或超期阶段，要求企业书面说明换证实施情况及上级受理换证申请的相关证实材料，加盖组织公章。

序号

审　核记录

评估

查组织是否存在瞒报认证相关的体系内人数情况？

□无，实际人数与申报人数无重大差异。

□有重大差异，实际人数为：

　　　　　　　　，需补充审核人日及追加认证费。

（注：

有重大差异情况应在现场立即与WSF运营部沟通处置方式）

组织是否存在瞒报认证相关的多场所情况？

□无，体系实际覆盖现场与申请一致（包括多场所，参照认证申请书后附件及《多场所组织历次审核抽样记录　》）。

□有重大差异，说明：

　　　　　　　　　　　　，需补充审核人日及追加认证费（此情况应在现场立即与运营部沟通，并调整现场多场所抽样计划）

EMS认证组织：

1、是否实施了环评、提供环评报告？

实施了“三同时”验收（复印件）？

□是□否，

说明：

2、监督/再认证时查组织一年内是否有新、改、扩建项目：

□无□有

项目名称：

_________________________________________________________________

是否进行环境评价、批复和实施“三同时”验收（复印件）：

□是□否，说明：

OHSMS认证组织是否提供消防验收报告（复印件）？

□是□否，说明：

QMS认证组织:

查是否有标生产，产品标准

□国标：

□行标：

□客户标准：

□企标:

企标备案□否□是,备案时间:

有效期:

QMS/HACCP/FSMS认证组织：

产品是否出口:

