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11首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A5年B3年C2年D1年
12独立衍生工具不包括（）。
A期权合约B期货合约C互换合约D含赎回条款的公司债券
13我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。
A限制交易
B市场禁入C终止交易D暂停交易题型：
常识题
14沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。
A5%B8%C10%D12%
15若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值
16证券公司直接为投资者开立（）。
A证券账户B资金结算账户C证券交收账户D担保资金账户
17在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A交易大厅B交易主机C参与者交易业务单元D交易席位
18目前我国权证实行（）回转交易。
AT+1BT+2CT+0DT+3
19净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理
20在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入
21普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。
A红利B股息C收益D剩余财产
22优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权B参加权C分配权D收益权
23通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权
24场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
A连续竞价方式B集合竞价方式C公开竞价方式D议价方式
25关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。
A行政处罚以事实为依据
B被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
C市场禁入措施的类型。
包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
D中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
26对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。
A备案B注册C核准D审批
27我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A4个月内B3个月内C2个月内D1个月内
28可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。
A转换比例B转换价值C转换期限D转换数量
29财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。
A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产
30地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。
A专项债券B普通债券C固定利率债券D浮动利率债券
31场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A做市商B公开竞价C集中竞价D上网竞价
32根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；
拒不改正的，给予纪律处分；
情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
A1B2C3D4
33同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A5名B8名C10名D15名
34目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A农业发展银行B国家开发银行C进出口银行D信托公司
35关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A流动性B安全性C无风险性D稳定性
36我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
37（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A风险性B流动性C永久性D收益性
38证券市场按交易场所结构可以分为（）。
A一级市场和二级市场B国内市场和国外市场C有形市场和无形市场D发行市场和交易市场
39经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A负债股息B建业股息C财产股息D股票股息
40按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A开放式基金和封闭式基金B契约型基金和公司型基金
C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金
41既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D合伙制企业
42证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。
A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所
43如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。
A50B55.55C900D1000
44公司型基金反映的经济关系是（）。
A所有权关系B债券债务关系C信托关系D委托代理关系
45基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
A3000万元人民币B1亿元人民币C1.5亿元人民币D5000万元人民币
46各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
A限制基金投资B减少基金的投资风险，保证投资收益
C防止基金过度投机和操纵股市D避免投资过于分散
47股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A12B6C24D36
48合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A金融期货B金融期权C金融远期合约D金融互换
49证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交易D发行主体的不同
50证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
A上市协议B投资风险通知协议C有限责任协议D收益与风险共担协议
51我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
A中国证券监督管理委员会B证券交易所C中国证券业协会D中国人民银行
52首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。
A1000万B3000万C5000万D1亿
53我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。
A协商定价方式B询价方式C上网竞价方式D投标定价方式
54人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
A人民币负债B人民币资产C人民币本金D人民币利息
55在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（）。
A以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价
B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率
D以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率
56债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
A债权B物权C直接支配财产权D资产所有权
57外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A一个国家或几个国家B发行人所在国C发行地所在国D计量货币所属国
58股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A现值B期值C均值D虚值
59香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。
A恒生50B恒生香港综合指数C恒生流通综合指数D恒生指数
60债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
A安全性B流动性C收益性D偿还性
二、多选题
61对上市公司的信息披露制度的意义在于（）。
A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C有利于维护广大投资者的合法权益D有利于进行证券监督，提高证券市场效率
62一般来说，相对债券投资，股票投资面临的主要风险有（）。
A经营风险B利率风险C财务风险D经济周期波动风险
63证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。
A按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况
B建立健全证券公司的会计核算办法C加强会计基础工作D提高会计信息质量
64资产证券化的有关当事人包括（）。
A发起人B特定目的机构或特定目的受托人C资金和资产存管机构D信用增级机构
65我国债券发行方式主要有（）。
A网上发行B招标发行C承购包销D定向发行
66无限售条件股份包括（）。
AA股BB股C境外上市外资股DH股指数期货
67在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。
A国债B中央银行票据C政策性金融债券D企业中期票据
68近年来我国金融债券品种逐渐多样化。
例如，国家开发银行曾发行过（）。
A投资人选择权债券B长期次级债券C本息分离债券D混合资本债券
69普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。
A经营状况B盈利水平C公司章程D激励机制
70公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
A损失资本利得B投资者将失去股息收入C损失参与股东大会的权利D公司退市风险
71发行公司在发行可转换证券后，需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有（）。
A送股B配股C增发股票D价格下降
72（）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。
A对外开放的稳步推进B汇率的剧烈波动
C国际短期资本的大规模流动D经济发展战略的失误
73我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。
A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元
74近年来我国企业债券的发行呈现（）等特征。
A机构投资者成为主要投资者B推出了超长期债券
C采用了核准制D在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
75按发行本位分类，国债可分为（）。
A实物国债B货币国债C建设国债D赤字国债
