中国经济增长的性质规模报酬不变还是规模报酬递增Word文档下载推荐.docx
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罗默（Romer）在1986年发表的《递增规模与长期增长》的论文中，引用了大量的历史资料，认为在长期经济增长中存在规模报酬递增现象。
认为规模报酬递增来源于知识的外部性，知识是非竞争性产品，具有外部效应，这种效应不仅使其自身形成收益递增，而且也使物质资本及劳动等其他生产要素也具有收益递增的特性，而且知识的外部性来源于厂商边学边干的无意识行为的结果。
罗默在1990年发展的内生经济增长模型中，认为规模报酬递增来源于技术进步，而技术进步来源于厂商有意识投资的结果[5]。
罗默模式的意义在于，它将知识作为一个独立的因素纳入增长模型，并且认为知识积累是促进现代经济增长的最重要的因素。
它把知识分解为一般知识和专业化知识，一般知识可以产生规模效益，专业化知识可以产生要素的递增收益。
两种效应的结合不仅使知识、技术和人力资本本身产生递增的收益,而且也使资本和劳动等投入要素的
收益递增。
卢卡斯（Lucas,1988）的内生经济增长理论认为经济增长是规模报酬递增的，规模报酬递增来源于人力资本及其外部效应。
认为人力资本的外部效应—社会劳动力的平均人力资本水平——具有核心作用，并且这些效应会从一个人扩散到另一个人，因而会对所有生产要素的生产率都有贡献，从而使生产呈现出规模递增收益,而正是这种源于人力资本外部效应的递增收益使人力资本成为“增
长的发动机”⑹。
阿格海恩（Aghion）和霍韦特（Howitt,1992）提出技术水平可以通过有目的的研究与开发活动，有目的的研究与开发活动是投资的一部分，通过这种活动提高技术进步，避免资本产生规模报酬递减。
总体来看，内生增长理论的主流思路认为，在长期增长的经济过程中收益递增不仅是普遍的，而且是必需的；
同时，即使在收益递增假设下也能得出竞争性均衡，或者说收益递增与完全竞争可以相容。
内生增长理论家将知识、人力资本等因素引入增长模型中，强调特殊的知识和专业化的人力资本可以产生递增的收益并使整个经济的规模收益递增。
这就突
破了传统增长理论关于要素收益递减或不变的假定，说明了经济持续增长的源泉与动力。
国内关于中国经济增长问题的研究基本上是建立在规模报酬不变的假设基础之上，舒元、沈坤荣（1997）在研究中国经济增长时，也是在规模报酬不变的前提假定基础上来进行的，为了避免多重共线性对参数估计的影响，可以假设规模报酬不变［7］。
钟学义（1996）发展了全要素生产率的概念，提出了纯要素生
产率的概念，并认为在规模报酬不变的情况下，技术进步是全要素生产率增长的唯一源泉。
在非规模报酬不变的情况下，全要素生产率增长率不能完全反映技术进步的作用，还必须考虑规模报酬对产出增长的损益，即规模弹性效应，但作
者并未对非规模报酬不变情况下应该怎样进行经济增长的理论评价提出建议［8］。
徐瑛、杨开忠（2007）从研究经济增长模式的基本模型出发研究规模报酬，运用面板数据固定影响、随机影响模型和随机系数模型考察和验证我国经济增长规模报酬递增特质。
采用上述方法进行的实证研究结果表明，20世纪90年代以
来，我国经济增长已经走出了成本驱动的阶段，步入了内生性规模报酬递增的阶段，进入了规模经济驱动的经济发展阶段，并随着经济发展报酬递增的幅度呈现不断增加的态势。
但是其模型中的-■■-没有约束，不坚持资本报酬递减的
假定［9］。
规模报酬不变还是递增的前提假定，将导致完全不同的分析，特别是对各要素的贡献率方面分析影响甚大。
王军辉等人通过实证研究认为在规模报酬不变条件下,将导致要素贡献份额估计有偏，即过高估计了资本的贡献份额，而对劳动的贡献份额估计出现过低现象［10］。
因此,对中国经济增长分析以及对中国经
济增长奇迹的解释,不能笼统地采用规模报酬不变,或者规模报酬递增的假设,而是要从中国经济结构的实际状态出发。
