债券市场试题Word下载.docx

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5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A.有担保债券、无担保债券

B.贴现债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.政府债券、金融债券和公司债券

D

根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

选项A是按担保性质分类；

选项B是按照付息方式分类；

选项C是根据债券形态分类。

6、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）。

A.企业

B.个人

C.银行和非银行金融机构

D.国外机构

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间为（）。

A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.利息偿还期限

D.债券到期期限

债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。

8、建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。

A.流通与否

B.发行期限

C.发行本位

D.资金用途

国债可以按不同的标准进行分类：

①按偿还期限，可以分为短期国债、中期国债和长期国债；

②按资金用途，可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；

③按流通与否，可以分为流通国债和非流通国债；

④按发行本位，可以分为实物国债和货币国债。

9、短期国债的偿还期限为（）。

A.小于等于1年

B.小于等于6个月

C.小于等于2年

D.大于1年小于2年

按照偿还期限分类，国债可分为短期国债（1年或1年以内）、中期国债（1～10年）和长期国债（10年或10年以上）。

10、为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。

A.长期建设国债

B.特别国债

C.基本建设债券

D.国家重点建设债券

B

特别国债是指为了特定的政策目标而发行的国债。

"

增加国有商业银行资本金"

属于特定的政策目标，因此，为了增加国有商业银行资本金而发行的债券是特别国债。

11、下列关于2007年财政部多次发行特别国债的说法中，正确的是（）。

A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B.2007年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C.2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期特别国债

D.2007年9月至12月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%-4.69%之间

选项B，2007年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行6000亿元、10年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债；

选项C，2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、15年期、票面利率为4.45%的第七期特别国债；

选项D，2007年9月至12月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、八期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%-4.69%之间。

12、下列可以作为金融债券发行主体的是（）。

A.中央政府

B.生产企业

C.国际公益组织

D.银行

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。

13、不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。

A.信用公司债券

B.保证公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.信托公司债券

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高。

14、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，不正确的是（）。

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.可以公开发行，也可以定向发行

C.到期前，发行人核心资本充足率低于5%时，发行人可以延期支付利息

D.期限在15年以上

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

15、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券

D.一般公司发行的公司债券

金融债券大多数也可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。

公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。

但少数大公司经营良好，信誉卓著，也发行信用公司债券。

16、根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的规定，企业发行的中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

17、非金融企业的短期融资券期限最长不超过（）。

A.91天

B.半年

C.365天

D.一个月

短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

18、在美国发行的外国债券叫做（）。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.欧洲债券

选项B是在日本发行的外国债券；

选项C是在中国发行的外国债券；

选项D是借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券。

19、欧洲债券是指借款人（）。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

20、欧洲债券在发行法律方面（）。

A.受发行地所在国有关法规的管制和约束

B.必须经发行地官方主管机构批准

C.受货币发行国有关法规管制和约束

D.不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准

在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

21、目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。

A.公开招标

B.承购包销

C.包销或代销

D.行政分配

目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

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22、关于公开招标方式中的"

荷兰式"

招标，下列说法错误的是（）。

A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

在"

招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；

标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

23、关于"

混合式"

招标，下列说法中错误的是（）。

A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D.低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销。

24、下列有关凭证式国债的表述中，错误的是（）。

A.采取"

随买随卖"

的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

25、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，（）不能成为凭证式国债的承销机构。

A.中国工商银行

B.中国招商银行

C.证券交易所

D.邮政储蓄银行

财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

26、在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。

A.银行债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

27、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

C.不低于5年（不合5年）

根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

28、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

29、企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

A.2

B.3

C.5

D.7

企业发行中期票据除应按中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

30、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。

交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为2年。

31、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A.30%

B.40%

C.60%

D.80%

任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%。

任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

32、以下关于不得再次发行公司债券的情形中，错误的是（）。

A.前一次发行的公司债券尚未募足的

B.对已发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的

D.公司累计债券余额为公司净资产的30%

根据《证券法》的规定，凡有下列情形之一的，不得再次发行公司债券：

①前一次发行的公司债券尚未募足的；

②对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的；

③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。

33、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

现券交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

34、下列关于全价报价和债券报价的说法中，不正确的是（）。

A.全价报价的优点是所见即所得

B.全价报价的缺点是比较不方便

C.债券报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，可以更好反映债券价格的波动程度

D.债券报价的缺点是双方需要计算实际支付价格

全价报价的缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因。

35、关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。

A.清算是对应收、应付证券及价款的计算

B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

C.交收并不发生财产实际转移

D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。

36、上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）。

A.1990年年初

B.1990年年底

C.1991年年初

D.1992年年底

作为集中性市场，上海证券交易所是最早开办债券交易的场所，1990年年底上海证券交易所开办第一笔国债交易，深圳证券交易所1993年才开办国债业务。

37、债券的票面要素包括（）。

Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、债券的有价证券属性主要表现为（）。

Ⅰ.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

39、债券和股票的区别在于（）。

Ⅰ.权利不同Ⅱ.收益不同Ⅲ.风险不同Ⅳ.期限不同

40、关于政府债券的性质，下列描述正确的有（）。

Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质Ⅱ.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息Ⅲ.政府债券最初是政府弥补赤字的手段Ⅳ.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

41、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

A.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

42、下列关于短期国债的说法，正确的是（）。

Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.在货币市场占有重要地位Ⅲ.常见形式是国库券Ⅳ.流动性强

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、我国推出的储蓄国债具有（）特点。

Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名，可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.免缴利息税

44、下列公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的有（）。

Ⅰ.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券Ⅱ.济南自来水公司的供水建设债券Ⅲ.镇海炼油的可转换债券Ⅳ.中国投资银行的金融债券

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

45、我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

Ⅰ.规模越来越大Ⅱ.期限趋于多样化Ⅲ.发行方式趋于市场化Ⅳ.市场创新日新月异

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46、可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。

Ⅰ.股东大会Ⅱ.总经理Ⅲ.监事会Ⅳ.董事会

B.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

47、下列关于混合资本债券的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂Ⅱ.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的Ⅲ.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前，股权资本之后Ⅳ.最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息

48、下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。

Ⅰ.发行人Ⅱ.政府Ⅲ.信誉好的银行Ⅳ.举债公司的母公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

49、我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。

Ⅰ.萌芽期Ⅱ.休眠期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期

50、国际债券的发行人主要有（）。

Ⅰ.各国政府、政府所属机构Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.自然人Ⅳ.工商企业

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

51、国际债券的计价货币包括（）。

Ⅰ.美元Ⅱ.英镑Ⅲ.欧元Ⅳ.日元

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。

Ⅰ.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销Ⅱ.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税Ⅲ.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

53、我国目前记账式国债的招标方式有（）。

Ⅰ."

美国式"

招标Ⅱ."

英国式"

招标Ⅲ."

招标Ⅳ."

招标

54、影响国债销售价格的因素有（）。

Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入

55、经国务院批准，2011年（）开展地方政府自行发债试点。

Ⅰ.上海市Ⅱ.浙江省Ⅲ.广东省Ⅳ.深圳市

56、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长

57、我国的金融债券包括（）。

Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券和债务Ⅳ.财务公司债券

58、债券筹集的资金可用于（）。

Ⅰ.固定资产