证券资格考试证券交易模拟题六Word下载.docx
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A.10
B.20
C.30
D.15
（10）证券交易所所撤销会员资格，须经（ ）审定。
A.中国证监会
B.地方证管办
C.中国人民银行
D.交易所理事会
（11）经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
（12）准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
（13）根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
A.国债
B.股票
C.基金
D.企业债券
（14）上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。
A.120
B.60
C.90
D.150
（15）根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
A.地方债券
B.企业债券
C.国际债券
D.金融债券
（16）目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
B.公司债
C.转债
D.股票
（17）综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
（18）下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连通性
C.经济性
D.公平性
（19）根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
A.登记
B.行政许可
C.注册
D.协议
（20）（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
（21）清算是交割、交收的基础和（ ）。
A.保证
B.后续
C.内容
D.完成
（22）包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ）
A.一级清算模式
B.二级清算模式
C.三级清算模式
D.四级清算模式
（23）《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
（24）证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（ ）。
（25）（ ）不属于交易费用。
A.委托手续费
B.佣金
C.承销费
D.过户费
（26）差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A.简化操作手续，提高清算效率
B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D.防范证券商的经营风险
（27）证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
（28）（ ）不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身
B.投资者
C.证券交易所
D.证券管理部门
（29）公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
（30）证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险
D.经营管理风险和政策法律风险
（31）为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
（32）从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A.证监会
B.交易所或清算机构
C.另一证券公司
D.上市公司
（33）在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。
（34）根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
（35）按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象
B.交易规模
C.交易场所
D.交易性质
（36）在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2％
B.5％
C.8％
D.10％
（37）准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
（38）自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
A.交易手续简单
B.费时少
C.比较分散
D.流动性强
（39）机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。
B.15
C.20
D.5
（40）上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。
A.公司制
B.会员制
C.合同制
D.承包制
（41）目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金券
D.债券
（42）所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
（43）按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（ ）
A.基本风险和非基本风险
B.基本风险，经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D.系统风险和非系统风险
（44）准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
（45）证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
（46）上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
（47）债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。
A.个人债券
B.公司债券
C.金融债券
D.政府债券
（48）上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。
A.60日
B.30日
C.90日
D.120日
（49）以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。
A.抵押品
B.保证金
C.交换物
D.本金
（50）证券服务部筹建期为（ ）个月。
A.3
B.5
C.6
D.9
（51）证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
（52）从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的（ ）不属于金融期货。
A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
（53）证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A.股票
C.有价证券
D.可转换债券
（54）标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
（ ）
A.公式
B.折算率
C.面值
D.现值
（55）（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
（56）假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
（57）工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
（58）（ ）不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客房原则
B.忠实办理受托业务
C.为客房保密
D.代理客房决策
（59）证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A.可以使用
B.可以借用
C.可以租用
D.也不能使用
（60）从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：
一类是（ ），另一类是（ ）。
A.系统性风险非系统性风险
B.基本风险非基本风险
C.政策风险法律风险
D.市场风险非市场风险
（61）根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。
A.5
B.10
C.15
D.20
（62）（ ）不是证券公司的监督检查机构。
A.证券公司自身
（63）设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价
A.100.583
B.120.012
C.113.651
D.124.862
（64）下面（ ）不是新股上网竞价发行的优点。
（65）证券交易风险的自律管理包括（ ）
A.制度建设、实时监控、行业检查
B.事先预警、内部自查、事后监查
C.制度建设、内部自查、行业检查
D.事先预警、实时监控、事后监查
（66）证券交易风险的监察包括（ ）
A.事先预警、实时监控、事后监查
B.制度建设、内部自查、行业检查
C.制度建设、实时监控、行业检查
D.事先预警、内部自查、事后监查
（67）标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。
（68）可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。
B.另一种债券
C.期货
D.现金
（69）在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
（70）证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。
第二部分：
多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
（1）三级清算模式包含（ ）。
（2）证券营业部的客户服务主要包括（ ）。
（3）我国禁止将回购资金用于（ ）
（4）发行日交收方式适用于（ ）。
（5）目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。
（6）按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。
（7）上市公司应将年度报告备置于（ ）。
（8）证券经纪业务的特点有（ ）。
（9）禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。
（10）证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。
（11）证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。
（12）现行的证券交易竞价方式有（ ）。
（13）证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ）处分或处罚。
A.警告
B.罚款
C.通报
D.暂停参加场内交易
E.取消会员资格
（14）根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
（15）在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。
A.金融期货
B.金融期权
C.股票
E.存托凭证
（16）将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）特点决定的。
（17）年度报告中的财务报告包括：
（ ）。
A.比较式资产负债表
B.财务状况变动表
C.比较式利润表及利润分配表
D.会计报表附注
E.审计意见
（18）证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。
（19）在证券经纪关系中，客户是（ ）。
（20）证券经纪业务的特点有（ ）
A.业务对象的同一性
B.经纪业务的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
E.获取佣金的盈利性
（21）证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A.公开
B.充分
C.公平
D.公正
E.及时
（22）我国目前的证券交易交收方式有（ ）。
（23）在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（ ）
（24）证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。
（25）证券经纪商有（ ）作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
E.稳定证券市场
（26）在证券经纪关系中，客户是（ ）。
（27）一笔回购交易涉及（ ）。
（28）证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。
A.具有会员资格
B.具有高水平的进场交易人员
C.具有一定量的证券买卖
D.具有一定水平的证券交易分析师
E.缴纳席位费
（29）证券公司自营买卖上市证券具有（ ）的特点。
（30）按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。
（31）证券结算包括（ ）
（32）证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
（33）证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
（34）根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。
A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
E.涉及发行人的重大诉讼事项
（35）下列哪些情形属交易差错风险（ ）。
（36）（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
A.具有不低于2000万元人民币的净资本
B.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D.具有不低于1000万元人民币的净资产
E.具有不低于1000万元人民币的净资本
（37）证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。
（38）证券回购清算的特点是（ ）。
这是由回购交易的自身特性所决定的。
（39）在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托
E.代客户保密
（40）清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
（41）我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
E.按规定转让交易席位
（42）系统性风险一般包括（ ）
（43）上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股的函
D.配股说明书
E.配股承销协议书
（44）对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。
（45）证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。
（46）下述（ ）说法是正确的。
（47）在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
（48）目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（ ）。
（49）上市公司年度报告中的公司简况主要包括（ ）
A.公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B.公司法定代表人
C.公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D.公司股票上市地、股票简称、股票代码
E.公司法定中、英文名称及缩写
（50）证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
（51）根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
（52）针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指标来实施监控。
（53）证券交易的特征主要表现为证券的（ ）。
A.流动性
B.投资性
E.安全性
（54）证券的柜台自营买卖（ ）。
（55）下面的（ ）属于证券交易。
A.房屋交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
E.股票交易
（56）证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。
其实质内容是：
（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
（57）在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。
（58）按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
（59）股权与债权过户的种类有（ ）。
（60）证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）
第三部分：
是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
（1）如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
（2）证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
（3）证券交易的过费是上市公司的收入。
（4）机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。
工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。
（5）收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
（6）证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
（7）投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。
（8）非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
（9）证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
（10）信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
（11）系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。
（12）加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。
（13）目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
（14）证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
（15）在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
（16）技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
（17）机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）
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