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D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

289

IB制度起源于美国；

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务；

证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

（6）契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

A、股东大会

B、董事会

C、基金份额持有人大会

D、监事会

122

契约型基金的基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会对基金的重大事项作出决议。

（7）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A、证券收益

B、筹资能力

C、预期报酬率

D、证券价格

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

（8）权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。

A、享有者

B、授予者

C、接受者

D、设定者

179

权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。

（9）期货IB业务起源于（）。

A、英国

B、德国

C、意大利

D、美国

期货IB业务起源于美国。

（10）以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。

A、净资产收益率=净利润/净资产

B、净资产收益率是衡量盈利性的指标

C、净资产收益率是衡量安全性的指标

D、净资产收益率=销售利润率*资产周转率*杠杆比率

资产收益率是常用的衡量盈利性的指标。

（11）日经225股价指数是（）编制和公布的。

A、《日本经济新闻社》

B、道-琼斯公司

C、日本大藏省

D、东京证券交易所

A题型：

251

日经225股价指数是《日本经济新闻社》编制和公布的。

（12）有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、非实物资本

D、实物资本

有价证券是虚拟资本的一种形式。

（13）以下关于地方政府债券的说法错误的是（）。

A、地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证

B、地方政府债券的发行主体是地方政府

C、近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

D、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

中页码：

政府债券属于债务凭证。

（14）证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。

A、第三方存管

B、风险管理

C、第三方托管

D、风险监控

339

考察融资融券业务资格的条件。

客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。

（15）基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。

A、经手费

B、印花税

C、交易佣金

D、过户费

136

交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

（16）《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

288

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

（17）根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、30日

B、15日

C、45日

D、10日

373

根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

（18）借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。

A、外国证券

B、欧洲债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

114

欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

（19）根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。

A、参与报价的询价对象不足50家

B、参与报价的询价对象不足30家

C、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家

D、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家

333

如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

（20）对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。

A、证券交易所

B、证券监管机构

C、证券业协会

D、证券公司

216

我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

（21）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。

A、简单算术平均数

B、几何算术平均数

C、加权股价平均数

D、修正股价平均数

237

简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

（22）根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历（）个阶段。

A、2

B、3

C、4

D、5

根据产业周期理论，任何产业或行业通常需要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。

（23）在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。

A、政府

B、企业

C、政府机构

D、居民

7，8

在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。

（24）股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为（）。

C、财产股息

D、负债股息

考察股息的形式。

股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

（25）上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

337

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。

（26）我国规定封闭式基金的收益分配（）。

A、年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%

B、每年不得少于两次

C、每年不得少于一次

D、每年不得少于三次

139

常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

（27）公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。

A、董事会成员

B、监事会成员

C、非流通股股东

D、流通股股东

公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

（28）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、贴现债券

D、凭证式债券

贴现债券指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券。

（29）我国的商业银行债券不包括（）。

A、普通债券

B、次级债券

C、政策性金融债券

D、小微企业专项金融债券

商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

（30）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

148

考察金融远期合约的定义。

（31）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、24

C、36

D、6

在12个月内不得上市交易或转让。

（32）下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。

A、利率期货

B、货币期权

C、天气期货

D、信用互换

149

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。

（33）设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于（）亿元。

A、1

B、2

C、3

267

证券公司的设立条件的条件之一：

主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

（34）国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。

A、建设国债

B、战争国债

C、赤字国债

D、特种国债

赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。

（35）基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。

A、委托与受托的关系

B、相互制衡关系

C、所有者和经营者的关系

D、受托人与受益人的关系

135

考察基金当事人的关系。

（36）为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A、证券发行市场

B、证券流通市场

C、回购协议市场

D、同业拆借市场

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

（37）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A、证监会

B、证券交易所

D、国务院

235

中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。

（38）以政府债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。

A、利率期权

C、股权类期权

D、互换期权

178

利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

（39）以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A、行业可持续性

B、劳资关系

C、财务与融资问题

D、货币政策

影响股票价格的行业因素：

行业或产业竞争结构；

行业可持续性；

抗外部冲击能力；

监督及税收待遇；

劳资关系；

财务与融资问题；

行业估值水平。

（40）申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于（）。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

310

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。

（41）投资适当性的要求就是（）。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

（42）基金托管费是支付给（）的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金发起人

D、基金受益人

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

（43）按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。

A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证

C、公募存托凭证和私募存托凭证

D、一、二、三级存托凭证

187

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

（44）一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的（）。

A、债券

B、证券投资基金

C、股票

D、期货

股票具有永久性，是一种无期限的法律凭证。

（45）长期国债的偿还期限一般为（）。

A、1年或1年以内

B、1年以上、10年以下

C、10年或10年以上

D、20年或20年以上

长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。

（46）一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。

A、成长型基金

B、平衡型基金

C、收入型基金

D、债券型基金

125

平衡型基金一般将25％-50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

（47）优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

A、管理权

B、表决权

C、所有权

D、决策权

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

（48）下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。

A、国债基金

B、货币市场基金

C、股票基金

D、指数基金

126

对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。

（49）全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。

A、中国人民银行

B、国务院

C、证监会

D、证券交易所

233

中国人民银行为全国银行间同业拆借市场的主管部门。

（50）1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？

（）

A、韩国政府被迫宣布货币贬值

B、俄罗斯发生债务危机

C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D、日本泡沫经济破灭

是以泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始的。

（51）契约型基金通过（）规范当事人的行为。

A、基金章程

B、基金契约

C、基金董事会

D、证监会

契约型基金通过基金契约规范当事人的行为。

（52）根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。

D、4

205

发行人最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。

（53）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和（）。

B、专项债券

C、特别债券

D、政府支持机构债券

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。

（54）将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。

A、基础资产的来源

B、权证行权的基础资产或标的资产

C、持有人的权利

D、行权的时间

将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。

（55）在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。

A、平均期权

B、障碍期权

C、百慕大期权

D、任选期权

在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是任选期权。

（56）记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。

A、成本高

B、交易手续复杂

C、发行时间短、效率高

D、交易危险性大

记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行时间短、效率高。

（57）下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。

A、标志着金融混业制度的终结

B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》

C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍

D、推动了金融机构之间的购并重组

考察金融机构混业化。

标志着金融分业制度的终结。

（58）股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

C、增值资本

D、虚拟资产

股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

（59）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是（）。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性

C、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理

D、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务

304

考察律师事务所从事证券法律业务的管理。

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、正确性、完整性。

（60）中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：

“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。

”

A、证券公司

B、银行业金融机构

C、基金公司

D、信托公司

194

中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：

“银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。

”

多选题

（61）目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。

A、中证开放式基金指数

B、中证股票型基金指数

C、中证混合型基金指数

D、中证债券型基金指数

ABCD题型：

249

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