物业管理行业质量环境职业健康安全ISO三体系内审记录Word下载.docx

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8.1

4.2

4.3.3

4.4.1

询问管理方针及以下方面：

是否适合企业的产品质量要求、风险性质和规模、包括了持续改进和遵守法律法规的承诺；

是否形成文件、实施并保持；

是否传达到员工；

是否可为相关方获取；

是否定期评审。

询问如何达到顾客的持续满意。

询问各级管理职责、管理者代表情况。

询查内部沟通情况。

询查公司资源提供是否满足要求。

经询问总经理、管代：

方针适合公司的产品质量要求、规模、行业的风险性质。

方针经过员工的讨论并进行了学习培训并已发布要求实施。

方针可传达到供方、外包方等相关方。

查质量方针、目标已通过管理评审进行定期评审。

经询查公司各级管理职责明确，管理者代表履行了职责。

查内部沟通已有规定，实施符合要求。

查公司现有资源基本满足需要。

查已对监视和测量、改进进行了策划，并有《数据分析控制程序》

审核员：

日期：

2015.7.10

表单编号：

高层管理者

条款

5.6ES：

4.6

5.6

询问总经理管理评审的目的和如何进行。

询问管理评审的时间间隔和由谁主持。

询查年度管理评审计划。

询查管理评审通知。

询查管理评审的输入资料：

各部门的工作报告。

询查管理评审会议记录。

询查管理评审报告、结论。

询查改进指令及相应的改进计划和实施情况。

经询问总经理，对管理评审的时间间隔和评审规定清楚。

查有《管理评审计划》

查有《管理评审会议记录》

查有《管理评审报告》，结论：

管理方针、目标和指标适宜，管理体系运行有效。

查有改进指令1项，已制定了相应的《改进措施计划》

5.4.15.5.3

4.3.14.3.34.4.3

Q

4.3.1

询问如何对危险源进行辨识、对环境和风险因素进行评价、确定重大风险因素和重要环境因素。

体系建立时，由管代负责组织体系主管部门按照公司场所、施工过程及涉及到的相关方，全面逐个进行辨识、评价，最终确定了不可接受风险和重要环境因素。

5.4.1

询问管理目标和指标的制定：

公司、部门，如何考核。

总经理、管代对公司的总管理目标和指标回答清楚。

查有公司各有关部门和工程项目部的目标和指标分解，并进行了考核。

查现阶段公司和各部门的目标和指标已完成。

5.5.3

4.4.3

询问企业的内部与外部信息交流沟通情况。

查公司有《岗位责任规定》，总经理、管代：

我们通过学习、培训、各级会议、报表进行内部沟通。

并通过调查、走访、上网询查等进行外部沟通。

查有《信息交流沟通控制程序》，规定了员工通过直属领导参与协商和沟通，就生产等环境和职业健康安全方面的问题提出改进意见，公司高层管理者和各有关部门要认真听取，采纳其中的正确意见并实施。

