TR评审要素表优秀文档文档格式.docx
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保障性是否充分
配套设备、元器件、原材料、零部件、软件运行支撑平台来源是否有保障，关键元器件的质量是否有保证，是否按照产品的设计功能进行了使用流程验证产品。
使用需要的人力是否超出设计的预想值。
是否具有易用性
是否经过了用户/其它开发团队外人员试用且取得较好的反应。
试用过程反馈的意见是否都经过了处理。
反馈的合理意见是否在产品中得到适当的体现。
正样的软件是否已经入受，控库
入库纪录
软
件
系
统
测
试
正样样机的软件配置管理是否完善?
软件测试是否全面?
软件是否进行了单元测试、集成测试、系统测试?
测试是否通过?
正样软件的代码走查情况是否全面?
软件是否进行了第三方测试?
此项建议由SE/开发代表
/技术专家给出评审意见。
是否说明了测试环境和真实环境的不同?
及其可能对软件产生的影响?
软件中使用了外包的模块时?
是否对外包模块性能进行充分测试?
是否列出了测试的度量指标（如不同严重等级的错误数、总错误数、测试工作量等）？
测试用例的编写与执行情况是否符合要求？
是否对所有的性能能都做了相应的测试用例？
，
所有的测试用例与需求用例的对应关系是否正确？
是否所有的测试用例都执行了？
是否所有的软件性能都能满足软件需求的要求？
根据测试报告得出结论。
对发现的问题是否都有记录？
并进行了跟踪和验证？
根据问题报告单审查。
软件可靠性是否满足系统要求？
软件的可靠性度量是否有据可依并可测试？
是否进行了软件的可靠性评估？
结果是否满足产品规范、用户需求以及系统设计需要？
所列的测试环境和工具是否全面、准确？
无多余项和遗漏项？
标
准
化
标准化工作系统
检查标准化工作系统是否正确履行职责？
B
所缺标准制定进展情况是
否在研究制定，并符合计划进度？
采用标准、规范是否符合
《采用标准目录》？
元器件、原材料简化和限制
采用清单是否进行了合理的简化品种、规格？
并符合推荐采用和限制采用清单？
设计文件质量是否正确、完
整和协调？
是否达到有关质量
要求？
功能相似的产品是否进
行了通用化设计?
已定型同类产品的合理继承
已定型同类产品是否得到合理继承?
系列化设计
是否进行了系列化要求或有利于形成系列产品?
组合化设计
是否进行了组合化设计?
接口
是否统一了主要接口标准?
采用的标准规范是否现行有效?
是否有被废止或替代的标准出现在文档、报告中。
质
量
系统（或设备）的整体性能、
功能特性及接口关系设计是否符合可靠性设计准则的要求?
样机是否符合详细的可靠性、维，修，性，指，标，预，计，、分配结果
是否开展故障模式、影响及危害度分析与纠正措施？
结构可靠性关键项目清单及控制计划实施情况如何？
可靠性保证大纲及元器件大纲实施情况如何？
关键专题研究项目的试验结果如何？
审查关键专题研究项目的报告。
故障报告、分析及纠正措施系统的运行情况如何？
是否按照验证方案对工艺流程进行了批量验证？
是否按照提供的工艺流程完整地进行了批量验证？
并对方案中不完备的地方做了补充和修正？
产品中选用的器件规范性是否得到验证?
按照样机与BOM检查物料的符合性、适用性、可获得性。
产品工艺需求
生产和测量、联试用工装夹具等专用设备是否设计、制造、是否齐全？
按产品要求对测试和生产夹具的管理，并提供设备清单。
工装、夹具是否经过验证且能明显提高生产效率？
是否测量了各工序的作业时间、测量结果与核定工时比较结果如何？
生产和测量、联试用工装夹具等专用设备软硬件文件是否已经受控？
产品结构的简化是否经过了批量验证？
并提供验证统计？
应该为“是”。
设定的老化条件是否实现了早期失效筛选的作用？
初始产品加工过程中发生的批量器件失效、来料不良问题是否已有解决措施或明确的结论和可靠的措施?
应为"
是"
，根据内部问题反馈报告单（试制）、临时技术更改流程、生产工艺品质问题反馈、相应的工作联络单结果确定。
关键工序和工位的质量控制点设置是否正确完善?
