证券从业考试基础模拟卷一题目总结Word格式文档下载.docx
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C、产业竞争分析
D、财务比较分析
（11）已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售条件股份和无限售条件股份
C、外资股和内资股
D、普通股票和优先股票
（12）无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A、3
B、5
C、10
D、15
（13）股票的内在价值是（）。
A、评估价值
B、股票净值
C、股票面值
D、股票未来收益的现值
（14）根据我国《公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是（）。
A、股票金额
B、股票种类
C、股票市值
D、公司名称
（15）研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
（16）关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。
A、针对个人投资者，不向机构投资者发行
B、采用实名制，不可流通转让
C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D、采用电子方式记录债权
（17）在（），我国停止发行国债。
A、20世纪60年代和70年代
B、20世纪50年代和60年代
C、20世纪80年代和90年代
D、20世纪70年代和80年代
（18）中央银行票据的期限通常为（）
A、1个月～1年
B、2个月～2年
C、3个月～3年
D、4个月～4年
（19）欧洲债券是指（）。
A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
（20）关于债券的基本性质描述错误的是（）。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
（21）关于债券的特征描述错误的是（）。
A、安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金
B、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C、偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
（22）关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B、票面金额定得较小，发行成本也就较小
C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
（23）欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。
A、扬基债券
B、武士债券
C、无国籍债券
D、熊猫债券
（24）用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券为（）。
A、武士债券
B、扬基债券
C、亚洲债券
（25）按形态分类，债券不包括（）。
A、记账式债券
B、实物债券
C、凭证式债券
D、息票累积债券
（26）契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A、公约原理
B、信托原理
C、代理原理
D、委托原理
（27）基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例（）计算并累计。
A、逐月
B、逐年
C、逐周
D、逐日
（28）（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A、基金份额净值
B、基金资产净值
C、基金资产总值
D、基金资产的估值
（29）对证券投资基金的认识不正确的是（）。
A、在美国，有50%左右的家庭投资于基金
B、基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C、基金起到了丰富和活跃市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D、与外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
（30）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）。
A、3000万人民币
B、5000万人民币
C、1亿人民币
D、1.5亿人民币
（31）关于基金份额净值与基金份额价格的关系，下列说法正确的是（）。
A、两者是完全相等的
B、有时两者的变化是同方向的，有时受到其他因素的影响是反向的
C、两者的变化是完全反方向的
D、两者的变化是完全同方向的
（32）对指数基金认识正确的是（）。
A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
（33）关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）
A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动
D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
（34）交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会（）。
A、不变
B、下跌
C、上涨
D、不确定，买入是为了降低风险
（35）期货交易所的工作人员操作电脑失误造成的风险属于金融衍生工具的（）。
A、信用风险
B、市场风险
C、结算风险
D、操作风险
（36）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A、规避风险
B、增强流动性
C、提高收益
D、金融产品创新
（37）套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立（）的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。
A、方向相同，数量相同
B、方向相反，数量不同
C、方向相同，数量不同
D、方向相反，数量相同
（38）美式权证持有人行权的时间（）。
A、可以在权证失效日之前任何交易日
B、可以在失效日当日
C、可以在失效日之前一段规定时间内
D、可以在失效日之后一段规定时间内
（39）下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。
A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B、可转换债券具有双重选择权
C、投资者可自行选择是否转股。
而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；
对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
（40）第一个股票指数期货于1982年在（）推出，标志着股指期货的诞生。
A、芝加哥期货交易所
B、芝加哥商品交易所
C、美国堪萨斯农产品交易所
D、纽约期货交易所
（41）长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对________的补偿。
A、政策风险
B、购买力风险
C、利率风险
D、信用风险
（42）中小企业板的（）是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板不同的股票编码。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
（43）股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按（）程序分配。
A、提取法定公积金→弥补亏损→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配
B、弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配
C、弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金→对优先股股东分配→对普通股股东分配
D、提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损→斗对优先股股东分配→对普通股股东分配
（44）上海、深圳交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）
A、3%
B、4%
C、5%
D、6%
（45）发行人发行可转换公司债券必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A、6%
B、13%
C、10%
D、5%
（46）法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）
A、20%
B、25%
C、30%
D、40%
（47）证券发行按照有无中介分类可以分为（）
A、公募发行和私募发行
B、核准发行和注册发行
C、公开发行和非公开发行
D、直接发行和间接发行
（48）我们平时所说的道琼斯指数是指它的________。
A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、股价综合平均数
D、公用事业股价平均数
（49）关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册．即可进行证券发行，无须再经过批准
D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
（50）证券公司内部控制的目标不包括（）。
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
（51）（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券咨询服务
B、证券投资服务
C、证券保荐业务
D、证券法律业务
（52）下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D、证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动
（53）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。
A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B、取得注册会计师证书3年以上