审核员：

编号：

行政部

4.2.24.2.35.5.3

4.4.44.4.54.4.3

办公室

4.2.2

4.2.3

4.4.4

4.4.5

询问部门职责及接口关系。

询查策划规定、程序文件。

查《管理手册》文件。

查现行文件清单。

抽查各类文件、法律法规、标准，包括安全法规。

查审批、控制标识。

查文件发放登记。

查文件更改情况。

查文件复制、查阅及作废处理。

查文件是否清晰、易于识别。

经询问参加审核人员回答清楚。

查有《文件控制程序》。

查有《管理手册》

查有《现行文件清单》包括体系文件、环境及职业健康安全法规等。

抽查各类文件30份，符合要求。

查以上文件均有审批，并有受控印章。

查有文件发放登记表。

查无更改。

符合要求。

询问受审核部门与公司内部各部门及外部信息交流沟通情况。

查有《信息交流沟通控制程序》。

编号：

4.2.4ES：

4.5.44.5.3

4.2.4

4.5.4

4.5.3

查记录总清单。

抽查各类记录，查内容是否清晰准确齐全、有控制标识。

查是否有编目、便于检索。

查贮存环境及保护、保存期。

查记录复制查阅及过期作废处理。

经询问工程部负责人回答清楚。

查有《记录控制程序》程序文件。

查有《综合管理体系记录总目录》。

抽查体系记录3份、工程质量记录4份，内容基本清晰准确、齐全，有控制标识，基本符合要求。

查有编目。

查在《综合管理体系记录总目录》中规定体系记录保存期3年，工程记录长期保存，各记录均由主管部门保存，贮存环境良好。

查未发生。

编号：

物业部

5.4.17.6

询查目标和指标及完成情况。

查有公司部门的目标与治标、完成情况考核统计表，均已完成。

7.6

4.5.1

询查策划规定。

查监测设备清单及周期检定计划（包括环境、安全监测设备）。

抽查检定证书及标识。

查监测设备的贮存、维护及环境。

查自检装置情况。

查失效时的处理。

回答清楚。

查在手册中有规定。

查有监测装置台帐及周期检定计划。

抽查施工用监测装置质量、安全各3件、均有检定证书及标识。

环境监测已委托区环保监测部门负责。

查有《监测装置自检管理制度》、《监测装置自检记录》，抽查3件，符合要求。

查未发生，知道如何处理。

审核组长：

管代

8.2.2ES：

4.5.4

8.2.2

查内审实施计划。

查审核能否保持独立性和公正性。

查审核员资质及授权。

查会议通知和签到。

抽查检查表。

抽查不合格报告及纠正措施、验证报告。

查内审报告结论。

综合评价内审的有效性。

经询问参加审核人员对职责及接口关系清楚。

查有《内部审核控制程序》。

查有《内审实施计划》

查有审核员交叉审核，能保证公证和独立性。

审核员，查有任命书：

查有公司聘书。

查有首、末次会议签到表

抽查检查表28份，基本符合要求。

抽查《不符合项报告单》，均有相应的纠正措施记录，符合要求。

查有《内审审核报告》，审核结论：

公司的质量管理体系运行有效，可以进行认证审核。

本次内审有效。

2015.10.10

8.2.38.38.4

4.5.24.5.3

现场

8.2.3

抽查部门的过程监测记录。

查在手册中有规定、有程序文件。

抽查各类监测记录4份，基本符合要求。

8.3

4.4.7

4.5.2

抽查不合格/不符合通知及处置记录。

查处置后重新检验合格记录。

查发生事故后的事故调查报告及处理。

查有程序文件。

查有不合格/不符合信息登记。

抽查质量不合格/不符合处理记录1份：

内容、处置、审批符合规定。

查以上均有重新检验合格记录。

查现无事故发生。

8.4

查数据收集、采用的分析方法。

查输出信息和改进需求。

回答清楚，查有程序文件。

查有信息收集，采用了5种分析方法。

查有数据分析汇总表，并有以下信息输出：

顾客综合满意率为：

100%。

工程质量合格率100%；

查进行了6次监测，符合要求。

查体系运行还不熟练，要加强对标准、体系文件的学习。

品质部

8.5

E：

4.5.3S：

8.5.1

询问部门职责及接口关系

查是否利用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、

纠正和预防措施、管理评审进行持续改进。

查进行了管理评审，对质量方针、目标进行了评审；

进行了内审、

数据分析、采取了纠正和预防措施，达到了持续改进目的。

8.5.2

询查策划规定、程序文件、信息。

抽查纠正措施记录。

查不合格/不符合原因是否正确；

措施需求是否评价确定。

查实施及验证记录。

查有程序文件、不合格信息登记表。

查有质量1份。

不合格原因正确；

措施需求已评价确定。

查有实施及验证记录。

8.5.3

询问职责及接口关系。

抽查预防措施记录。

查潜在不合格/不符合原因是否正确；

查实施及验证记录；

是否提交管理评审。

潜在不合格原因正确；

查有实施及验证记录，并提交了管理评审。

2015.7.11

6.2

ES：

4.3.34.4.24.4.3

4.4.2

查培训需求。

查培训计划。

抽查培训记录。

抽查培训有效性评价。

经询问参加审核人员对部门职责及接口关系清楚。

查有《人力资源管理控制程序》。

查有《年度培训计划》，计划培训5次。

查有5次培训的《培训通知书》。

查有5次培训的《培训考核评价记录表》。

4.3.14.3.24.3.34.3.4

查环境、危险源清单，环境、风险评价，重要环境、重大危险源清单。

查有《危险源辨识、环境因素的识别与评价控制程序》。

查有公司《环境因素清单》，共确定14项，查有《环境影响评价表》，查有《重要环境因素清单》，；

查有《危险源清单》，，查有《安全风险评价表》，查有《不可接受风险清单》，确定4项。

4.3.2

查法律法规和其他要求的收集、确认、现行文件清单。

查环境合规性评价。

查有《法规和其他要求与合规性评价控制程序》。

查有《现行文件清单》，其中包括了环境及职业健康安全法规66份，均有管代签字确认。

查有《合规性评价记录表》、《法律法规遵守情况报告》，符合要求。

4.3.4

查公司与本部门的管理目标和指标及完成情况.