根据产品的特点对关键工序和工位的设置进行验证。
安装和调试人员是否经过了专门为本产品而进行的各种相应培训?
工艺文件是否按照现有的设备、仪器、人员和夹具工装情况进行编制,，能不能有效地指导生产?
产品的防静电以及三防方案与措施是否在批量生产中适用?
表面处理
有无特殊的表面处理要求图纸中的表面处理要求是否明确，详尽？
客户有无特殊的表面处理要求,特殊要求是否对产品性能指标有影响？
结构方面
产品有无重量要求？
产品重量对系统产品性能指标有无影响？
电缆
产品对电缆是否有高低温度要求,总体方案里中，电缆的分布是否整齐、合理？
电缆的选型是否对产品性能指标有影响？
包
装，
标，
签
包装设计的安全可靠？
包装设计是否符合相关相关运输搬运技术条件,是否影响产品的性能指标？
装箱清单是否明确？
有无包装说明？
有无考虑储存要求？
表面涂覆
表面涂覆是否对产品性能有影响？
环境实验后表面涂覆是否有破坏？
初样遗留问题
初样遗留问题是否得到解
，决？
追溯初样遗留问题，是否都已经解决？
是否采取了措施避免？
有无改进？
仪器仪表、工装、夹具是否经过调校和验证且兼容当前版本？
夹具是否具备生产使用的简便快捷性。
应全部提供，并经过调校和验证，且与当前版本配套或兼容。
夹具应具备生产使用的简便快捷性要求而且配备完善详备的使用操作说明。
老化装备（包括温冲，震动，
潮热等设备）是否完备齐全？
现有的老化装备能否满足产品的老化要求，是否有详备的老化操作指导？
，，
软件
单板软件配套表和版本对照表是否已提供?
各单元软件烧录使用的相关设备线缆的明细表是否完善详备?
单板软件配套表和版本对照表已提供,并且已经备案归档,刻盘保存。
各单元软件烧录使用的相关设备线缆的明细表完善详备。
软件是否修改完善没有漏洞及bug，。
软件界面及菜单是否友好简洁,是否满足和适合用户的使用习惯,简洁易用。
软件应该修改完善没有漏洞及bug。
已归档到研发管理办.，
并且已经备案归档,刻盘保存。
软件界面及菜单应该友好简洁,充分满
足和适合用户的使用习惯,界面清晰,菜单明了。
质量改善
整机的稳定及兼容问题是否已经有效的完善解决。
解决方案，是，否，已，经，实，际，操，作，检，验过？
调测中出现的问题是否解决或有可行的解决、措施。
属于设计或原理的问题是否从根本上进行了修改解决。
解决方案是否已经实际操作检验过？
正样加试制中发生的批量器件失效、来料不良问题是否已有解决措施或明确的结论和可靠的措施?
根据内部问题反馈报告单、生产工艺品质问题反馈、相应的内部联络单结果确定。
正样试制中反馈的严重技术问题、影响初始产品加工正常进行和加工生产效率的问题是否全已解决或有解决方案和计划?
若涉及因设计不合理而导致的加工中的问题，影响成品率和效率则应该更改设计。
正样产品加工中出现的文件问题是否已修正?
应修正，并且要记录备案保存。
必须做到文物相符，文件准确。
BOM
BOM清单中的项目属性符合生产要求?
注意BOM清单是否与采购清单核对过,并由设计者与相关物料人员核实签字确认过。
工艺要求
产品的工艺方案流程是否符合实际生产情况,是否具备较强的指导性和易操作性?
工艺方案要有评审纪录,工艺流程应该充分考虑到流水性和并行作业,统筹规划操作流程。
并且具备很强的指导性和可生产性,易操作。
物料需求
试产产品物料计划是否准备好?
是否已填写《物料采购申请单》?
元器件、材料采购清单是否已经准备完毕?
有无《外购件清单》?
供应商是否为合格供货方,有批量供货能力?
是否有相关供应商评审记录,并合格?
是否已经按照客户要求完成技术更改?
是否已经完成设计更改?
按照现在的技术状态生产,原材料采购的风险有多大?
