绩效评价工作安排和具体要求Word格式.docx

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负责人

ＸX单位2009年ＸX项目绩效自评报告

一、项目基本情况

项目编码

项目单位

主管部门

项目负责人

联系电话

邮政编码

传真

通信地址

政府收支分类科目

项目类型

项目开始时间

项目完成时间

资金情况（万元）：

资金渠道

立项预

算金额

项目结

实际到

位金额

到位

时间

已使用

金额

未使用

原因

财政专项

资金

单位自筹

其他补助

其他来源

合计

资金支

出明细

（按费用分类）

设备及工器具购置费

建筑安装工程费

工程建设其他费用

项目基本情况:

填表说明：

1.政府收支分类科目“大气”（21１１103）；

排污费为“排污费支出”（２110307）、“污染减排专项支出“（2１１110３）等.

项目类型暂按以下分类:

治理类项目：

通过项目的实施能直接消减污染源,改善大气、水、生态环境，包括锅炉改造项目、平房煤改电项目、黄标车淘汰治理项目、自然保护区建设项目,规模化养殖场粪污治理项目、水处理项目等。

经费类项目:

为维持正常工作的开展而进行补贴的项目，包括环境监管能力建设项目、贷款贴息项目等

３。

未使用资金包括:

（1）项目已开始但未完成,尚未使用的市财政专项资金；

（２）项目已完成,结余的市财政专项资金;

（3）项目未开始,已拨付到实施单位的市财政专项资金。

4。

专项资金使用情况截止时间:

2010年4月1６日。

二、自评情况

项目单位请参照《北京市环境保护专项资金项目绩效评价自评表》、《北京市污染减排奖励专项资金项目绩效评价自评表》（附表2）自评打分，并根据自评情况提纲说明相关情况。

自评情况提纲

（一）业务自评情况

1。

立项情况

项目立项依据及程序、立项目标、项目可行性等情况。

２.项目组织管理

（1）组织领导

（2）计划与管理

（3）安全、风险措施

3。

工程完成情况

（1）实施过程的规范性

（２）工程完成时间和质量与计划的相符性

实施效果

包括项目的环境效益、社会效益、经济效益等,以及投入资金量与污染治理效果、减排效果的比值大小。

（二）财务自评情况

预算编制与执行情况

（1）预算编制质量

（２）预算落实与执行情况

财务管理状况

（１）财务（资产）管理制度的健全性和规范性

（2）财务（资产）管理制度的有效性

（3）成本控制情况

3.会计信息质量　

（1）会计核算的合规性

（2）会计核算的准确性与及时性

（3）财务资料的完整性

三、管理经验及改进措施、建议

（一）管理经验

（二）需改进的问题及措施

（三）其他说明

《项目绩效自评报告》编写说明:

封面信息必须填写完整。

单位名称应写全称，项目名称应完整、明确;

标题用一号宋体字加粗,其他文字用三号宋体字；

项目单位需加盖公章，“负责人"

为项目单位负责人。

2.正文题目二号宋体字加粗,正文大标题用三号宋体字加粗,正文小标题和内容用三号仿宋字;

《项目基本情况》表中内容用小四号仿宋字,表格可根据篇幅加长，３.《绩效自评报告》用A４纸打印、装订。

《绩效自评报告》一式二份,一份报评价机构,一份项目单位留存，书面报送同时应报电子文本，书面材料与电子文本内容应一致．

附件3:

　需要提供的相关材料

１.专项资金拨入、拨出的原始凭证（复印件）

2．项目立项批复文件或背景材料（复印件）

3．项目申请书或限期整改通知单（复印件）

4．项目预算（复印件）

5．项目相关合同，包括采购、施工合同或有关合作协议等（复印件）

6．主要设备购置清单,特种设备登记表等（复印件）

7．各种验收报告,包括竣工验收报告、锅炉检测报告、环境监测报告、消防验收报告等（复印件）

８。

经费类项目的工作总结（复印件）

９．课题类项目的课题结题（阶段）报告、项目鉴定报告等（复印件）

10.项目取得的成果,包括论文、专利、获奖、实用证明等（复印件）

１1.项目概决算报告（复印件）

12.如有变更应有变更说明、审核批文（复印件）

13。

已经过审计部门审计的项目，提供相关证明

14．其他与项目情况有关的材料

附件4

2008年环保专项资金绩效评价项目名单

１。

延庆野鸭湖自然保护区生态环境保护教育建设项目（３91．6９万元）

北京松山国家级自然保护区人工湿地污水处理系统工程（１00万元）

3.大观园人工湖水质改善工程（135.2万元）

密云水库水上监测系统建设补助（2７2.5万元）

5.核与辐射应急处置队伍装备经费（2６5。

94万元）

6。

地铁13号线增设隔音设施建设启动资金（50０万元）

附表2

北京市环境保护资金项目绩效考评指标体系评价标准

一级

指标

二级

三级指标

四级指标

说明

评分标准

得分

证明材料

业

务

指

标10０分

权重６0%

立

项　情

况

12分

立项依据及程序

（４分）

项目与战略规划的适应性（2分）

项目是否和本区域、本系统环境保护规划、重点工作一致。

符合2分

较符合1分

不符合0分

立项程序的规范性

（2分）

评价项目是否经批复立项，立项程序是否规范。

规范２分

较规范１分

不规范0分

立项目标

（4分）

立项目标的明确性

项目是否有明确的、可量化的绩效指标。

明确２分

较明确1分

不明确0分

立项目标的合理性

评价目标的合理性，即项目的实施是否是解决污染问题、保障环保工作顺利进行、与实际需求相符的最佳方案

合理2分

比较合理1分

不合理0分

项目可行性

项目论证的规范性和科学性（２分）

立项是否经过规范、科学的论证和决策。

（经费类项目不评此项）

论证科学规范２分

论证比较科学规范１分

论证不规范0分

项目实施方案合理性和可操作性（２分）

评价项目实施方案是否科学、合理、可操作。

合理可操作,2分;

比较合理可操作，1分;

不合理,0分.

