一级水路普通货物运输企业安全生产标准化考评实施细则Word文档格式.docx

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1）查文件，未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分；

计划不完善，扣1分；

2）查文件，未制定年度专项活动方案，扣2分；

方案不具体，扣1分；

3）部门和船舶抽查，年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和船舶，每项扣1分。

4．目标考核

①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；

1）查文件，未细化和分解安全生产管理指标，扣3分；

2）未制定和分解阶段性安全生产控制指标，扣2分；

3）部门和船舶抽查，细化和分解的安全生产管理指标未印发相关部门和船舶，扣1分。

②制定安全生产目标考核与奖惩办法；

1）查文件，未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；

安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可操作性不强，扣1-3分；

2）部门和船舶抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和船舶，扣1分。

③定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。

1）查考核指标及奖惩兑现材料、文件，未进行目标考核的扣5分；

2）未兑现奖惩的扣2分。

二、管理机构和人员40分

1．安全管理机构

①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。

安委会职责明确，实行主要领导负责制；

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1）查文件，已成立安全生产委员会（或领导小组），且相关机构健全；

2）查文件，安全生产委员会（或领导小组）安全职责分工明确；

3）安全生产委员会（或领导小组）成员包括主要负责人、部门负责人等相关人员。

②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；

1）查机构设置文件，已按规定设置独立的安全生产管理机构；

2）设置的安全生产管理机构与企业规模相适应；

3）已配备专职分管安全生产领导，已按要求配足专职安全员（海务、机务）；

4）安全生产管理机构已建立工作制度，流程明确。

③定期召开安全生产委员会会议。

安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会。

1）查文件，未制定安全生产委员会会议制度，扣3分；

制度不完善、内容不全面，扣1-2分；

2）无安全会议记录、会议纪要、签到本等台账，每项扣1分；

3）查会议记录和签到表，安全工作例会未按月召开或少开，每次扣1分。

2．管理人员配备

①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；

1）查任命书、合同等文件，已配备专职安全生产和应急管理人员；

2）查员工花名册、任命书、合同等文件，配备的专职安全生产和应急管理人员（安全总监、海/机务人员）满足对航运公司的要求，并签订1年以上全日制用工合同；

3）抽查专职人员，合同期内未在船上或其他企业兼职。

②公司领导班子设置专职海务、机务负责人。

1）查任命书、合同等文件，企业领导班子设置有专职分管安全（含海务、机务）负责人；

2）查在岗人员船员服务簿等相关证书，专职分管安全（含海务、机务）负责人具有与所经营船种和航区相对应的船长或轮机长适任证书，并有在船上实际担任船长或轮机长一年以上的船上工作经历。

