陕西省期货从业资格期权价格及影响因素考试试题docWord文件下载.docx
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B.会员由期货公司会员组成
C.期货交易所对会员结算
D.会员对其受托的客户结算
7、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40
手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。
A.44600元
B.22200元
C.44400元
D.22300元
8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
9、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交
易所代表组成，这体现的是_。
A.分类评价屮诉机制
B.分类评价“一票降级”制度
C.分类结果的披露和使用
D.分类评审的集体决策制度
10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不
明确，期货公司未能提供证据证明己发出上述通知的，对客户因继续持仓
而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的20%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司
聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
12、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之円起（）円内向中
国证监会报告。
A.2
B.7
C.10
D.15
13、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法
取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
14、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。
A.双向指令
B.止损指令
C.套利指令
D.市价指令
15、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会
有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6
月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元/克（不计手续费等费用）。
2
A.203
B.193
C.197
D.196
16、下面关于投机说法错误的是_。
A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润
C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
17、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A.3
B.5
D.20
18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.白然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
19、下列选项屮，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
20、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，
非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A.不得低于85%
B.不得高于85%
C.不得低于15%
D.不得高于15%
21、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身
体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当
提前（）日向董事会提出。
A.10
B.15
C.30
D.60
22、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者
理事代其履行职权
23、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000
点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为
13000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可
以赢利。
3
A.12800点，13200点
B.12700点，13500点
C.12200点，13800点
D.12500点，13300点
24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某
发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员
小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，
小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖
合约，将透支的3000元归还。
当円，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁
某的损失应当由（）承担。
A.丁某
B.小王
C.期货公司
D.期货公司和丁某
25、期货交易所屮层管理人员的任免应报（）备案。
A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符
合题意）
1、期货交易所不得从事（）。
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
2、当履行期货期权合约后，_。
A.看涨期权的买方持宥多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
3、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业
B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年
之久，张某己经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形
势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开
始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：
如
果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下
列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得城士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员
资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
4
D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现己具有期货从业人
员资格
5、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的
（）等制度。
A.风险隔离
B.合规检査
C.内部控制
D.业务规则
6、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当
曰的结算数据，包括，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A.会员当日平仓盈亏表
B.会员当日成交合约表
C.会员当日持仓表
D.会员资金结算表
7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年
势良好，该期货公司的资木迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司幵
始屮请金融期货全面结算会员资格。
该
期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A.张某、李某和孙某屮只有一人获得了具有期货从业资格，不符合
法律规定
B.该期货公司注册资木不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，
并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满
10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，责令停业
整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的
9、在我国，交割仓库不得有（）行为。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
10、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
11、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A.交易
B.结算
C.交割
D.价格
12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障
基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造
成了15万元的损失，客户向期货公司提
5
出赔偿请求。
根裾规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。
A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比
例缴纳
B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙
为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在
的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。
甲、
乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
13、下列关于基差的说法，正确的有_。
A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
B.基差=期货价格-现货价格
C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D.正向市场中，基差为正值
14、对基差作用的理解不正确的有_。
A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能
B.基差是套期保值者成功与否的关键
C.基差的存在是期货价格的基础
D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4
年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，
形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司
开始屮请金融期货全面结算会员资格。
假
设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可
证遗失，对此，期货公司应当（）。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新屮领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
16、为了正确市理期货纠纷案件，2003年5月16H最高人民法院市
判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
17、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值_
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
18、在〒仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是。
A.掌握限制损失和滚动利润
6
B.金字塔式买入卖出
C.灵活运用止损指令
D.制订交易的计划
19、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合屮国证监会期货保证金安全存管监控的规定
20、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》
第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管
理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额
的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，
侵害其他客户合法权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租
给他人，或者违反营业部集屮统一管理规定
21、按执行时间划分，期权可以分为_。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
22、在面对_形态时，不用等到突破后再开始行动。
A.V形
B.双重顶（底）
C.三重顶（底）
D.矩形
23、基金托管人的主要职责包括_。
A.接受基金管理人委托，保管信托财产
B.计算信托财产本息
C.签署基金管理机构制作的决算报告
D.基金收益的分配和本金的偿还
24、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量,
必须做到_。
A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C.保留一部分资金，以备不时之需
D.满仓交易
25、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员
组成
D.期货交易所会员不能是个人
升级会员 