证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六doc文档格式.docx

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（）

A.1/2;

2/3

B.2/3;

C.1/2;

1/3

D.2/3;

1/2

证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经（）以上会员表决通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。

5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是（）。

A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

D

期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

6、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天，交易实行净价交易，全价结算。

A.270

B.360

C.365

D.366

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不合结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

远期交易到期应实际交割资金和债券。

7、金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.5

B.20

C.60

D.90

金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

8、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

A.12

B.24

C.36

D.72

《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：

①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;

或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。

②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;

或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;

或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。

④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。

⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

9、国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的（），计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

10、下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是（）。

A.发债主体和偿债主体不同

B.适用的法规不同

C.发行目的不同

D.规模不同

可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：

发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

11、公司债券不得再次发行的情形之一是：

最近（）个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。

A.6

B.12

C.24

D.36

存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：

①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;

②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;

④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

12、根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

13、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股、政府股、社会公众股和外资股

B.国家股、政府股、公司股和外资股

C.国家股、法人股、公司股和外资股

D.国家股、法人股、社会公众股和外资股

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

14、1年期（不含）以下记账式国债的竞争性招标方式为（）。

A.单一价格

B.双重价格

C.多重价格

D.混合式

15、根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.50

B.100

C.150

D.200

根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

16根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可

用于交易的起始时间是转托管完成后（）

A.下一交易日

B.当天

C.3个交易日后

D.2个交易日后

正确答案：

A

17属于银行间债券市场现券交易品种的是（）

A.国债和公司债

B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债

C.国债和权证

D.国债和可转债

18我国创业板正式启动的时间是（）

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

19我国A股账户不可用于买卖（）

A.B股

B.上市基金

C.人民币普通股票

D.债券

20资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元

B.200

D.100

组合型选择题

1、影响债券期限的主要因素有（）。

Ⅰ市场利率的变化Ⅱ筹集资金数额

Ⅲ债券变现能力Ⅳ资金使用方向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

影响债券期限的主要因素有：

①资金使用方向。

债务人借入资金可能是为了弥补临时性资金周转之短缺，也可能是为了满足对长期资金的需求。

②市场利率变化。

债券偿还期限的确定应根据对市场利率的预期。

相应选择有助于减少发行者筹资成本的期限。

③债券的变现能力。

债券的变现能力与债券流通市场发育程度有关。

2、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

Ⅰ主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

Ⅱ用于转移或防范信用风险

Ⅲ信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

Ⅳ信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

3、中国资本市场体系的主板市场有（）。

Ⅰ香港联合交易所主板Ⅱ深圳证券交易所主板

Ⅲ上海证券交易所主板Ⅳ台湾证券交易所主板

D.Ⅱ、Ⅲ

一般而言，各国主要的证券交易所代表着其国内的主板主场。

上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国证券市场的主板市场。

4、下列属于系统风险的有（）。

Ⅰ市场风险Ⅱ利率风险

Ⅲ信用风险Ⅳ流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。

Ⅲ、Ⅳ项属于非系统风险。

5、根据委托定单的数量，委托可分为（）。

Ⅰ市价委托Ⅱ限价委托

Ⅲ整数委托Ⅳ零数委托

A.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

根据委托定单的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。

6、与其他市场相比，金融市场的特点主要有（）。

Ⅰ金融市场上的交易对象具有特殊性

Ⅱ金融市场的交易场所具有非固定性

Ⅲ金融市场上的价格具有一致性

Ⅳ金融市场上交易商品的使用价值具有同一性

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

与其它市场相比，金融市场的特点主要包括：

①交易对象不同，即金融市场上的交易对象具有特殊性;

②交易的过程不同，即金融市场的借贷活动具有集中性;

③交易的场所不同，即金融市场的交易场所具有非固定性;

④交易的价格不同，即金融市场上的价格具有一致性;

⑤金融市场上交易商品的使用价值具有同一性;

⑥交易的双方不同，即金融市场上的买卖双方具有可变性。

7、政策性银行金融债券发行申请的内容包括（）。

Ⅰ发行数量Ⅱ期限安排

Ⅲ竞价方式Ⅳ发行方式

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

8、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。

Ⅰ在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅱ因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅲ在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅳ最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：

①在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;

②因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;

③在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之E1止未满3年。

9、下列关于股权分置改革的说法中，正确的有（）。

Ⅰ相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过

Ⅱ改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

Ⅲ自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

Ⅳ出售原非流通股股份的，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%

Ⅳ项，自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让;

持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份。

出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

10、证券交易所的监管职能包括（）。

Ⅰ对证券交易活动进行管理Ⅱ对会员进行管理

Ⅲ对上市公司进行管理Ⅳ对证券交易人员进行管理

A.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。