施工索赔论文Word下载.docx
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索赔现状；
索赔措施
StudyonSituationandCountermeasures
Ofconstructionclaims
ABSTRACT
Claimisanimportantelementofprojectmanagement;
it’sanewproblemofChinawithinternationalpractice.Howtoimproveourconstructionbusinessconstructionclaimisanimportantissue.Throughanalyzingtheperformanceoftheweakinourcountry'
ssuefordamages，thisarticleinquiredintoobjectiverootcausingbackwardnessinourcountry’ssuefordamages，thenproposedtheconcretemeasuretoenhancethelevelandimprovethepresentsituationofourcountrytosuefordamages。
First,thestrengthensconsciousnessofsuesfordamagesisimperative;
Nest,thestrengthensthemanagement,andthedocumentsmanagementisthekeyroadwhichmustbetakentostrengthensuesfordamagesthemanagement;
third,enhancingthequalityofmanagementtroopisthecruxtosolvethetalentedpersondeficientinourcountry,suefordamages.
Keywords:
Theconstructionsuesfordamages；
Claimdamagesthepresentsituation;
Claimmeasures
绪论
1.1选题背景及意义
索赔是项目管理的一个重要内容，是我国实行改革开放建筑行业与国际惯例接轨出现的新问题。
随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。
索赔在工程项目合同中是必不可少的,一些项目管理专家说：
一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。
工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段.许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的10％一20％，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身,但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。
本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的现状,探究造成我国索赔管理落后现状原因，进而提出提高我国索赔管理水平,和改善我国索赔现状的具体措施。
1。
2索赔在国内外发展概述
1.2.1索赔在国外的发展
由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早,至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eichleay公司索赔案的仲裁。
早在1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损失的初步定量研究；
1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。
纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节,而失之整体、系统,较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。
这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce,Cost一Estimatingprinciples》,乔治和弗朗西斯所著的《Con’IractorsConstruction一ClaimsAvoiding》高登和艾德霍德所著的《Predic’TingContract’SuretyBondClaimsUsingContrecorFinancialData》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。
时至今日,可以说国外的专家、学者已经对工程索赔进行了较为广泛的研究。
关于工程索赔方面的著作也出版不少，其中比较著名的有：
JamesJ.Adran著的《ConstructionClaims》，VincentPowell-Smith和DouglasStephenson和著的《Construction’sClaim》以及VincentPowell-Smith和JohnSims合著的《BuildingContractClaims》等等[1］。
1.2。
2索赔在国内的发展
相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。
己发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。
国内已出版的著作中,以《国际工程承包经营管理策略》、《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。
虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题但是我国对索赔的研究还处于起步阶段。
国内对施工延误索赔研究主要是从案例角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，再结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法,在费用索赔分析方面也开始有所涉及[2］。
1.3本文的研究内容及工作
本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景,通过问题的提出，经过对现实情况的分析结合国外的先进经验、技术、方法,提出对问题的解决方案。
首先，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程项目索赔过程中存在的问题；
然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施。
针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔,不会索赔，不敢索赔等问题，借鉴国外的经验提出了以下改进措施:
（l）为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。
（2）要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。
索赔的基本概念
2.1索赔的含义
索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等.工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时,通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。
索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为［3].
2。
2索赔的意义
索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。
索赔能够维护承包公司的合同利益;
能够保证合同的履行；
能够提高承包企业的管理水平;
索赔是挽回成本损失的重要手段;
索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨，“中标靠低价，盈利靠索赔”是许多国际承包商的经验总结.通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10％-20%[4].
2.3索赔的重要性
索赔作为保护承包商自身合法权益的重要手段其重要性不言而欲，其重要性重要表现在一下方面：
3.1工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段
合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件,它阐明了业主及承包商之间风险的划分。
承包商只有提高灵活运用合同条件的能力,才能维护其合理的合同权益.索赔是承包商维护和保障自己正当合法权益的手段,是建造合同赋予的权力，通过工程索赔来减少损失是合同管理的手段，因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为.