三、中国经济增长的两部门假定
中国经济增长是一种转型增长，这种转型增长表现为经济体制转型背景下的增长，在内容上表现为传统产业结构向现代产业结构转型背景下的增长。
也就是整个国民经济是传统产业部门与现代产业部门同时并存，而且传统产业部门和现代产业部门是按照不同的经济增长方式来进行的。
报酬递增的机制与报酬递减的机制并存于所有的产业中。
报酬递减在传统产业部门——加工行业起着支配作用。
报酬递增则统治着现代产业部门——以知识为基础的产业。
现代经济因此分成为两个相互联系的商业世界，对应着两种类型的报酬。
中国经济目前经历着经济已经历了从规模物质生产到设计和使用技术、从加工处理资源到加工处理信息、从应用自然资源到运用知识和技术的转变。
随着这个转变的发生，决定经济行为的基础性机制从报酬递减转向报酬递增。
报酬递增是这样一种倾向：
领先的会进一步领先，丧失优势的会进一步丧失优势。
从中国经济增长现实的两大部门假定出发，本文提出以下理论假定。
1、传统产业部门的规模报酬不变假定
在传统产业部门中，经济的增长方式是按照规模扩大的思路来进行的，通过投资带动劳动力投入，从而带动产出增加的，传统经济部门的经济增长是在规模报酬不变基础上来实现经济增长的。
规模报酬不变的原因来自这么一个命题：
“只要所有必需的投入能以相同的比例变化，所给定的一系列生产条件就会重复下去生产过程的不可分割性会限制在某一产出水平上准确地重复这类条件。
”[11]传统产业部门中的规模报酬不变是由于要素在生产上的边际替代率不变造成的。
在传统产业部门完全竞争市场条件下,并且没有技术进步和外部性存在时,资源的配置不可能通过重新组合来实现。
经济会达到稳态,即资本/劳动比例达至最佳后便稳定不变,人均产出和消费都不增长。
生产函数的一次齐次性恰好可以实现要素的价格=要素的边际产量，从而形成规模报酬不变。
但是传统产业部门中存在着要素的边际报酬递减，要素的边际报酬递减主要是由于一下四个方面的原因：
（1）传统经济部门由于技术水平低，经济增长主要依靠扩大规模，由于经济规模足够大，并且完全竞争，以至于通过专业化获利的机会不存在，当经济规模扩大时，生产的专业化水平不可能提高，从而导致产出的增加比要素的增加慢，产生要素的边际报酬递减。
（2）由于传统产业部门的经济增长是由投资带动实现增长的，在保持劳动力投入不变的前提下，只增加资本要素的投入，所得到的边际产出是递减的。
递减的原因是：
经济增长是在投入产出过程中来进行的，当经济活动中的要素投入增加时，由于资源的稀缺性，资源使用的成本增加，导致产出虽然是增加的，但是其增量是逐步减少的。
（3）传统经济部门中主要使用资本和劳动力两种生产要素，两种生产要素之间存在一定的比例关系，当这种比例关系不变时，就会形成规模报酬不变。
一旦这种比例关系得不到满足，数量较多的劳动要素的边际产出，就会在数量较少的资本要素的制约下，出现要素的边际报酬递减。
（4）传统产业部门的经济增长是资本积累和要素增加型技术进步所引起的，这种技术进步只能引起人均产出的增加，不会造成经济结构的变化，从而形成非结构性增长，非结构性经济增长只能带来边际报酬递减。
传统产业部门边际报酬递减的主要特征是当生产要素按相同比例同时增加时，产量增加的比例小于投入要素的变化比例。
造成边际报酬递减的主要原因有两个，其一是生产要素可得性的限制。
随着厂商生产规模的逐渐扩大，由于地理位置、原材料供应、劳动力市场等多种因素的限制，可能会使厂商在生产中需要的要素投入不能得到满足。
其二是生产规模较大的厂商在管理上效率会下降，如内部的监督控制机制、信息传递等，容易错过有利的决策时机，使生产效率下降。
传统产业部门由于市场的完全竞争性，价格由市场竞争而形成，每一个厂商是价格的接受者，在传统产业部门只能通过扩大规模来实现增长；
同时传统产业部门要素的边际报酬递减的产业特征，为了保证规模报酬不变，也决定了只能通过扩大规模的方式来实现增长。