查管理方案及内容。

查有《管理目标和指标完成情况统计表》，均已完成。

查有安全管理方案2项，环境4项，内容符合要求，均正在实施中。

4.4.34.4.64.4.7

经询问参加审核人员回答清楚，查有《信息交流沟通控制程序》。

4.4.6

询查程序文件、策划规定。

查公司、现场在运行中对已识别的原材料、施工设备及运行、工序过程等危险源、环境因素的控制情况。

查有《运行控制程序》。

查公司：

泡沫灭火器数量不够，做了消防疏散通道标识，食堂设立了隔油池，公司设置了废弃物收集箱。

以上运行控制符合规定要求。

询查策划规定、应急预案种类、是否合理。

询查应急设备情况。

询查应急预案演习情况。

询查对紧急情况发生后的评审。

查有《应急准备与响应控制程序》，有应急预案，合理。

查有公司《应急设备登记表》（4.4.7—01）。

查有《应急预案演习记录》（4.4.7—02）1份，在项目部工地现场进行了消防、事故演习。

查对演习进行了评审，有评审记录。

8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：

4.5.24.5.34.4.7

工程部

查有环境和安全各1份。

查有环境、安全各1份。

查不符合记录、纠正预防措施记录、事故调查记录等。

查有《不符合通知及处置记录》2份，均在该记录中记录了采取的纠正和纠正措施，有实施检查合格证实。

查有《预防措施记录表》2份，均已实施有效。

内审检查记录表

4.5.14.5.44.5.3

查工程部以下监测记录：

成绩效监测记录、目标指标实现情况、安全检查记录、环境监测记录、不符合、事件事故监测记录，纠正与措施记录等。

查有《管理目标与指标完成情况统计表》，现阶段已完成。

查有《过程/绩效监测记录》份（8.2.3/4.5.1—01）。

查有《监测装置台帐及周期检定计划》（7.6—01），抽查安监测装置3件，符合要求。

查原材料有害辐射的检测情况均合格，符合要求。

查有噪声、污水、废气监测记录，符合标准要求。

抽查体系记录4份、安全记录6份、环境记录3份，内容基本清晰准确、齐全，有控制标识，基本符合要求。

4.2.35.4.15.5.3

4.3.34.4.54.4.3

查有《现行文件清单》包括体系文件39份、工程质量10份、环境及职业健康安全法规66份。

查原有质量体系文件作废。

Q：

6.47.1

6.4

查公司及现场工作、作业环境情况。

查公司楼内办公环境、各部门工作环境均良好。

7.1

抽查策划文件及以下内容：

质量目标及工序过程的确定、检测计划与准则。

文件的需求及生产记录要求。

对人力资源的需求。

对生产设备的需求。

经询问总工办负责人回答清楚。

抽查：

施工组织设计1份

查有工程质量目标要求：

合格。

查有施工工序过程确定。

查有《检验与试验计划》，明确了进货、过程、竣工的检验规定、准则及要求。

查有执行的文件、标准、工程记录要求。

查有对人力资源的需求：

人力需求计划。

查有对生产设备的需求：

施工设备需求计划、监测装置需求。

开发部

7.2

查确定了那些要求。

查合同评审记录。

查合同修订记录。

查与顾客沟通情况。

经询问工程部负责人回答清楚：

负责公司的招投标管理，负责施工合同、及标书评审、签订、修订管理。

查在管理手册中有规定。

查在合同中已明确了标准中的要求。

抽查标书1份、合同1份，均有评审记录。

查有信息交流记录表等，并有电话联系记录。

内审现场检查记录表（18）

2013—18

7.5.17.5.2

7.5.1

询查策划文件。

查人员资质、上岗证（管理人员、特殊岗位）。

抽查合同、规范、标准等。

查设备清单、检修计划、检修记录、完好情况。

查