证券营业部信息技术指引试题与标准答案Word格式文档下载.docx

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2、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络治理制度包括配置治理、访问操纵、安全审计等内容，下列关于网络治理的要求讲法不正确的有（）

A、路由器、交换机和防火墙等设备应依照子网安全隔离的需要限制同意登录的IP地址

B、证券营业部工作人员可从公司网络以外登录治理维护公司网络

C、每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息

D、网络设备应按最小安全访问原则设置访问操纵权限

3、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采纳双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采纳租用发电机、租用发电机等其他持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于（）

A、1小时

B、4小时

C、3小时

D、2小时

4、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制定明确的应急处理流程。

（多选）

A、供电系统故障

B、系统故障

C、自然灾难及其他突发事件

D、通信和网络故障

5、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。

（）

6、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。

7、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场托付以及网上托付、电话托付等2种以上非现场托付交易方式。

8、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。

9、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下有关采纳独立接地系统的证券营业部机房规定，正确的是（）

A、交流工作地接地电阻<

4欧姆

B、直流地接地电阻

C、防雷爱护地接地电阻

D、直流地距离防雷爱护地

10、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房能够位于证券营业部场地外部。

11、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强计算机终端的治理，记录网络使用。

经检查后才能够同意客户将自备计算机接入证券营业部网络。

12、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部与所属证券公司之间，应使用同一2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路宽带能够满足业务需要并留有冗余。

13、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房须安装独立空调，可采纳（）

A、一用一备

B、一用多备

C、多用多备

D、多用一备

14、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部机房应满足技术要求的讲法，错误的是（）

A、避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网通过

B、应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放UPS电源等设备，辅助设备区域用于安放通信设备等设备。

C、选择通信设施健全，相对安全，易于治理的区域

D、设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置。

15、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。

16、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房机柜或机架宜配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，禁止留有余量。

17、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司对应用系统重大升级或改造时，应依照实际情况要求证券营业部指定专项预案或修订应急预案。

必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。

18、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行一次应急演练，并留存演练记录.（）

19、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应建立完善的监控体系，以对信息系统的运行环境、运行状况等进行定时监控和事后分析。

20、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采纳多层网络架构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB。

21、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应执行所属证券公司人员治理、机房治理、网络治理、设备治理等制度，同时每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄报有关单位。

22、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，采纳综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷爱护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。

23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的讲法，不正确的是（）

A、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度

B、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采纳双电源、双网卡等方式

C、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热备、冷备等手段，幸免单点故障、提高系统可用性

D、证券营业部应用系统应具备足够的健壮性

24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程序测试工作的描述，不正确的是（）

A、测试结束后应有明确的测试结果

B、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装

C、测试过程中要做好详细的测试记录

D、测试前应制定详细的测试打算，同时做好系统、数据和应用程序测试的备份工作

25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员治理方面达到一定的要求，这些要求包括（）（多选）

A、至少配备二名专职技术人员

B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验

C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员

D、技术人员应具有计算机及相关专业学历

26、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部电话托付、自助终端应能记录证券（）等操作的终端识不信息，并将记录进行保存。

A、密码修改

B、银证转账

C、撤单

D、托付

27、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全治理，下列行为不符合网络安全治理要求的是（）

A、未经所属证券公司批准设立网站

B、在所属证券公司统一指导下设立和治理网站

C、通过所属证券公司网站下载网上交易客户端

D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联

28、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应按照（）的原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全治理。

A、有用性

B、可操作性

C、安全性

D、灵活性