2、现代产业部门规模报酬递增的假定
知识经济世界是报酬递增的世界，在现代产业部门中经济增长方式是通过知识创新和技术进步而形成的效率提高思路来进行的，由于技术进步导致了要素配置效率的提高，资源的配置可能通过重新组合来实现，从而带来产出的增加。
由此可见，现代产业部门是在规模报酬递增的基础上来实现经济增长的。
现代经济部门的规模报酬递增主要源于六个方面：
（1）现代经济部门中知识的溢出效应和外部经济。
知识是现代经济部门中一种非常重要的特殊要素，这一生产要素不同于资本、劳动力的地方在于其溢出效应。
知识要素在本质上具有不排他性和产权上的部分排他性，不排他性和部分的排他性使要素产生了溢出效应和外部经济，溢出效应和外部经济会造成劳动的产出增加效应，导致整个国民经济获得报酬递增；
（2）现代产业部门的技术水平高，具有形成分工和专业化的空间。
现代经济部门的劳动分工使生产的专业化程度提高，从而提高劳动生产率；
（3）现代产业部门资源的集约化使用。
同时集中使用数量较多且性能相似的机器设备，可以使厂商提高机器的使用效率，如因故障停工的概率降低，相同工种的劳动力集中在一起使统一的培训的成本降低等等；
（4）生产要素的不可分性。
不可分性意味着某些生产要素只有在一定的限度和范围内才能发挥最大的生产能力，生产规模较大的生产者比之小规模的生产者能更有效地利用这些生产要素；
（5）市场结构的非竞争性。
由于市场结构的非竞争性，大规模厂商较强的讨价还价能力。
生产规模大的厂商往往在原材料采购、分销渠道、产品运输等方面有着较强的讨价还价能力，可以以较低的价格购买原材料，建立分销渠道能力较强，单位分销成本也较低；
（6）在现代经济部门的经济增长是通过非要速增加型技术进步，这种技术进步不仅引起人均产出的增加，而且会造成经济结构的变化，从而形成结构型经济增长，结构型经济增长会导致规模报酬递增。
四、模型的构建
（一）模型建立的基本假设我们分别用模型来分析现代产业部门和传统产业部门的经济如何实现增长的，首先我们有四个基本假设：
1．不考虑对外贸易，假设经济在封闭条件下进行；
2．整个经济有传统产业部门和现代产业部门组成，传统产业部门和现代产业部门是按照不同的经济增长方式来进行的；
3．传统产业部门和现代产业部门分别对应着不同规模报酬的生产函数；
4．整个经济结构的转换方向是传统部门的缩小和现代部门的增长，随着传统部门的缩小和现代部门的增长，经济结构向高级化方向转化。
（二）模型建立
1．现代产业部门的增长分析假定现代部门的产品生产函数是柯布-道格拉斯形式，且是规模报酬递增
的:
（4.1.1）
Ym（t）=K（t）：
［（1-aH）H（t）「
其中，0—：
：
1,0：
-：
1且:
「1，另外aH是在现代产业部门中，现存人力资本中将用于生产人力资本的份额，则1-aH为现存人力资本中用于产品
生产的份额，则人力资本积累的函数取决于现存人力资本的存量：
H（；
）=BaHH（t）（4.1.2）
其中B为转移参数。
另外，假定储蓄率是外生和一定的，此外，为简单起
见，折旧率被设为0。
K二sYM（t）=sK（t）：
[（1-aH）H（t）「（4.1.3）
从4.1、4.2和4.3式可以得出，H和K的增长率为：
（4.1.4）
gK二K（t）K（t厂sK（t）2[（1—aH）H（t）「（4.1.5）
集中研究对物质资本增长率的动态学，对4.5式两边求对数，并对该式求关
于时间的微分，我们就可以得到如下的gK的增长率的表达式：
两边同乘以gK（t）得到如下关系式:
gK（t）=（a-1）gK（t）VHgK（t）
当经济处于稳态时，g’t）=0，即（a-1）gK（t）「gH=0，在平衡增长路径
上K的增长率为，gK二[1/（1-〉）]gH
另外，对4.1式求关于时间的微分，可以得到产出的增长率：
YM；
t）/YM（t）二：
K（t）/K（tr1H^）/H（t）二：