三、安全责任体系45分

1．健全责任制

①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；

1）查文件，已以文件形式明确各级机构、部门、船舶的岗位责任、权利和相互关系；

2）查文件，已制定安全生产责任制，并印发实施；

3）已层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标已分解落实。

②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；

1）查文件，已以文件形式明确规定主要负责人或实际控制人（决策人，如总经理或董事长）是安全生产第一责任人，且安全生产第一责任人主要职责和责任明确；

2）询问主要负责人或实际控制人（决策人，如总经理或董事长），熟悉其主要职责和权利。

3）主要职责：

①组织建立健全安全生产责任制，并保证有效执行；

②组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；

③保证安全生产投入的有效实施；

④督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

⑤组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；

⑥及时、如实报告生产安全事故。

③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；

1）查文件，未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安全生产的重要负责人：

扣5分；

主要职责、权利和相互关系不明确，扣2分；

2）抽查询问分管安全生产的负责人，不熟悉其主要职责、权利和相互关系，扣2分。

④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；

1）查文件，未以文件形式明确全体员工“一岗双责”，扣5分；

2）查台账和档案文件，“一岗双责”安全责任不落实，扣2分；

3）抽查1-3名职工，不熟悉并理解“一岗双责”内容，扣2分。

⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。

1）查文件，未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件，扣10分；

2）查安全生产制度和操作规程，不能体现相关安全生产职责，扣5分；

3）抽查1-3名职工，相关人员不熟悉主要职责，扣3分。

2．责任制考评

①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。

1）查文件，已制定安全生产责任考核和奖惩规定，且相关规定完善；

2）查安全考核文件资料，已按规定定期进行考核（岸基人员至少一年一次；

船员则分年度考核和任期考核），并且及时通报考评情况；

3）查相关记录，考核奖惩均落实。

四、法规和安全管理制度70分

1．资质

①《水路运输许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求；

1）查文件，已依法办理《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业法人营业执照》；

2）查《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业法人营业执照》处于有效期内；

3）经营和管理范围符合《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业法人营业执照》所列的范围。

2．法规

①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；

1）查文件，未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分；

制度不完善，扣1分；

2）查登记台账、档案记录，对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取，每项扣1分。

②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；

1）查文件，未制定如何将《安全生产法》、《突发事件应对法》、《水条》等法律法规及时转化为企业安全管理规章制度，扣2分；

不完善，扣1分；

2）查登记台账、档案记录，未按规定及时转化安全生产法律法规、标准规范，每项扣1分。

③执行并落实安全生产法律法规、标准规范；

1）查文件，未制定确保执行和落实安全生产法律法规、标准规范的措施：

扣2分；

措施不具体、不明确、不具操作性，扣1分；

2）查相应台账、档案记录，有关安全生产法律法规、标准规范在实际安全生产工作中未落实，扣2分；

3）抽查1-3名职工，有关岗位人员不熟悉有关安全生产法律法规、标准规范的主要要求，扣1分；

④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。

1）未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划，扣5分；

2）查相应培训台账和档案记录，未按计划实施培训和宣传，扣2分；

从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达到95%以上，扣2分；

3）抽查1-3名职工，相关人员不熟悉相关法律法规，培训效果不佳，扣1分。

3．安全管理制度

①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：

1）安全生产责任制；

2）安全例会制度；

3）文件和档案管理制度；

4）安全生产费用提取和使用管理制度；

5）设施、设备、货物安全管理制度；

6）安全生产培训和教育学习制度；

7）安全生产监督和检查制度；

8）事故统计报告制度；

9）安全生产奖惩制度；

1）查文件，未制定安全生产管理制度，扣10分；

安全生产管理制度应涵盖此9项制度和针对危险货物运输的安全生产管理制度，每缺1项扣2分；

每项不完善，扣1分；

2）查台账及档案记录，安全生产管理制度未及时按程序修订，每项扣2分；

3）现场抽查，安全生产管理制度未印发给部门、船舶，扣3分；

4）查台账及档案记录，安全生产管理制度的制定和修订过程记录不完整，扣2分。

②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。

1）未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划：

计划不具体，扣1-3分；

2）查专项学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等资料，未组织危货从业人员进行全面学习和培训，扣3分；

3）抽查1-3名职工，相关人员不熟悉安全管理制度，培训效果不佳，扣1分。

4．岗位安全生产操作规程

①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；

1）查文件，已制定各岗位安全生产操作规程（操作须知和单船操作手册）；

2）查文件及修订台账记录，已及时按程序修订各岗位安全生产操作规程；

3）现场抽查，各岗位安全生产操作规程已及时印发，相关岗位人员方便查阅；

4）有关修订和发放记录档案齐全。

②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；

从业人员严格执行本单位的安全操作规程。

1）查文件，未制定从业人员安全操作规程学习和培训计划，扣3分；

2）查培训实施和考核等台账记录，未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训，扣1分；

3）抽查1-3名职工，从业人员不熟悉相关安全操作规程主要内容，扣1分；

不能按照相关安全操作规程熟练操作，扣2分。

5．制度执行及档案管理

①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；

1）查文件，未制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施：

措施不具备针对性和可操作性，扣1-3分；

2）安全生产管理措施未印发实施，扣2分。

②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；

1）查文件，未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查的制度，扣5分；

不完善，扣2分；

2）查自查记录，问题整改记录等，未按制度要求开展执行情况专项检查，扣3分；

3）查出管理薄弱环节未整改，每项扣1分。

③建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。

1）查文件，已建立各类台账和档案，并及时更新；

2）查各类台账记录完整，档案齐全，保存良好；

3）有相应台账档案检查和问题处理记录；

4）查报送记录，已按规定报送安全生产和管理的有关资料和信息（如突发事件总体应急预案和专项应急预案、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计等）。

五、安全投入40分

1．资金投入

①按规定足额提取安全生产费用；

1）查文件，已制定确保安全生产经费足额提取的措施；

2）查安全费用提取及相关会计凭证等资金使用情况文件，已按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]第16号）规定，足额提取安全生产经费。

