物业管理行业质量环境职业健康安全ISO三体系内审记录Word下载.docx
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8.1
4.2
4.3.3
4.4.1
询问管理方针及以下方面:
是否适合企业的产品质量要求、风险性质和规模、包括了持续改进和遵守法律法规的承诺;
是否形成文件、实施并保持;
是否传达到员工;
是否可为相关方获取;
是否定期评审。
询问如何达到顾客的持续满意。
询问各级管理职责、管理者代表情况。
询查内部沟通情况。
询查公司资源提供是否满足要求。
经询问总经理、管代:
方针适合公司的产品质量要求、规模、行业的风险性质。
方针经过员工的讨论并进行了学习培训并已发布要求实施。
方针可传达到供方、外包方等相关方。
查质量方针、目标已通过管理评审进行定期评审。
经询查公司各级管理职责明确,管理者代表履行了职责。
查内部沟通已有规定,实施符合要求。
查公司现有资源基本满足需要。
查已对监视和测量、改进进行了策划,并有《数据分析控制程序》
审核员:
日期:
2015.7.10
表单编号:
高层管理者
条款
5.6ES:
4.6
5.6
询问总经理管理评审的目的和如何进行。
询问管理评审的时间间隔和由谁主持。
询查年度管理评审计划。
询查管理评审通知。
询查管理评审的输入资料:
各部门的工作报告。
询查管理评审会议记录。
询查管理评审报告、结论。
询查改进指令及相应的改进计划和实施情况。
经询问总经理,对管理评审的时间间隔和评审规定清楚。
查有《管理评审计划》
查有《管理评审会议记录》
查有《管理评审报告》,结论:
管理方针、目标和指标适宜,管理体系运行有效。
查有改进指令1项,已制定了相应的《改进措施计划》
5.4.15.5.3
4.3.14.3.34.4.3
Q
4.3.1
询问如何对危险源进行辨识、对环境和风险因素进行评价、确定重大风险因素和重要环境因素。
体系建立时,由管代负责组织体系主管部门按照公司场所、施工过程及涉及到的相关方,全面逐个进行辨识、评价,最终确定了不可接受风险和重要环境因素。
5.4.1
询问管理目标和指标的制定:
公司、部门,如何考核。
总经理、管代对公司的总管理目标和指标回答清楚。
查有公司各有关部门和工程项目部的目标和指标分解,并进行了考核。
查现阶段公司和各部门的目标和指标已完成。
5.5.3
4.4.3
询问企业的内部与外部信息交流沟通情况。
查公司有《岗位责任规定》,总经理、管代:
我们通过学习、培训、各级会议、报表进行内部沟通。
并通过调查、走访、上网询查等进行外部沟通。
查有《信息交流沟通控制程序》,规定了员工通过直属领导参与协商和沟通,就生产等环境和职业健康安全方面的问题提出改进意见,公司高层管理者和各有关部门要认真听取,采纳其中的正确意见并实施。
审核员:
编号:
行政部
4.2.24.2.35.5.3
4.4.44.4.54.4.3
办公室
4.2.2
4.2.3
4.4.4
4.4.5
询问部门职责及接口关系。
询查策划规定、程序文件。
查《管理手册》文件。
查现行文件清单。
抽查各类文件、法律法规、标准,包括安全法规。
查审批、控制标识。
查文件发放登记。
查文件更改情况。
查文件复制、查阅及作废处理。
查文件是否清晰、易于识别。
经询问参加审核人员回答清楚。
查有《文件控制程序》。
查有《管理手册》
查有《现行文件清单》包括体系文件、环境及职业健康安全法规等。
抽查各类文件30份,符合要求。
查以上文件均有审批,并有受控印章。
查有文件发放登记表。
查无更改。
符合要求。
询问受审核部门与公司内部各部门及外部信息交流沟通情况。
查有《信息交流沟通控制程序》。
编号:
4.2.4ES:
4.5.44.5.3
4.2.4
4.5.4
4.5.3