3。
2工程索赔是承包商经营管理水平的体现
承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。
任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。
只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。
从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商[5]。
3工程索赔是承包商谋取正当经济效益的重要途径
在国际上，很多有经验的承包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。
索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。
索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。
可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。
我国施工索赔现状分析
3.1施工索赔在我国现状
我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。
经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。
倍受业主、承包商及有关部门的关注。
是否运用索赔以及索赔是否运用得当,直接关系自己的利益、生存和发展。
但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节,我国工程企业对索赔的现状可描述如下[6]：
3.1。
1对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识
索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。
索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念认识不够,大惊小怪,认为发生索赔，就必受法律的惩罚,负刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以至损失更大。
事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家,没有一项合同是没有发生索赔就结束的。
索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。
有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿
3.1.2索赔专门人才缺乏
有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。
索赔既是一门科学,也是一门“艺术"
，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有相当丰富的施工管理经验,能全面掌握施工的各个环节,同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识,这样才能使索赔有理有据。
而在我国建筑施工企业,“T”型人或“金字塔”型人缺乏,企业内部知识结构不合理、知识素质不高；
懂经济管理的人才甚缺。
3索赔经验及索赔实例资料贫乏
索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展,取得了一定的成就，也解决了不少的事件。
但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。
比如，对工程索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。
前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、方便，但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件，而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。
3.1.4“人情纽结”较严重
在我国建筑市场领域里,承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”.承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收,很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。
3.2对现状的分析
虽然计划经济向市场经济转轨已实行多年。
但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。
不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出在。
上述情况的出现主要是以下几方面原因：
3.2.1法律意识淡漠,索赔意识不足
施工企业由于长期受计划经济体制束缚，习惯于接受国家下达的计划任务,不习惯竞争，缺乏市场意识。
承包商未就已存在的有关法律、法规认真研究，缺乏强烈的合同意识，不懂得合同管理与索赔的重要性，往往从一开始就为以后的工程顺利履行设置了障碍.同时，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，不会或不善于运用法律手段解决纠纷，也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，很难有利地利用科学的合同管理，进行工程索赔。
2.2索赔未被国内企业重视
首先是企业忽视收集索赔证据和准备索赔证明文件,使施工索赔没有可靠的基础和依据.其次是承包商不敢索赔。
由于竞标夺标不易，为了保持和业主的良好关系，因此，即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外开支，亦不敢提出索赔.第三是不会索赔.由于缺乏合格的合同管理人员，承包商不懂索赔理论、程序、方法以及相关法律、法规，所以,即使有索赔事件也无力去索赔，更谈不上索赔技巧。
3.2.3法律尚不健全
我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好,人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。
关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高.
3.2。
4建筑市场问题
我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计,只能接受这样的合同条件。
在工程中，承包商处于被动地位,常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。
承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。
在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。
2.5索赔管理方面的问题
从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。
目前,大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构，但有的企业内部合同管理制度不能落实，机构不完备，人员素质低。
合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患，主要表现在：
一是不认真审查对方资质、资金、信誉情况,盲目签订经济合同,导致日后履行困难;
二是个别经济往来不签订书面合同,一旦发生纠纷，空口无凭；
三是合同条款不完全，特别是违约责任规定不明确，常常使责任没有归属[7]。
国外施工索赔现状分析
4。
1施工索赔在国外现状
国外对工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近几年，国际上对于工程风险管理研究日益成熟，形成了一套比较完整的理论体系，先后开发、研究了各种，项目风险分析技术,经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论逐渐成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了以风险的辨识、评价、控制和管理等构成较完整的理论体系。
尤为重要的是，各种风险分析技术也不断得以改进。
成熟的工程风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，索赔的计算分析有完整的方法，用系统的方法进行结构分析和专家系统的研究。
国际上承包商对于索赔的定性分析运用得较为充分,侧重于对索赔进行和同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。
在发达国家和地区还成立专门的工程索赔研究机构。
二十一世纪以来，随着计算机水平的发展国际上计算机在施工索赔领域应用比较广泛。
利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件准备索赔材料,收集整理数据和实现基本的计算功能，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础.利用计算机的仿真和人工智能技术模拟施工过程、决策过程、以便及早发现问题解决问题，从而达到预防索赔的目的,利用多媒体技术和数据库技术对施工技术进行分类、汇总、存储和提取，能够有效地支持索赔。
4.2国外成功经验
国外对索赔的研究工作开展较早，发展较快。
目前国外索赔的快速发展主要是以下几方面原因:
（1）政府通过立法和不断的补充，运用行政、经济和引导手段使法律体系更加细致、健全和有效率,使建筑市场更加规范，力求做到充分保护业主、建设者的利益，形成有序的建筑生产过程，确保了建筑业的良性发展。
（2）由国家工商行政主管部门、建筑业主管部门及行业协会等组织编制标准合同文本，供承、发包当事人参考使用.