②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；

1）查凭证，已设立安全生产经费专项经费；

2）查文件，已编制安全生产经费使用计划；

3）查会计凭证等文件，当年安全生产费用支出情况，安全生产经费做到专款专用。

③及时投入满足安全生产条件的所需资金。

1）查文件，未按照《中华人民共和国安全生产法》等有关规定，制定安全生产经费及时足额投入措施，扣5分；

措施不完善，扣3分；

2）查相关记录文件，安全生产经费投入不及时、足额，扣5分。

2．费用管理

①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；

1）查文件，未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施，扣2分；

不具体、不完善，扣1分；

2）查安全费用台账，未对安全生产专项经费的使用情况跟踪、监督管理，扣3分；

3）咨询相关审计部门，不配合审计部门对安全生产专项经费使用情况进行审计，扣1分；

4）没有审计部门跟踪监督安全生产专项经费使用情况书面文件，扣2分。

②建立安全费用使用台账。

1）查安全生产经费开支项目和安全生产费用支付账目及数量情况，未建立台账，扣5分；

2）台账不准确，扣3分。

六、装备设施110分

1．设备设施管理

①安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；

1）查文件，未制定安全生产设施设备维护保养制度，扣5分；

2）对船舶管、用、养、修、废等全过程的管理不明确，扣2分；

3）查船检证书及维护保养记录，未按规定对安全设施设备进行维护保养和管理，有关证书证照不齐、无效，扣5分；

4）代表船船查看，安全生产设施设备是否齐全，功能完好，立即可用：

不符合扣2分；

5）查相关台账和检验记录，对安全生产设备随意改动，或涉及影响船舶适航状态的修理或改动后，未按规定申请检验的，扣3分。

②船舶各类证书齐全、有效；

1）查文件，企业已建立船舶各类证书管理制度，内容完善可操作；

2）查：

船舶各类证书齐全、有效。

③制定设备设施、电气线路、消防设施维护保养制度，按规定定期维护保养，特种设备定期进行检测检验，设施设备技术状况良好；

1）查文件，已制定船舶设备设施维护保养制度，制度内容完善，并符合公约、规范要求；

2）查文件，已制定船舶设备设施定期维护保养计划，并印发到有关部门、船舶和岗位；

3）查维护保养记录，并现场查看设备设施状态，已按计划对设备设施进行维护保养，设备设施状态良好；

有关维护保养、检查台账记录完整，计划、图纸、说明书等资料档案保存完好；

4）查文件，船、岸已保存特种设备检测、检验报告。

④标识船舶关键性设备（至少包括主机、发电机和船舶电站、舵机、锚机、消防救生设备、防污设备等）并定期检测或效用试验，各项记录齐全；

1）查文件，未制定船舶关键性设备标识管理制度，扣2分；

设备标识制度不完善，每项扣1分；

2）查文件，未制定关键性设备的维护保养、检查、定期检测或效用试验须知，每项扣1分；

3）查有关标识、维护保养和检查检测记录，未按规定定期对关键性设备进行维护保养、检测或效用试验，扣2分。

⑤船舶设备设施管理，船舶技术资料、图纸台账齐全，记录完整；

1）查文件，已建立船舶技术资料、图纸台账管理制度，责任明确，内容全面，措施具体；

2）查档案，岸、船按规定对船舶技术资料和图纸进行登记管理，编号保存，登记内容与实物相符；

3）查有关登记、检查台账记录，船舶技术资料、图纸台账等档案完整、无丢失、无破损。

⑥设置应急通道，保持通畅、标识清晰。

1）现场查看，船、岸未按规定设置应急通道，扣10分；

2）应急通道标识不清晰，扣5分；

3）船舶应急通道存在障碍，扣3分；

4）应急通道上照明不符合要求，扣2分。

2．安全防护设施设备

①按国家有关规定配足有效的安全、消防、救生和环境保护设施设备及器材；

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1）查文件，并现场查看，船舶已配足安全、消防、救生和防污染设施设备；