项目组织管理

18分

组织领导

（６分）

项目的组织（2分）

组织结构是否合理，责任是否落实到机构和专人

责任明确的2分，

责任不明确的0—1分

项目单位成员与相关单位合作协调的规范性和有效性（2分）

评价项目单位对相关单位的组织、管理、协调、沟通的规范性和有效性

沟通协调有效2分,

沟通协调比较有效1分，

沟通协调不够有效0分

项目是否按照规定进行招标、政府采购（2分）

项目是否进行招投标、采购过程是否符合国家、北京市相关招投标及采购制度的要求

采购过程符合要求２分，采购过程较规范１分,

采购过程不符合要求０分

计划与管理（9分）

管理制度的健全性（3分）

是否有项目管理制度，管理制度是否健全

有健全的管理制度３分，

制度较健全2分,

制度不够健全1分,

没有管理制度0分

工作程序的规范性（3分）

是否有可操作的工作程序,程序是否规范

程序规范3分,

程序较规范2分，

程序不够规范１分,

没有工作程序0分

项目是否有年度实施计划,计划是否合理（3分）

对工程实施计划进行评价，包括计划对工程的描述是否准确、人员配备是否合理、质量和进度要求是否科学可行、计划的编制是否合理等。

项目计划合理３分，

计划较合理１—２分,

计划不合理或没有计划0分

安全、风险措施（３分）

对工程期间突发问题应对机制的健全性和有效性（3分）

是否及时发现项目中存在的问题,并采取有效对策

无问题的3分,

如存在问题且及时有效对策的3分，

存在问题但没采取对策的0—2分

项目目标完成情况35分

实施过程的规范性（15分）

对程序的执行情况（5分）

评价项目执行过程中工作程序是否规范，是否按既定的工作程序操作

规范4—5分,

较规范2—3分,

不规范0—1分

项目单位的过程监管或项目监理情况（5分）

评价工程执行过程中的监督管理情况

监管到位４—５分

监管比较到位2—3分

监管不到位0—1分

项目调整合理性（５分）

评价项目执行过程中调整情况,包括工作量、投资额、执行主体、工作内容、时间进度的调整等

项目无调整的5分,

项目有合理性调整（工作内容及工作量变更需报批）5分,

项目调整理由比较充分3-４分,理由不太充分1—２分，

项目调整不合理0分

工程完成时间和质量与计划的相符性（2０分）

项目按计划进度完成情况（1０分）

评价项目工作量按年度计划完成情况

圆满完成9-10分,较好完成6—8分，基本完成4—５分,未完成0—３分

项目完成质量情况（1０分）

评价项目的质量与相关质量标准的符合程度,验收是否合格;

经费类项目日常工作开展情况好坏,有无工作总结,工作总结深度

验收优秀，日常工作好,总结深刻9—１０分,

验收合格,日常工作、总结一般6—8分,

验收不合格,日常工作较差,没有总结或总结较差0—5分

35分

环境效益（１5分）

项目完成后对污染减排、环境保护的作用（15分）

评价项目的实施是否对削减污染源，改善区域大气、水、生态等环境有直接或间接的作用

作用明显12—15分，

作用较明显7-11分，

作用一般３—６分

没有作用０-３分

社会效益（12分）

工程完成后对社会的影响（12分）

评价项目的实施是否引起社会对环境保护的关注、是否提高了生活质量,是否有利于建设绿色北京;

经费类项目（含课题）是否有利于科学决策，是否有利于提高管理水平。

影响大10—１2分

影响较大6—９分

影响一般２-５分

没影响0－１分

项目经济性（8分）

项目完成后的投入产出合理性评价（８分）

评价项目完成后资金投入和产出（包括减排效果、监管水平、监测能力）的比值

投入产出比值小7—8分

投入产出比值较小4—６分

投入产出比值较大2—３分

投入产出比值大0-1分

财

标

10０

分,权重4０％。

预

算

编

制

与

执

行

情

４０分

预算编制质量（20分）

预算编制的规范化程度（5分）

评价预算编制程序和方法的规范性．

规范，4—5分;

比较规范,２—3分;

不够规范,０—1分.

预算编制的合理性

（５分）

评价预算编制过程和依据的合理性和科学性.

依据充分,方法合理，4－５分；

依据较为充分,方法较合理,2—3分;

依据不足，方法不够合理,0—１分。

预算的具体细致程度（５分）

预算支出内容的细致程度。

预算细致具体，4—5分；

预算比较细致具体,2-３分;

预算不够细致具体，0—1分。

预算的计划性

（5分）

预算执行有无计划以及计划的合理性.

计划合理，4—５分；

计划比较合理，2—3分；

无计划,0—1分。

预算落实与执行情况（20分）

项目资金到位情况

评价项目资金是否全额、及时到位.

全额及时到位，４-5分；

到位较及时,2-3分;

到位较晚，0－1分。

项目实际支出与评审、政府采购政策要求的相符性（5分）

项目实际支出是否按照评审、政府采购政策要求执行预算。

符合政策要求，4—5分；

比较符合政策要求，2—3分;

不符合政策要求，0—１分。

项目支出与专项资金管理要求的相符性

项目支出是否按照项目管理的要求专款专用。

支出内容合理,4—5分；

支出内容比较合理，２—3分;

支出内容不合理，０—1分。

预算执行与计划的相符性（5分）

实际预算执行是否严格按照计划进行。

75％以上的预算资金执行与批复相符，4-5分;

60%—75％以上的预算资金执行与批复相符,2—3分；

6０%以下的预算资金执行与批复相符,0-1分。

管

理

状

况

30分

财务（资产）管理制度的健全性和规范性

（1０分）

财务管理制度健全规范情况（5分）

评价财务管理制度的健全性和规范性。

健全规范，4-5分;

基本健全,2-３分；

不够健全,0—1分。

资产管理制度健全规范情况（5分）

评价资产管理制度的健全性和规范性.

