安徽省上半年基金从业资格另类投资模拟试题Word格式文档下载.docx
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2亿元D：
5亿元
5、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门
6、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构
7、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金
8、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略
9、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道
10、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊
11、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．记名股票或无记名股票B．无记名股票C．记名股票D．优先股票
12、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：
国债B：
股票C：
基金D：
证券衍生产品
13、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人
14、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：
2004年1月1日B：
2004年6月1日C：
2004年10月1日D：
2004年12月1日
15、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%
16、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征
17、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
18、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化
19、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品
20、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。
A．60%&
nbsp;
B．70%&
C．80%&
D．90%
21、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益
22、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格
23、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金
24、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____A：
继续处理委托事务B：
终止处理委托事务C：
暂停处理委托事务D：
解除委托合同
25、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A：
人员推销B：
营业推广C：
广告促销D：
公共关系
26、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权
27、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用
28、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；
债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；
小B．上升；
大C．下降；
小D．下降；
大
29、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
30、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。
A．完全型基金B．纯指数型基金C．增强型指数基金D．部分型基金
32、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
基金份额持有人大会B：
基金公司股东大会C：
基金管理公司董事会D：
基金管理公司
33、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
34、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
35、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：
基金规模和基金存续期限的可变性不同B：
份额计算方式C：
影响基金价格的主要因素不同D：
收益与风险不同
36、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%
37、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金B：
武汉证券投资基金C：
深圳南山投资基金D：
富岛基金
38、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A．易入原则B．成长原则C．成本原则D．可测原则
39、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。
明确投资目标和限制因素B：
明确资本市场的期望值C：
明确资产组合中包括哪几类资产D：
确定有效资产组合的边界
40、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
41、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种B．债券的票面利率C．债券的票面金额D．债券的有效期限
42、基金管理公司应当建立__的治理结构。
A．组织机构健全B．职责划分清晰C．制衡监督有效D．激励约束合理
43、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要
44、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投资决策委员会B：
风险控制委员会C：
投资部D：
研究部
45、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差
46、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
47、基金在我国台湾被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资计划D．证券投资信托基金
48、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．5
49、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。
50%B：
60%C：
70%D：
80%
50、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效
51、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券
52、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。
A．转让相对简便B．便于挂失，相对安全C．股东权利归属于记名股东D．认购股票款项不一定一次缴足
53、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构
54、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
55、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间
56、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购B．私募C．场外认购D．场内认购
57、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
58、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%B．5%C．8%D．12%
59、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值
60、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
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