证券交易系统权限管理暂行办法Word格式文档下载.docx

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（二）第二级为营业部审批，包括营业部柜员岗位的审批、风险较低的授权权限的审批。

第三章部门职责

第十条运营部职责

（一）负责制定权限管理办法。

（二）负责组织信息技术部、法律合规部及相关业务部门制定和修订权限标准。

（三）负责发布权限标准。

（四）负责对总部级（含集中交易中心级）岗位权限设置进行复核。

第十一条信息技术部职责

（一）负责提供完整的权限信息。

（二）系统升级涉及权限菜单的变动时，负责及时向运营部提交权限变动信息。

（三）负责根据最新发布的权限标准进行岗位权限的设置，根据运营部的权限设置指令进行相关权限设置。

（四）负责编制《总部柜员交易系统权限岗位明细表》（附件五）并至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。

第十二条零售客户部职责

（一）负责根据业务的需要及时向运营部提交权限变动要求。

（二）负责督导证券营业部正确执行公司权限管理的相关规定。

第十三条其他使用总部交易系统的业务部门职责

根据业务的需要及时向运营部提交权限变动要求。

第十四条证券营业部职责

（一）根据公司权限管理相关规定，结合实际工作需要合理分配柜员岗位，正确设置和使用柜员权限。

（二）编制《证券营业部柜员交易系统权限岗位明细表》（附件四）并至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。

第十五条法律合规部职责

（一）根据风险控制的需要及时向运营部提交权限变动要求。

（二）负责审核总部相关业务部门的权限申请和营业部授权权限的申请。

（三）监督、检查各单位在权限管理过程中的合规性。

第四章权限设置流程

第十六条岗位一般权限的设置采用角色（或柜员组）管理的授权方式授予柜员，授权权限的设置采用菜单授权的方式授予柜员。

柜员操作的证券营业部范围和客户范围根据业务人员的职责范围设置。

第十七条岗位权限的设置流程如下：

（一）公司发布新的权限标准时，运营部提交《岗位权限变动设置表》（附件三）；

（二）信息技术部进行设置、运营部进行复核。

（三）设置完成后，运营部、信息技术部分别保存《岗位权限变动设置表》并登记备案。

第十八条营业部柜员岗位设置流程如下：

（一）柜员根据工作需要提交《证券营业部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表》（附件六）；

（二）业务部门负责人审核同意后提交营业部权限管理人员；

（三）权限管理人员依据岗位互斥原则、权限分离原则进行审核，审核同意后提交营业部负责人；

（四）营业部负责人审核同意后交由权限管理人员进行设置；

（五）申请表原件由营业部负责保存并登记备案；

针对开放式基金的申请表的传真件，信息技术部负责保存并登记备案；

（六）开放式基金代销系统得营业部柜员权限设置由总部信息技术部负责设置。

营业部按上述流程履行内部审批流程后，将申请表传真给总部信息技术部进行设置，信息技术部负责保存传真件并登记备案。

第十九条营业部授权权限设置流程如下：

（一）柜员根据工作需要提交《证券营业部授权限使用申请审批表》（附件七）；

（四）营业部负责人审核同意后提交法律合规部审核人员；

（五）法律合规部审核人员审核同意后提交营业部权限管理人员设置；

（六）权限管理人员设置完成后通知柜员可以使用授权权限；

（七）柜员使用完授权权限后通知权限管理人员收回授权权限；

（八）营业部负责保存申请表原件并登记备案。

第二十条总部业务部门柜员岗位设置、总部授权权限设置流程如下：

（一）柜员根据工作需要提交《总部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表》（附件八），或《总部柜员交易系统授权限使用申请审批表》（附件九）；