健全规范,４—5分;

基本健全,２—３分;

不够健全，0-1分.

财务（资产）管理制度的有效性

（１0分）

财务管理制度落实情况（５分）

评价财务管理制度的执行情况及效果．

严格执行且有效,4—5分；

基本按制度执行，2—3分；

执行一般,0-１分.

资产管理制度落实情况（5分）

评价资产管理制度的执行情况及效果．

严格执行且有效，4－5分；

基本按制度执行，2—3分;

执行一般,0—１分。

成本控制情况（10分）

有无控制与节约成本的措施（5分）

评价是否有节约意识，是否采取措施降低成本。

节约意识强、积极采取措施控制和降低成本，4—5分；

有节约意识、有成本措施控制措施，2-３分;

节约意识淡薄、无成本控制措施,0-１分。

成本控制措施的效果（5分）

评价采取成本控制措施的效果。

成本降低、提高资金使用效率，4－5分;

措施有效、有挖潜能力,2—３分；

措施效果不明显或无效,0—1分。

会

计

信

息

质

量

会计核算

的合规性

（８分）

是否单独核算（3分）

是否按照专项管理的要求单独核算。

单独设置账目、科目并记录,3分;

未单独核算、有记录可查,1—2分;

未单独核算、记录不清，0分。

会计核算的合规性

评价会计核算内容、方法、程序合规性，核算方法是否准确、规范。

会计核算规范、无重大会计差错，4—5分；

会计核算较规范、无重大会计差错,２—３分;

会计核算不规范、存在重大会计差错,0—１分。

会计核算的准确性与及时性

（１2分）

会计科目应用的准确性（３分）

评价费用归集的正确性.

正确确认支出、科目设置准确，3分；

支出确认基本正确、科目设置比较准确,1-2分；

支出确认、科目设置误差明显，0分。

核算方法和结果的正确性（3分）

评价核算方法的合理性和核算结果的正确性。

核算方法合理、结果准确，3分;

核算方法基本合理、结果准确，1—２分;

核算方法和结果均有明显不足,０分。

账实、账表、账账的相符性（３分）

评价核算的准确性,即核算程序之间是否能够相互印证，勾稽关系准确。

账实、账表、账账相符,３分;

账实、账表、账账基本相符，1-2分；

账实、账表、账账存在较大差异,0分。

核算和会计处理的及时性（3分）

评价核算和会计处理的时效性。

及时核算和记录,３分；

基本能及时核算和记录,１—2分；

核算和记录存在逾期现象或未进行核算,0分.

财务资料的完整性

会计凭证的完整性

（3分）

评价原始凭证、记账凭证的完整性及是否合理归集、保管。

会计凭证完整，3分；

会计凭证较完整,1—2分;

会计凭证不完整，0分。

会计账目的完整性

（３分）

评价账务处理的及时性和完整性.

及时且完整,3分;

基本及时与完整，1-2分;

及时性和完整性较差,0分。

审批程序的完整性

评价支出审核程序及记录资料的完整性。

审核严格,手续齐备且记录完整,4分;

手续基本齐备且记录较完整,2—３分;

审批手续不全,相关记录不清,0—１分。

总分

备注:

治理类项目:

通过项目的实施能直接消减污染源,改善大气、水、生态环境,包括锅炉改造项目、平房煤改电项目、黄标车淘汰治理项目、自然保护区建设项目，规模化养殖场粪污治理项目、水处理项目等;

为维持正常工作的开展而进行补贴的项目,包括环境监管能力建设项目、贷款贴息项目等;

经费类项目业务部分总分为96分,业务部分得分计算方法为:

业务分/96×

1０0×

权重．