（3）由较有声望的行业协会或组织成立的工程合同管理和合同调解委员会，负责对合同纠纷进行调节和仲裁。
例如，国际商会和斯德哥尔莫的商会等。
由于工程承包合同的复杂性和许多技术争论问题，一般调节人除必须具有公正和独立的声誉外，还必须具有专业知识和经验，且要具有合同和法律知识。
在调解委员会或调节小组中最好既有工程专家又有法律人士组成.
（4）项目经理或监理工程师对工程建设合同的管理。
FIDIC编制的施工合同条件是以工程师为准仲裁人对合同进行管理，NEC施工承包合同条件是以项目经理为核心对合同进行管理[8］。
施工索赔对策分析
与国外相比我国索赔还处于落后阶段，欧美一些发达国家对于工程索赔理论研究比较成熟，成熟的工程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和发展，索赔的计算也有系统的方法。
承包商对于索赔的定性分析方面研究较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。
有的国家甚至还成立了专门的工程索赔研究机构。
索赔概念进入我国经历了30多年的时间,但目前国内建筑市场还很不规范，可以说工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。
然而,索赔的重要性不言而喻，因此我国建筑行业应加大对索赔的管理做好索赔工作。
5。
1成功索赔的建议
1.1树立正确的索赔意识
建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识.事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。
因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。
同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利,是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现,才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。
5.1.2提高经营管理队伍的素质
未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理.科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合.一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；
而对外加大投入力度高薪引聘,为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。
索赔既是-门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”,它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。
索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会,不断总结经验才能更好地开展索赔工作。
5.1.3建立完善的管理体系
工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功,就必须懂得索赔的程序，由《“FIDIC”合同条件》中规定的事项相应建立完善的管理体系.只有管理体系明确与详尽，我们才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划,这样可使十分复杂的工作变得井井有条,索赔的成功率较高。
对于施工企业,我们应成立“索赔管理部门”，由项目经理间接负责.索赔管理部门主要记录工程上每天发生的事项,以日记的形式记录下来,并收集些材料证明单、各种口令单、来往信笺等能做索赔证据的资料.一旦发生索赔事件,索赔管理部门按《“FIDIC”合同条件》中规定的程序向甲方提出索赔,在执行中严格按照各种法律、法规执行，杜绝各种人情事件。
5.1.4全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验
目前,国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标,动态的合同管理，即施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争.评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。
承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿.而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价.这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。
因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备[9］。
5以积极的态度参与工程建设
以积极合作的态度,按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。
当合同文件（或技术规范）出现矛盾，发生歧义时,承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系.在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题,对此承包商又应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处,以免造成损失。
尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。
只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中,不仅工程建设能顺利实施,而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可.
1.6争取以协商的方式解决争端
无论国际还是国内的工程,承包商一般都应采取以协商的方式解决索赔争端.这对双方都有利。
如果一味采取“以战取胜”、一开始就企图用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题是不可取的.这常常会导致:
①彼此失去对方的友谊，使双方关系紧张，使现有合同难以继续履行，②失去与业主继续合作的机会;
③没有留下回旋余地，如果遭到对方的反索赔，这是很危险的,有时还会造成保函和保金的回收困难，最终是两败俱伤。
5.1.7变不利为有利,变被动为主动
在工程承包活动中，承包商往往处于劣势.具体体现在招标文件的某些规定和合同的一些不平等、对承包商单方面的约束性条款上,而这些条款几乎都与索赔有关。
同时这些规定使承包商很难，有时甚至不可能成功索赔。
具体表现在一方面索赔要求有业主认可，并实际支付赔偿才算成功;
另一方面，出现索赔争端，承包商往往必须以谈判的方式解决.要改变这种状况，争取有利地位，成功地索赔，承包商应力争签订较为有利的合同；
提高项目管理水平,按合同办事，尽力使自己不违约；
提高索赔管理水平,详细记录并及时书面告知业主有关违约事项,以便在谈判中，争取主动；
搞好业主与代表、监理工程师的关系，使他们理解，同情承包商的索赔要求。
5.1.8按时提交高质量的索赔报告
在施工索赔业务中，索赔报告书的质量和水平与索赔成败关系密切，一项符合合同要求的索赔，如果承包商索赔报告书写得不好，承包商会失去索赔中的有利地位和条件,轻则使索赔大打折扣,重则使索赔失败［10］。
6。
结论
总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。
工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会,还要善于收集与整理索赔有关依据和资
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