gK（t）Ph
由于在平衡增长路径上，gK（t）二gK二['
/（1八）]gH，所以可以得到:
可以看出在平衡增长路径上，产出的增长率和资本的增长率相等，但都大于人力资本的增长率。
2•传统产业部门的增长分析
同样假定传统部门的产品生产函数是柯布-道格拉斯形式，且是规模报酬是不变的：
（4.1）
丫丁⑴二K（t）[（1-aH）H（t）]1—
其中，0：
「：
1。
其他假设都是不变的，aH仍是在传统产业部门中，现存人力资本中将用于生产人力资本的份额，则1-aH为现存人力资本中用于产品生
产的份额，则人力资本积累的函数同样为：
（4.2）
（4.3）
（4.4）
（4.5）
）=BaHH（t）
•1
K=sYHt）=sK（t）[（1-aH）H（t）]一‘
从4.1、4.2和4.3式可以得出，H和K的增长率为:
gH=H%（t）=B%
9k=K（t）sK（t）2[（1-aH）H（t）「
同样，对4.5式两边求对数，并对该式求关于时间的微分，我们就可以得到
如下的gK的增长率的表达式:
（4.6）
当经济处于稳态时，g/t）=0，在平衡增长路径上K的增长率为，gK二gH另外，由于在平衡增长路径上，gK（t）二gK二gH，所以可以得到产出的增长率：
・（1孑）
YT（t）/YT（t）gH（1-）gH二gH
（1-Y）
可以看出在平衡增长路径上，产出的增长率和资本的增长率相等，但都等于人力资本的增长率。
3•传统和现代产业部门的增长比较
从上面分析可以看出，传统部门的产出增长率yt=gH，而现代部门的产出
增长率为\=」^gH。
同时我们假定a+P>
1，可得>
1，所以在平
m（1_a）（1_a）
衡增长路径上，以规模报酬递增为特征的现代部门产出的增长率将高于规模报酬不变或是规模报酬递减的传统部门的产出增长率，YM•YT。
由此推论得出，经
济持续增长的源泉在现代部门经济的规模报酬递增，现代部门的规模报酬递增弥补了传统部门的规模报酬递减或者不变，从而导致长期增长。
从而进一步也映证了短期增长依靠需求拉动，而长期增长必须通过知识创新、技术进步来扩大生产的可能性边界，形成规模报酬递增机制。
五、经验检验一一基于佃86—2007年分行业数据的初步检验
（1）计量模型设定
一般的生产函数可以表达为：
Y=F（K,L）（5.1）
其中丫为产出，F（•）为生产函数，K代表资本，L代表劳动，并且•—0。
如果生产函数（5.1）有：
F（'
K,丄）二’F（K,L）成立，则表示规模报酬不变。
我们一般用C-D生产函数来表示具体的生产函数来分析规模报酬问题。
C-D生产函数为：
丫二AK〉L：
，其中Y为产出，A为技术及其他引起产出变动的因素，K为资本存量，L为劳动力，〉、：
为常数。
但我们假设现代部门和传统部门都会存在一定的人力资本积累，则生产函数
变为：
丫二AK：
H‘（5.2）
H为部门人力资本存量。
另外我们不事先假定规模报酬不便还是递增或递
0（+P=屮
如果＜=1则表示规模报酬不变；
‘-：
1则为规模报酬递减；
＜•1为规模报
酬递增。
对（5.2）式两边取对数，再增添随机扰动项；
，e,并标注具体标量i
和时间t,可得计量模型：
InYt-lnA：
InKit「InHit；
it（5.4）
以式（5.4）式为基础对我国农业及工业中各分行业的产出与资本、人力资
本关系进行估计，检验规模报酬情况。
（二）数据
1、行业部门。
本文认为我国经济存在二元结构，即有一部分是规模报酬递
增的行业，而还有一部分是规模报酬不变的行业，于是选取农业和工业一共41
个行业，另外根据数据的连贯性，剔除“废弃资源和废旧材料回收加工业”和“木材及竹材采运业”⑴，最后最终数据为39个行业从1986年到2007年共22年的数据。
另外，根据产业的相关性程度共分十个部门来进行规模报酬的检验，十个
部门具体包括的行业如下表所示：
表1:
界定的十大部门所含具体行业
部门