C、不超过60周岁
D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
（54）证券公司风险控制指标中，不正确的是（）。
A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B、净资本与净资产的比例不得低于40%
C、净资本与负债的比例不得低于8%
D、净资产与负债的比例不得低于10%
（55）资产评估机构申请证券评估资格的，资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满（）年。
A、1
B、2
C、3
D、4
（56）下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。
A、为组织公平的集中交易提供保障
B、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C、对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
（57）下列（）不属于证券从业人员诚信信息记录中基本信息的内容。
A、姓名、年龄
B、教育经历、工作经历、证券从业经历
C、从业机构、职务或工作岗位
D、婚姻及家庭状况
（58）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A、2年
B、3年
C、5年
D、10年
（59）直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构（）以上股权或者出资，并拥有管理控制权。
A、30%
B、41%
C、51%
D、55%
（60）2011年10月25日，（）制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，并自11月25日起施行。
A、中国人民银行
B、证券业协会
C、国务院
D、证监会
多选题
（61）中央银行作为发行主体，发行的证券包括（）。
A、中央银行股票
B、金融债券
C、公司股票
D、出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
（62）证券市场中介机构主要包括（）。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、证券服务机构
D、证券交易所
（63）企业年金基金资产的投资范围包括（）。
A、债券回购
B、投资连结保险产品
C、证券投资基金
（64）证券市场中介机构不包括（）。
A、证券服务机构
B、证券公司
C、证券业协会
D、证券市场
（65）2011年2月由（）发布了《企业年金基金管理办法》。
A、劳动和社会保障部
B、中国证监会
C、中国银监会
D、中国保监会
（66）政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。
A、协调财政资金短期周转
B、弥补财政赤字
C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D、在战争期间用于弥补战争费用的开支
（67）下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。
A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B、无面额股票也称为比例股票或份额股票
C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D、我国的《公司法》允许发行无面额股票
（68）股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）。
A、股利政策
B、股票分割与合并
C、增发、配股
D、转增股本与股份回购
（69）所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称为（）。
B、股票价格
D、票面金额
（70）未完成股权分置改革中，已上市流通股份具体又可分为（）。
A、境内上市人民币普通股票
B、境内上市的外资股
C、境外上市外资股
D、外资持股
（71）作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有（）。
A、货币
B、实物
C、知识产权
D、土地使用权
（72）分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。
A、盈利性
B、安全性
C、流动性
D、可持续发展性
（73）我国的《企业债券管理条例》管理范围包括了（）。
A、公司债券
B、企业债券
C、外币债券
D、金融债券
（74）债券的特征包括（）。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
（75）按付息方式分类，国债分为（）。
A、零息式国债
B、贴现式国债
C、附息式国债
D、息票累计式国债
（76）债券期限主要根据（）来确定。
A、债券的票面利率
B、市场利率变化
C、债券变现能力
D、资金的使用方向
（77）20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。
A、政府债券
C、可转换公司债券
D、附权证债券
（78）欧洲债券的描述正确的是（）。
A、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
（79）以下关于证券投资基金的作用说法正确的是（）
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、有利于证券市场的稳定和发展
C、为机构投资者拓宽了投资渠道
D、有效分散了系统风险
（80）以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（）。
A、封闭式基金
B、契约型基金
C、开放式基金
D、公司型基金
（81）下列对股票基金认识正确的是（）。
A、股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
B、各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D、按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
（82）证券投资基金根据组织形式可以分为（）。
A、契约型基金
B、公司型基金
C、效益型基金
D、成长型基金
（83）我国《基金法》规定，基金披露的信息应保证（）。
A、准确性
B、完整性
C、真实性
D、一致性
（84）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
（85）基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（），有权暂停估值。
A、基金所持股票被特别处理时
B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C、开放式基金出现巨额赎回的情形
D、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时
（86）按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为（）。
A、认购权
B、美式期权
C、认沽权
D、欧式期权
（87）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）
A、股权联结型产品
B、利率联结型产品
C、汇率联结型产品
D、商品联结型产品
（88）关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。
A、可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
（89）金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。
A、数量
B、规格
C、交割日期
D、种类
（90）关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。
A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
（91）期货价格具有的特点是（）。
A、权威性
B、保密性
C、连续性
D、预期性
（92）恒生流通精选指数系列包括（）。
A、恒生100
B、恒生50
C、恒生香港25
D、恒生中国内地25
（93）债券的利息收益取决于________。
A、付息方式
B、债券的票面利率
C、公司债务比重
D、公司利润的增长
（94）证券交易的主要交易规则包括（）。
A、交易时间、交易单位
B、价位、报价方式
C、价格决定、涨跌幅限制
D、大宗交易
（95）固定收益证券综合电子平台的交易商包括（）。
B、基金管理公司
C、商业银行
D、保险资产管理公司及其它交易参与人
（96）我国的基金指数由（）组成。
A、恒生基金指数
B、中证基金指数系列
C、上证基金指数
D、深证基金指数
（97）以下可以作为系统风险别称的是________。
A、不可分散风险
B、可规避风险
C、可分散风险
D、不可回避风险
（98）关于利率风险的描述，正确的是（）。
A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D、利率从两方面影响证券价格：
一是改变资金流向；
二是影响公司的盈利
（99）发行人推销证券的方法包括（）。
A、自销
B、承销
C、定向发行
D、招标发行
（100）证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。
A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B、对投资收益作充分估计
C、个人真实姓名
D、对投资风险作充分说明
（101）定向资产管理业务的特点是（）。
A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B、具体投资的方向在资产管理合同中约定
C、必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行
D、业务设置特定的投资目标
（102）证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。
A、协助办理开户手续
B、接受委托为投资者进行证券买卖
C、提供期货行情信息
D、提供交易设施
（103）设立证券公司应具备下列条件（）。
A、主要股东具有持续盈利能力，信誉
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