2）现场查看，安全防护、消防、救生和防污染设施设备处于有效期内；

3）查文件，已编制各种安全防护手册供船员参考；

4）现场查看，安全防护设施设备及器材的使用说明在公共场所予以展示。

②各安全、消防、救生和环境保护设施设备标识清晰，指定专人管理，并进行定期检测、检验，记录完整。

1）现场查看，未对船舶消防、救生和环境保护等安全设施设备按规定标识，扣5分；

标识不清晰、不醒目，扣1分；

2）查文件，未明确安全防护设备设施的管理维护和定期检测检验负责人，每项扣1分；

3）现场抽查有关人员，不熟悉设备维护保养和检测要求，每项扣1分；

4）查有关设备维护保养、定期检测检验和检查记录，不完整，扣1分。

③船长150米以上的船舶应配备经船级社/船检局认可的配载仪，并按要求使用

1）查船舶资料，并现场核实，船长150料米以上未配备认可的配载仪，扣5分；

配载仪无相应的证书、使用说明书等，扣1-3分；

2）查文件，未编制配载仪操作须知，扣2分，内容不完整，扣1分；

3）现场抽查有关人员，不熟悉配载仪操作，扣1分；

4）查看配载仪维护保养、定期检查，无记录，扣2分；

记录不完整，扣1分。

④装备经船级社认可的进水报警和遥控排水装置，按规定进行检查、检验和保养，并定期对该设备进行测试，保证正常可用。

1）查船舶资料，未按规定配备认可的进水报警和遥控排水装置，扣10分；

无相应的证书、使用说明书等，扣1-5分；

2）查文件，未编制进水行报警和遥控排水装置操作须知，扣5分，内容不完整，扣2分；

3）现场抽查有关人员，不熟悉设备操作，扣2分；

4）查看配载仪维护保养、检查、定期测试记录，无记录，扣5分，记录不完整，扣2分。

3．通导设备管理

①按规定为船舶配备雷达、GPS、VHF、AIS、罗经等通航辅助设备，工作正常，记录完整。

1）查看证书和检验报告，未按规定为船舶配备需要的通导辅助设备，扣5分；

配备的通导辅助设备未满足法规规范要求，扣1-3分；

配备的通导辅助通导辅助设备状态不良、不能立即可用，扣1-3分；

2）查文件，未明确通导辅助设备的管理维护和定期检测检验负责人，扣1分；

3）现场抽查有关人员，不熟悉设备维护保养和检测检验要求，扣1分；

4．备件物料工属具管理

①建有船舶备件、物料、工属具配备管理制度，船舶耗常用备件、物料配备齐全。

1）查文件，船舶未建立备件、物料、工属具配备管理制度（包括：

点存、申请、购买、验收、消耗环节，审批和供应时效的要求），扣5分；

制度不完善，扣2分；

2）查文件，船舶不能出具备件、物料、工属具登记与使用清单，或清单登记与实物不一致，扣2分；

3）现场查看，船舶常用备件、物料、工属具配备是否齐全，库存数量能否满足最低配备要求，不满足，扣2分；

4）有关备件、物料、工属具维护检查和更新补充记录，没记录，扣2分；

不完整清晰，扣1分。

5．电气安全管理

①按照国家相关法律法规规范船舶电气安全管理。

1）查文件，未制定船舶电气设备安全管理制度和操作规程（包括养用管修环节），扣10分；

内容不完善，不具操作性，每项扣1分；

2）现场查看，船舶电气设备配备是否齐全，状态是否良好，不符合条件，扣5分；

3）查船舶电气设备维护保养、检验检测和检查台账记录，不完整，扣1-2分。

七、科技创新与信息化55分

1．科技创新及应用

①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；

1）查船舶资料，新建、改建、购买的船舶使用的技术、工艺、设备和材料未能满足新规范要求，扣5分；

2）查台账记录和相关设备资料，新建、改建、修理船舶时未优先选购安全、高效、节能的先进设备，所使用的设备未能满足新规范要求，扣2分；

未及时淘汰更换严重老化、危及生产安全的设施设备，扣2分；

（关注石棉）

3）查文件，未明确统计使用新技术、新工艺、新设备和新材料的职能部门，扣2分；

4）查有关设施设备淘汰更换台账记录，不完整，扣1-2分。

②组织开展安全生产科技攻关或课题研究；

1）查台账和档案文件，未根据管理实际开展科技攻关或课题研究，扣10分；

2）无科技攻关或课题研究报告，扣5分；

3）科技攻关或课题研究的成果未在安全生产实际中运用，扣3分。

③设有安全生产管理系统或平台；

1）现场查看，未建立安全生产管理系统或平台，扣10分；

2）安全生产管理系统或平台不能够对船舶安全生产活动、船舶设备的维护、物料备件的供应管理、船员调配与管理等各方面进行有效管理，每项扣2分。

④应用现代科技手段，提升安全管理水平。

1）现场查看，未使用GPS、AIS、电子海图、远程视频监控等现代科技手段建立安全生产辅助管理系统，扣10分；

2）建立的安全生产辅助管理系统不能正常使用，对船舶的安全状态不能监控和掌握，不能及时为船舶安全航行提供岸基支持，扣5分。

2．科技信息化

①设有电子显示设备；

1）现场查看，船舶未配电子显示设备（如电子海图、AIS、雷达、货仓液位/温度电子显示设备等），扣5分；

2）查电子显示设备的使用，没有记录台账，扣2分。

②设有其他的安全监管信息系统。

1）现场查看，未建立其他安全生产监管信息系统（如值班、投诉、督查、记录警报等），扣10分；

2）建成的安全监管信息系统不能够正常使用，不能为船舶安全生产提供技术支持，扣5分。

八、队伍建设