所包括的具体行业
①农业
农、林、牧、渔
②米矿业
煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、其他采矿业
③食品及烟草制造业
农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟草制品业
④纺织业
纺织业、纺织服装鞋帽制造业、皮革毛皮羽毛（绒）及其制品业
⑤木材及家具制造业
木材加工及木竹藤棕草制品业、家具制造业
⑥造纸印刷
及文体用品
造纸及纸制品业、印刷业和记录媒介的复制、文教体育用品制造业
⑦石化工业
石油加工炼焦及核燃料加工业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业、塑料制品业
⑧金属及矿物制造业
非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、金属制品业
[1]工业中分行业数据在1992年有一定的变化，总体按着本文分的十大部门所包括的内容进行了整理，保证了前后的一致性。
“废弃资源和废旧材料回收加工业”和“木材及竹材采运业”两个部门从1986到2007
年的数据不完整，有很大的缺失，故剔除。
⑨机械设备
制造业
通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业、工艺品及其他制造业
⑩电力燃气
水的生产供
应业
电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业
2、产出、物质资本存量和人力资本存量
我们采用行业生产总值作为衡量产出的基本指标，并且按1986=100的GDP平减指数进行折算。
其中关于物质资本存量的核算，其研究由来已久，邹至庄（Chow,1993）、王
小鲁等（2000）和张军、章元（2003）等多篇文章都进行过估计。
本文在张军、章元（2003）文章中所计算出的1986年资本存量值的基础上，假定折旧率为10%，采用由Goldsmith1951年开创的永续盘存法进行测算⑴。
关于人力资本存量的测算，本文行业人力资本存量的计算方法为：
人力资本总量，是各类受教育人口的人力资本之和，其中，各类受教育人口人力资本分别
以初等教育（设定教育年限为6年，主要指小学阶段）、初中等教育（设定教育年限为9年，包括初中）、高中等教育（设定教育年限为12年，包括高中和中专）及高等教育（设定教育年限为16年以上，为大专及以上文化程度）的所占从业人数的比重乘以相应的教育年限，并进行加总而得。
由于分行业的各类受教育人口所占行业从业人数并没有完整的数据，所以采用以上办法算出人力资本存量，再乘以各行业的从业人数作为行业的人力资本存量。
（三）计量结果及解释
1、各部门佃86—2007年规模报酬情况检验
首先，用普通最小二乘法回归，结果通过White检验存在异方差，所以用
FGLS来估计，得到如下回归结果：
⑴基本公式为，Kt=h/R（1一=）心4，其中Kt为t年的实际投资资本存量，Kt—为t-1年的实际资本存量，R为固定资产投资价格指数，It为t年的名义投资，「为t年的固定资产的折旧率。
在此借鉴了《对中国资本存量K的再估计》（张军、章元，载于《经济研究》，2003.3）对价格指数P的测算方法。
表2:
工、农业十部门规模报酬回归结果表
农业
米矿业
食品及
烟草业
纺织业
木材及家具制造业
造纸印刷及文体用品
石化工
业
金属及矿
物制造业
机械装备
电气水燃气的生产供应业
InA
1.7851
'
k'
k
-1.5427
2.8515**
*
8.6141***
5.5925**
2.5498***
7.8114**
2.4679
7.0493***
0.4151**
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