尽量保证相关元器件在5年以内无采购风险。
用服
培训资料是否已完成相应的修改？
培训资料是否详细，具可操作性，需修改及增补的部分是否已经完成？
是否已经完成对试验样机的升级？
对已经发出的试验样机完成升级。
产品功能需求
随机的《产品使用说明书》是否详细，具可操作性。
随机的《产品维修手册》是否详细，具可操作性。
评审要素设置说明
"
类别"
栏表明该要素项的重要性，从大到小依次为A（K）、A、B。
“检查结果”栏填写检查者给出的评审对象对该要素满足的程度（5分制）：
5分，优秀，完全合格。
4分，良好，完成质量较好，非主要部分还有少量改进的余地。
3分，合格，达到要求。
主要部分没有缺陷，次要部分存在错误或不足。
2分，待改进，主要部分存在缺陷。
1分，差，多数达不到要求。
0分，很差，完全没有考虑或方向性错误。
NA，——本产品不涉及。
在评审表模板中，“备注”栏给出的是关联关系，指引检查者查找证据，在具体检查时，检查者的检查意见填写在“备注”栏。
对每一条要素如果没有满足，需要记录存在的问题，并制定相应的行动计划，问题和行动计划必须经过评审并进行相应的风险分析，制定风险的规避措施。
所有的问题、行动计划和风险分析均须列入评审报告中。
TR1关注产品包需求，产品备选概念和设计需求，而需求是否有竞争力之类的因素属于市场需求的概念，因此，从理论上讲，TR1不用关注产品竞争力方面的内容。
但考虑到公司当前还缺乏对市场需求的评估要素，我们暂时简要列出了市场需求相关的要素项。
考虑到技术选择的相关性，TR1~3评审要素表未按角色分类，评审专家可充分对自己熟悉的领域发表评审意见。
在评审自检时，PQA和SE根据相关性原则将不同类别要素表有针对性的分发给相关领域的评审专家。
签名
检查人：
_________________部门：
__________________
日期：
_______________
生产安全事故应急预案要素评估
企业名称：
预案名称：
专家姓名：
评审日期：
综合应急预案要素评估
综合评审意见
专家签字：
年月日
评审项目
评审内容及要求
评审意见
总则
编制目的
目的明确，简明扼要。
编制依据
1.引用的法规标准合法有效。
2.明确相衔接的上级预案，不得越级引用应急预案。
应急预案
体系＊
1.能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系（推荐使用图表）。
2.能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。
应急工作
原则
1.符合国家有关规定和要求。
2.结合本单位应急工作实际。
适用范围＊
范围明确，适用的事故类型和响应级别合理。
危险性
分析
生产经营单位概况
1.明确有关设施、装置、设备以及重要目标场所的布局等情况。
2.需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉的有关基本情况和内容。
危险源辨识与风险分析＊
1.能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。
2.能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。
组织机构及职责＊
应急组织
体系
1.能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。
2.明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。
指挥机构及职责
1.清晰表述本单位应急指挥体系。
2.应急指挥部门职责明确。
3.各应急救援小组设置合理，应急工作明确。
预防与预警
危险源管理
1.明确技术性预防和管理措施。
2.明确相应的应急处置措施。
预警行动
1.明确预警信息发布的方式、内容和流程。
2.预警级别与采取的预警措施科学合理。
信息报告
与处置＊
1.明确本单位24小时应急值守。
2.明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。
3.明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。
4.明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。
5.明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。
6.明确与外界新闻舆论信息沟通的责任人以及具体方式。
应急
响应
响应分级＊
1.分级清晰，且与上级应急预案响应分级衔接。
2.能够体现事故紧急和危害程度。