□是□否

--查市场国的相关要求：

□提供□否

--符合市场国法律法规、合同等对产品质量和安全要求：

□符合□不符合，说明：

产品是否存在被国内外召回、行政监督抽查不合格、用户投诉等情况。

□无□有，说明：

序号

审　核记录

评估

提供的监测报告？

是否合格？

（复印件附后）

□产品（QMS/FSMS、HACCP）：

说明：

EMS：

□水　　□气　□噪声□固体废弃物（渣）　　

□其它：

组织是否建立了信息通报制度并能有效实施？

□是，名称是：

□否，说明：

是否发生重大投诉/质量/环境/职业健康安全/食品安全事故？

是否存在瞒报上述问题情况？

□无□有，说明：

认证证书及认证标志使用是否符合要求？

（适用于监督及再认证）

1）目前证书状态□有效□暂停　

2）证书有效，查证书及标志的使用

查提供宣传使用的地方是，抽查实物：

使用方式，

□证书影印件

□使用认证标志＋语言描述（注：

不允许无语言描述仅用认证标志）

□语言描述为：

（注：

语言描述必须为：

本企业（本组织）通过＊＊＊＊＊管理体系认证。

不允许表述为本产品或无主语；任何情况下，认证标志都不允许用在产品或消费者所能见的产品包装上，或以任何其它可介绍为表示产品符合性的方式使用）

□符合　□不符合，说明：

3）如为暂停，查暂停原因及后续改进情况

暂停原因：

暂停期：

改进措施：

4）证书暂停期间是否暂停了认证宣传及证书与标志的使用？

查暂停期间的宣传材料、包装材料、网站宣传信息、投标文件等，

□已暂停所有认证宣传，

□未暂停宣传，查有下列事实：

序号

审　核记录

评估

查组织的特种设备（包括电梯、起重设备、升降机、锅炉、压力容器、压力管道及元件、压力设备安全附件、客运索道、大型游乐设施等）管理

1、组织是否有上述特种设备：

□无，□有，其中：

1）起重设备（电梯、升降机、汽车吊、龙门吊、吊蓝、塔吊等）

a.总样本数：

台，审核抽取比例和抽查数量是（注：

H为设备数量）：

□初审：

○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取

○H〉200时，按不少于20件抽

□监督：

按初审抽样量的1/3抽取

□再认证：

按初审抽样量的2/3抽取

□监督或再认证：

上次发现了不符合，按初审抽样量抽取

b.查本次抽_____件（台），共提供检定合格证份，缺份合格证

抽查样本是否按规定进行合格检定（按名称、型号、检定日期、检定结果、有效期进行记录）：

2）锅炉、压力容器、压力管道及元件、压力设备安全附件（如：

安全阀、爆破片（帽）、压力表、水位计、测温仪表等）

a.总样本数：

台，审核抽取比例和抽查数量是（注：

H为设备数量）：

□初审：

○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取

○H〉200时，按不少于20件抽

□监督：

按初审抽样量的1/3抽取

□再认证：

按初审抽样量的2/3抽取

□监督或再认证：

上次发现了不符合，按初审抽样量抽取

b.查本次抽_____件（台），共提供检定合格证份，缺份合格证

抽查样本是否按规定进行合格检定（按名称、型号、检定日期、检定结果、有效期进行记录）：

3）客运索道、大型游乐设施等（如：

水上游乐设施、电池车类、碰碰车类、架空游览车、小火车类、观览车类、自控飞机类、赛车类、飞机塔类、陀螺类、滑行类、转马类游艺机等）

a.总样本数：

台，审核抽取比例和抽查数量是（注：

H为设备数量）：

□初审：

○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取

○H〉200时，按不少于20件抽

□监督：

按初审抽样量的1/3抽取

□再认证：

按初审抽样量的2/3抽取

□监督或再认证：

上次发现了不符合，按初审抽样量抽取

b.查本次抽_____件（台），共提供检定合格证份，缺份合格证

抽查样本是否按规定进行合格检定（按名称、型号、检定日期、检定结果、有效期进行记录）：

4）场（厂）内机动车辆。

如：

房建/市政工程工地用专用机动车辆（叉车、挖掘机、推土机、压路机、拖拉机、翻斗车）；场/厂内叉车、电瓶车、有轨机车等机动车辆；在旅游景区、游乐场所等区域的专用机动车辆；民用机场摆渡车、牵引车。

a.总样本数：

台，审核抽取比例和抽查数量是（注：

H为设备数量）：

□初审：

○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取

○H〉200时，按不少于20件抽

□监督：

按初审抽样量的1/3抽取

□再认证：

按初审抽样量的2/3抽取

□监督或再认证：

上次发现了不符合，按初审抽样量抽取

b.查本次抽_____件（台），共提供检定合格证份，缺份合格证

抽查样本是否按规定进行合格检定（按名称、型号、检定日期、检定结果、有效期进行记录）：

序号

审　核记录

评估

查特种设备作业和特种作业人员持证上岗情况。

按下列比例抽样：

初审时：

1）H≤10,全抽;