（二）业务部门负责人审核同意后提交法律合规部；

（三）法律合规部审核同意后提交运营部；

（四）运营部审核同意后提交信息技术部设置；

（五）运营部负责保存申请表原件并登记备案、信息技术部负责保存申请表复印件并登记备案。

第五章权限管理的监督和检查

第二十一条权限管理中的违规行为包括越权设置和操作差错。

（一）权限管理过程中涉及总部相关部门及证券营业部员工违反本办法要求，越权设置权限,或不及时履行自己的职责导致业务风险发生的，将按照公司有关规定进行处理。

（二）总部相关部门及证券营业部员工如果发生未遵守权限设置操作流程，在设置过程中发生业务差错，将按照公司有关规定进行处理。

第二十二条运营部有义务对权限设置提供指导和检查，对在权限设置中违反公司规定的做法和行为予以批评或提交有权部门进行处罚。

第二十三条法律合规部对权限设置情况进行监督、检查。

第六章附则

第二十四条本办法由公司总裁办公会负责解释。

第二十五条本办法自2008年1月1日起实施。

附件一

证券交易系统权限标准

一、标准编号：

发布日期:

二、交易系统名称：

三、本次修订所依据的权限标准变动表发布编号：

四、权限岗位描述

岗位代码

岗位名称

主要权限描述

岗位级别描述

001

开户岗

账户的开、销、客户资料修改等权限

营业部

002

资金岗

资金管理、单个账户结息等权限

003

普通委托岗

单个客户的普通证券交易委托、预售要约委托、回购委托、转托管委托等权限。

004

系统管理岗

系统参数设置、初始化、备份等权限

集中交易中心技术部门

005

清算岗

清算相关的权限

集中交易中心运营部门

…

五、权限岗位互斥描述

1、开户岗、资金岗、委托岗互相独立，不得兼任除咨询交割岗、数据统计岗之外的其他岗位。

2、系统管理岗、清算岗互相独立，不能兼任营业部岗位。

六、菜单权限明细表

模块名称

一级菜单名

二级菜单名

三级菜单名

授权权限级别或禁止权限描述

柜台处理

买卖委托

买入委托

√

卖出委托

整合委托

整合转托管

个别转托管

XXXXXXX

营业部级授权

禁止

资金管理

XXXXXX

总部级授权

附件二

证券交易系统权限标准变动说明

发布编号

发布日期

交易系统名称

权限标准变动描述：

运营部

信息技术部

法律合规部

零售客户部

附件三

证券交易业务系统岗位权限变动设置表

编号：

依据

□证券交易系统权限标准

□证券交易系统权限标准变动说明

权限设置操作人签名

操作日期

复核人员签名

复核日期

本表一式两份，由运营部和信息技术部分别保存

附件四

证券营业部柜员交易系统权限岗位细表

交易系统名称：

权限岗位名称

姓名及代码

……

XXXX

A001

A005

B001

B003

营业部总经理

前台柜员

交易部经理

财务部经理

特殊委托岗

咨询交割岗

复核岗

证券管理岗

数据统计岗

制表人签字：

营业部负责人审查签字：

日期：

注：

（1）本表至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。

（2）本表由营业部权限管理人员负责制表，营业部负责人检查。

附件五

总部柜员交易系统权限岗位细表

权限维护岗

总部查询岗

审查人签字：

（2）本表由信息技术部权限维护人员负责制表，法律合规部相关审核人员检查。

附件六

证券营业部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表

申请人所在营业部及部门

申请人及工号

申请日期

申请原因：

申请增加的权限岗位：

申请撤销的权限岗位：

部门负责人意见：

签名：

权限管理人员意见：

签名：

营业部负责人意见：

权限设置操作人签名

本表适用于证券营业部内部管理权限的审批。

附件七

证券营业部柜员交易系统授权权限使用申请审批表

审批级别

□营业部级审批□总部级审批

申请授权的具体原因及拟操作明细（可另附页）：

申请授权权限的代码和名称：

申请人部门负责人意见：

营业部权限管理人员意见：

法律合规部审核人员意见：

权限使用授权时间：

　　　　　年　　月　　日　　时　　分

权限使用收回时间：

　　　年　　月　　日　　时　　分

授权操作、取消营运复核人

附件八

总部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表

申请人所在部门

申请部门负责人意见：

法律合规部意见：

运营部意见：

本表适用于总部业务部门内部管理权限的审批。

附件九

总部柜员交易系统授权权限使用申请审批表

申请人所部门

附图1：

营业部柜员岗位设置流程

附图2：

营业部授权权限设置流程

附图3：

总部业务部门柜员岗位设置、总部授权权限设置流程