证券市场基本法律法规练习题991Word格式文档下载.docx

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5.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送______。

A.季度报告

B.上一年年度报告

C.财务会计报告

D.中期报告

[解答]公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在______起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度的下半年结束之日

D.每一会计年度结束之日

[解答]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

7.下列说法错误的是______。

A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

D.证券的包销期限最长不得超过120日

[解答]证券的代销、包销期限最长不得超过90日，故选项D说法错误。

8.下列说法错误的是______。

A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可

D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

[解答]公司公开发行新股，应当符合下列条件：

具备健全且运行良好的组织机构；

具有持续盈利能力，财务状况良好；

最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

9.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在______予以公告。

A.本交易日闭市后

B.次一交易日开市前

C.次一交易日开市后

D.次一交易日闭市后

B

[解答]证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

10.所谓操纵市场，是指机构或个人利用其______等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.股票

[解答]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

11.将为______提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A.证券交易所会员

B.上市公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

[解答]为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

12.上市公司最近______年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

D.6

[解答]上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

13.收购要约届满前______日内，收购人不得更改收购要约条件。

[解答]收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

14.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司______发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.全部股东

B.部分股东

C.特定股东

D.董事会成员

[解答]投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东（不是部分股东）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

15.下列说法错误的是______。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

[解答]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；

不予核准的，应当说明理由。

16.公司公开发行新股，要求最近______年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

[解答]公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

17.公司公开发行债券要求最近______年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

[解答]公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

18.下列说法错误的是______。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

[解答]依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

19.证券交易以______和国务院规定的其他方式进行交易。

A.现货

B.期货

C.现场

D.电子

[解答]证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

20.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近______年的财务会计报告。

[解答]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

21.申请公司债券上市交易，应当向______报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.国家发展改革委

[解答]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

22.以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的______作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

[解答]以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

23.下列说法错误的是______。

A.上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

[解答]上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。

24.持有公司______以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

[解答]持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

25.下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是______。

A.企业债券

B.政府债券

C.股票

D.汇票

[解答]《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。

26.下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是______。

A.招股说明书

B.发起人协议

C.股东大会决议

D.财务会计报告

[解答]公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

公司营业执照；

公司章程；

股东大会决议；

招股说明书；

财务会计报告；

代收股款银行的名称及地址；

承销机构名称及有关的协议。

依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

27.上市公司最近3年连续亏损，且在其后______个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

[解答]上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

28.下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是______。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

[解答]中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：

对会员单位的自律管理；

对从业人员的自律管理；

代办股份转让系统。

选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

29.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的______个月内不得转让。

A.12

B.18

C.24

D.36

[解答]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

30.上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自______起立即作出报告和公告。

A.知悉之日

B.实际控制人未履行报告、公告之日

C.股东未履行报告、公告之日

D.知悉15日后

[解答]上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

31.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过______，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

[解答]持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

32.证券交易所要求会员______编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季度

D.按旬

[解答]证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

33.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括______。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

[解答]《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：

报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；

证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；

证券公司承销证券约定的内容；

证券承销的期限、发行价格的协商确定等。

经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

34.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是______。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

[解答]中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。

发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

35.下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是______。

A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

D.公司经营发生困难的

[解答]有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：

前一次公开发行的公司债券尚未募足；

对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；

违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

36.公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的______。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

[解答]公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。

37.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起______日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

A.3

B.5

C.7

[解答]投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

38.收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在______，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

A.3%～10%

B.5%～20%

C.5%～30%

D.10%～30%

[解答]收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

39.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前______个交易日公司股票交易均价。

A.10

B.20

C.30

D.15

[解答]上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。

40.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起______个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

[解答]证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销；

承销未经核准的证券；

在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；

在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

41.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在______个工作日内向中国证监会报告。

A.4

D.2

[解答]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

42.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是______。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

[解答]《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

故B项说法正确。

43.下列说法中，正确的是______。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

[解答]《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

故D项说法正确。

44.下列关于证券分析师条件的说法，错误的是______。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

[解答]《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

45.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.3万元以上20万元以下

[解答]根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；

情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

46.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括______。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

[解答]根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；

情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格；

进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；

以不正当竞争手段招揽承销业务；

其他违反证券承销业务规定的行为。

47.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是______。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

[解答]根据《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；

情节严重的，责令关闭。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

48.聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是______。

A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

[解答]根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；

对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

49.下列不属于操纵市场行为的是______。

A.利用信息优势联合操纵证券交易价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势

D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

[解答]根据《中华人民共和国证券法》第七十七条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交