2）100≥H>10，抽10人；

3）200≥H>100,按10%抽取。

4）H〉200时，按不少于20人抽。

5）重点抽企业主要特种人员，但确保每一类别不少于1人（本类别存在时）。

注：

H为特种作业人数

监督或再认证：

1）如果上次审核未发现有问题，再认证抽样量为初审要求的2/3向上取整，监督为初审要求的1/3向上取整。

2）如果上次审核发现有问题，按初审要求抽样

本单位涉及的特种作业或特种设备作业包括：

1、□电工作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

2、□压力焊、焊接与热切割作业作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

3、□高处作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

4、□制冷与空调作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

5、□锅炉、压力容器作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

6、□电梯、起重机械作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

7、□场（厂）内专用机动车辆的作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

8、□其它特种作业人员，共___人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

健康证持证情况，有无需要健康证持证人员：

□无；□有,涉及需要健康证的岗位有：

____________________________________,总数人。

本次抽人，持证____人，无证_____人。

具体情况（被抽查的人员、工种、证书编号、有效期等）：

条款：

□8.2.2-Q/M　□4.5.5-E　□4.5.4-O　□8.4.1-F

序号

审核清单

条款号

观察记录

评估

1.查内审程序的规定？

2.查内部审核策划情况？

3.查内审实施？

4.内审结论？

（观察记录可

另附页）

1、查是否有内审管理程序？

□有；□无

1）规定的内审频次：

□每年一次　□其它：

2）内审方式：

□集中式　　□滚动式；

2、查最近一次内审计划、记录：

□提供□不能提供

1）　　　年　　月　　　日至　　　日实施内审

（监督或再认证时：

上次内审时间是　　　年　　月　　　日至　　　日,

是否超期内审：

□是□否）

2）覆盖体系：

□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS

3）覆盖标准条款：

□完全　□不完全：

缺少　　　　　　　　　　　　

4）覆盖职能部门、分场所：

□完全　□不完全：

缺少　　　　　　　　

5）实施内审人员分工：

□合理，具备公正独立性□不合理：

6）抽查内审员资质能力（内审员及相关能力证实等）：

7）内审记录抽查：

a.抽查下列部门/场所的内审记录：

______________________

b.内审记录：

□完整、充分　□不完全：

c.监督或再认证时，查本次审核记录是否与上次内审记录一样（避免两次内审记录照抄）：

□不一样；□一样，说明：

序号

审核清单

条款号

观察记录

评估

（续）

3、内审共开具不符合报告：

1）□QMS　　项　□EMS　　项　□OHSMS　　项□HACCP项□FSMS　　项；□MDQMS　　项

2）抽不符合项（3个以内时，全抽；多于3个不符合项时，抽不少于4个不符合报告）：

a.抽查编号为：

　　　　　、　　　　　、　　　　　　　、　　　　

　　　　　　　　　不符合项（抽样含涉及的各体系）：

b、不符合项：

描述是否清楚、具有可追溯性，是否进行了原因分析，采取了纠正措施、对采取的纠正措施是否进行了跟踪验证（应跟踪到其它实施部门）、验证材料是否完整有效：

□是，满足上述要求；

□存在问题的不符合和具体问题是：

4、内审报告：

1）是否能提供：

□提供；□不能提供

2）内审结论，即体系运行的有效性和符合性的结论：

3）体系薄弱方面：

4）编写、审批程序完整，并传递到有关部门：

□是　□否：

条款：

□5.6-Q/M　□4.6-E/O　□5.8-F

序号

审核清单

条款号

观察记录

评估

1.查管理评审的规定？

2.查管理评审策划情况？

3.查管理评审实施？

4.管理评审结论？

（观察记录可

另附页）

1、规定的管理评审频次：

□每年一次□其它：

实施方式：

2、管理评审计划覆盖体系：

□QMS　□EMS　□OHSMS

□HACCP□FSMS　□MDQMS

策划：

□完全　□不完全：

缺少　　　　　　　　　　　　　　　　

3、　　　年　　月　　日至　　日实施管理评审，最高管理者：

　　　　　　　　　主持

输入包括：

抽查　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职能部门、分场所管理评审输入：

输入内容：

□完整、充分　□不完全：

条款：

□5.6-Q/M　□4.6-E/O　□5.8-F

序号

审核清单

条款号

观察记录

评估

（续）

4、管理评审报告对□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS的适宜性、充分性和有效性的结论：

5、体系薄弱方面：

6、改进要求：

抽查　　　　　　　

改进要求（抽样含涉及的各体系）：

是否采取了整改措施，是否进行了跟踪验证，是否有效：

□是□否：

7、管理评审报告是否经批准并传递到有关部门：

□是□否：

序号

审核清单

观察记录

评估

7.6查监视和测量设备的控制：

1.查监视和测量设备配备情况？

2.查配备设备是否满足生产和检验要求。

3、查检定/校准、及日常管理

4、查是否计算机软件用于规定要求的监视和测量及如何进行控制

抽样准则

1、强制检定的计量器具：

1）初审抽样规则：

（1）H≤10,全抽;

（2）100≥H>10，抽10件；

（3）200≥H>100,按10%抽取。

（4）H〉200时，按不少于20件抽。

注：

H为本类计量器具总数;

（5）重点抽企业生产/服务过程相关的主要计量器具类型，每一类别宜不少于1件/台（存在此类别的计量器具时，分类：

1）长度计量器具；2）热学计量器具；3）力学；4）电磁类；5）无线电；6）时间频率；7）声学；8）光学；9）电磁辐射；10）流量测量；11）物理化学；12）物位测量等）。

2）监督或再认证：

（1）如果上次审核未发现有问题，再认证抽样量为初审要求的2/3向上取整，监督为初审要求的1/3向上取整。

（2）如果上次审核发现有问题，按初审要求抽样。

2、非强制计量器具，上述抽样量减半。

3、当不易判断强制或非强制计量器具时，全部纳入强制计量器具进行抽样审核。

1、对监视、测量设备的确定情况，查提供监视测量设备的总台帐（或其它记录：

）：

□能□不能

2、共有监视测量设备台件数：

，

3、根据组织的产品、过程等，确定所需的主要监视测量设备：

监视测量设备配备：

□齐全,□不齐全,说明：

4、涉及与产品生产、服务过程有关的主要计量器具类别是：

1）长度计量器具□主要□有，但非主要□无

2）热学计量器具□主要□有，但非主要□无

3）力学□主要□有，但非主要□无

4）电磁类□主要□有，但非主要□无

5）无线电□主要□有，但非主要□无

6）时间频率□主要□有，但非主要□无

7）声学□主要□有，但非主要□无

8）光学□主要□有，但非主要□无

9）电磁辐射□主要□有，但非主要□无

10）流量测量□主要□有，但非主要□无

11）物理化学□主要□有，但非主要□无

12）物位测量□主要□有，但非主要□无

5、查是否确定了检定/校准周期，并进行了检定/校准：

5.1强制性计量器具（分不清强制或非强制时，合并一起抽样）

1）主要计量器具

数量：

_______件（台）；

本次抽个。

记录抽查检定/校准情况：

（记录设备编号、设备名称、型号、检定时间、检定结果、有效期、检定周期、标识等）：

2）其它类别的计量器具：

数量：

_______件（台）；

本次抽个。

记录抽查检定/校准情况：

（记录设备编号、设备名称、型号、检定时间、检定结果、有效期、检定周期、标识等）：

5.2非强制性计量器具：

数量：

_______件（台）；

本次抽个。

记录抽查检定/校准情况：

（记录设备编号、设备名称、型号、检定时间、检定结果、有效期、检定周期、标识等）：

注：

对自检的计量器具，还要查自检规程、自检记录、自检人、自检人的能力要求等。

5、查现场监视测量设备的搬运、维护、贮存、使用情况

6、查对设备使用前进行调整的情况，抽查相关记录或其它证据

7、查是否存在监视测量设备发生偏离时进行的监视、测量：

□无□有，说明如何处置及处置的证据：

8、现场查计算机

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