3.明确紧急情况下应急响应决策的原则。
响应程序＊
1.立足于控制事态发展，减少事故损失。
2.明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。
3.明确扩大应急的基本条件及原则。
4.能够辅以图表直观表述应急响应程序。
应急结束
1.明确应急救援行动结束的条件和相关后续事宜。
2.明确发布应急终止命令的组织机构和程序。
3.明确事故应急救援结束后负责工作总结部门。
后期处置
1.明确事故发生后，污染物处理、生产恢复、善后赔偿等内容。
2.明确应急处置能力评估及应急预案的修订等要求。
保障措施＊
1.明确相关单位或人员的通信方式，确保应急期间信息通畅。
2.明确应急装备、设施和器材及其存放位置清单，以及保证其有效性的措施。
3.明确各类应急资源，包括专业应急救援队伍、兼职应急队伍的组织机构以及联系方式。
4.明确应急工作经费保障方案。
培训与演练＊
1.明确本单位开展应急管理培训的计划和方式方法。
2.如果应急预案涉及周边社区和居民，应明确相应的应急宣传教育工作。
3.明确应急演练的方式、频次、范围、内容、组织、评估、总结等内容。
附则
备案
1.明确本预案应报备的有关部门（上级主管部门及地方政府有关部门）和有关抄送单位。
2.符合国家关于预案备案的相关要求。
制定与修订
1.明确负责制定与解释应急预案的部门。
2.明确应急预案修订的具体条件和时限。
注：
“＊”代表应急预案的关键要素。
专项应急预案要素评估
事故类型和危险程度分析＊
3.能够提出相应的事故预防和应急措施。
应急组织体系
指挥机构及
职责
预防与
预警
危险源监控
1.明确危险源的监测监控方式、方法。
2.明确技术性预防和管理措施。
3.明确采取的应急处置措施。
1.明确预警信息发布的方式及流程。
信息报告程序＊
1.明确24小时应急值守。
应急响应＊
响应分级
1.分级清晰合理，且与上级应急预案响应分级衔接。
响应程序
1.明确具体的应急响应程序和保障措施。
处置措施
1.针对事故种类制定相应的应急处置措施。
2.符合实际，科学合理。
3.程序清晰，简单易行。
应急物资与装备保障＊
1.明确对应急救援所需的物资和装备的要求。
2.应急物资与装备保障符合单位实际，满足应急要求。
如果专项应急预案作为综合应急预案的附件，综合应急预案已经明确的要素，专项应急预案可省略。
现场处置方案要素评估
事故特征＊
1.明确可能发生事故的类型和危险程度，清晰描述作业现场风险。
2.明确事故判断的基本征兆及条件。
应急组织及职责＊
1.明确现场应急组织形式及人员。
2.应急职责与工作职责紧密结合。
应急处置＊
1.明确第一发现者进行事故初步判定的要点及报警时的必要信息。
2.明确报警、应急措施启动、应急救护人员引导、扩大应急等程序。
3.针对操作程序、工艺流程、现场处置、事故控制和人员救护等方面制定应急处置措施。
4.明确报警方式、报告单位、基本内容和有关要求。
注意事项
1.佩带个人防护器具方面的注意事项。
2.使用抢险救援器材方面的注意事项。
3.有关救援措施实施方面的注意事项。
4.现场自救与互救方面的注意事项。
5.现场应急处置能力确认方面的注意事项。
6.应急救援结束后续处置方面的注意事项。
7.其他需要特别警示方面的注意事项。
现场处置方案落实到岗位每个人，可以只保留应急处置。
阳光私募基金xx产品基本情况
一、产品要素
产品名称
xxx证券投资资管计划/xxx证券投资集合资金信托计划
产品类型
结构化（不要设计为优先劣后级，建议设计为纯管理型，采取内部合同约束的行为实现）
发行管理人
安徽xxx投资管理
资产托管人
证券经纪人
xxx证券投资资产管理计划
发行规模
不低于3000万元
产品期限
永续，封闭期一年，其后每月最后一个交易日开放一次（不能开放）
开放日期
产品成立后，每月最后一个交易日开放一次
1年
产品杠杆
1：
3
认购费
X%
管理费
2%
机构业务外包
X%（含托管）
佣金费率
X%（净佣）
赎回规定
封闭期内不可申购赎回
投顾绩效报酬
1.06以下无绩效报酬；
投顾提取30%,1.20以上投顾提取40%
开放日
无
封闭期
投资范围
主要投资于沪、深交易所A股股票，基金，债券，逆回购，银行存款，以及政策法规允许投资的其它金融工具。
投资策略
1、宏观趋势判断，把握现在，预见未来；
2、关注政策导向，深挖行业亮点；
3、模型估值选择价值低估个股；
4、把握轮动、波段交易机会；
5、跨市场交易，规避风险，获取超额收益。
认购起点
100万
投资经理
预计发行时间
2021年
产品风控
90预警（补仓300万）、85止损
投资目标
在本计划到期时，力争在实现预期收益的前提下，获取较高的投资回报。
中国境内依
升级会员 