76一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A期限不同B投资策略不同C交易费用不同D份额资产净值公布时间不同
77可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
A利率B股票价格指数C股票面值D天气指数
78金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。
A金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入
B《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具
C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源
D金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利
79从制度安排看，中小企业板块以（）与主板市场相区别。
A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立
80深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。
A交易活跃程度B平均总市值C行业代表性D平均可流通股市值
81价格优先原则是指（）。
A价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
82近年来，我国企业债券的发行呈现（）等特征。
A附息债券的出现，使利息的计算走向复利化B浮动利率的采用，打破了传统的固定利率
C簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化
D将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
83关于股票与债券，以下说法正确的是（）。
A债券与股票都属于有价证券B债券与股票都是筹措资金的手段
C债券与股票的收益率相互影响D股票和债券的目的相同
84证券发行市场的主要参与者包括（）。
A证券发行人B保荐人C证券投资者D证券中介机构
85证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。
A该公司股票发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请D上市公司股票涨到10%
86关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。
A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B证券市场的形成得益于股份制的发展
C证券市场的形成得益于信用制度的发展D证券市场的历史比商品经济长
87自由流通比例是指公司总股本中剔除了（）的股份后的股本比例。
A受限的员工持股B战略投资者持股
C公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份D冻结股份
88计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。
A信用风险B市场风险C营运风险D结算风险
89根据ETF跟踪的指数不同，可分为（）。
A股票型B基金型C债券型D权证型
90根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。
A应收账款证券化B未来收益证券化C信贷资产证券化D不动产证券化
91证券投资基金具有（）等作用。
A为中小投资者拓宽了投资渠道B有利于证券市场的稳定
C有利于抑制通货膨胀D丰富和活跃了证券市场的投资品种
92关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。
A以股票价格指数为基础变量B采用实物交割与结算
C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
93下列关于优先股的表述正确的是（）。
A优先股票是一种特殊股票B优先股股东表决权优先
C优先股代表着对公司的债权D优先股一般有固定的股息率
94股份有限公司的组织结构主要包括（）。
A股东大会B董事会C监事会D经理
95下列有关基金运作费用表述正确的是（）。
A基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等
B基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用
C按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
D如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
96一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
A票面利率B收益率C期限D投资回报
97对上市公司的监管包括（）。
A公司治理结构监管B信息披露的监管C对证券公司业务的核准D并购重组的监管
98证券市场禁入期间不得（）。
A担任上市公司监事B担任上市公司董事
C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务
99我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）等监督措施。
A指定其他机构托管B撤销C接管D责令停业整顿
100关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。
A股票反映的是所有权关系B公司型基金反映的是信托关系
C契约型基金反映的是信托关系D债券反映的是债权债务关系
三、判断题
101审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。
A正确B错误
102金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。
103证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
104封闭式基金的存续期是固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限。
105根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。
106公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金。
107外国债券也被称为无国籍债券。
108我国发行的国际债券均为公募方式。
109开放式基金是基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。
110龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。
111金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。
112上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。
113未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。
114证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。
115股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。
116一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。
117货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。
118一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
119根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
120《我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。
121对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。
122证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。
123金融期货交易的基本功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。
124证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。
125记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。
126我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。
127目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。
128“国九条”确立了推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。
129《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。
130债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。
131我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。
132缓息债券是息票累积债券的一种。
1331998年年底，我国《证券法》出台。
134我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。
135发行收益公司债的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。
136我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由中国证监会依法审核同意，并签订上市协议。
137证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
138交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。
139证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。
140外币国债也是以本币为面值发行。
141我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。
142上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。
143/160）我国现在法规规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
144目前在我国市场上的可转换证券只有可转换公司债券。
145按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
146可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。
1471992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。
148汇金公司没有金融业务牌照，它不属于金融机构。
149按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。
150金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。
151优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，具备普通股票股东所具有的基本权利。
152我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特
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