查记录总清单。
抽查各类记录,查内容是否清晰准确齐全、有控制标识。
查是否有编目、便于检索。
查贮存环境及保护、保存期。
查记录复制查阅及过期作废处理。
经询问工程部负责人回答清楚。
查有《记录控制程序》程序文件。
查有《综合管理体系记录总目录》。
抽查体系记录3份、工程质量记录4份,内容基本清晰准确、齐全,有控制标识,基本符合要求。
查有编目。
查在《综合管理体系记录总目录》中规定体系记录保存期3年,工程记录长期保存,各记录均由主管部门保存,贮存环境良好。
查未发生。
编号:
物业部
5.4.17.6
询查目标和指标及完成情况。
查有公司部门的目标与治标、完成情况考核统计表,均已完成。
7.6
4.5.1
询查策划规定。
查监测设备清单及周期检定计划(包括环境、安全监测设备)。
抽查检定证书及标识。
查监测设备的贮存、维护及环境。
查自检装置情况。
查失效时的处理。
回答清楚。
查在手册中有规定。
查有监测装置台帐及周期检定计划。
抽查施工用监测装置质量、安全各3件、均有检定证书及标识。
环境监测已委托区环保监测部门负责。
查有《监测装置自检管理制度》、《监测装置自检记录》,抽查3件,符合要求。
查未发生,知道如何处理。
审核组长:
管代
8.2.2ES:
4.5.4
8.2.2
查内审实施计划。
查审核能否保持独立性和公正性。
查审核员资质及授权。
查会议通知和签到。
抽查检查表。
抽查不合格报告及纠正措施、验证报告。
查内审报告结论。
综合评价内审的有效性。
经询问参加审核人员对职责及接口关系清楚。
查有《内部审核控制程序》。
查有《内审实施计划》
查有审核员交叉审核,能保证公证和独立性。
审核员,查有任命书:
查有公司聘书。
查有首、末次会议签到表
抽查检查表28份,基本符合要求。
抽查《不符合项报告单》,均有相应的纠正措施记录,符合要求。
查有《内审审核报告》,审核结论:
公司的质量管理体系运行有效,可以进行认证审核。
本次内审有效。
2015.10.10
8.2.38.38.4
4.5.24.5.3
现场
8.2.3
抽查部门的过程监测记录。
查在手册中有规定、有程序文件。
抽查各类监测记录4份,基本符合要求。
8.3
4.4.7
4.5.2
抽查不合格/不符合通知及处置记录。
查处置后重新检验合格记录。
查发生事故后的事故调查报告及处理。
查有程序文件。
查有不合格/不符合信息登记。
抽查质量不合格/不符合处理记录1份:
内容、处置、审批符合规定。
查以上均有重新检验合格记录。
查现无事故发生。
8.4
查数据收集、采用的分析方法。
查输出信息和改进需求。
回答清楚,查有程序文件。
查有信息收集,采用了5种分析方法。
查有数据分析汇总表,并有以下信息输出:
顾客综合满意率为:
100%。
工程质量合格率100%;
查进行了6次监测,符合要求。
查体系运行还不熟练,要加强对标准、体系文件的学习。
品质部
8.5
E:
4.5.3S:
8.5.1
询问部门职责及接口关系
查是否利用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、
纠正和预防措施、管理评审进行持续改进。
查进行了管理评审,对质量方针、目标进行了评审;
进行了内审、
数据分析、采取了纠正和预防措施,达到了持续改进目的。
8.5.2
询查策划规定、程序文件、信息。
抽查纠正措施记录。
查不合格/不符合原因是否正确;
措施需求是否评价确定。
查实施及验证记录。
查有程序文件、不合格信息登记表。
查有质量1份。
不合格原因正确;
措施需求已评价确定。
查有实施及验证记录。
8.5.3
询问职责及接口关系。
抽查预防措施记录。
查潜在不合格/不符合原因是否正确;
查实施及验证记录;
是否提交管理评审。
潜在不合格原因正确;
查有实施及验证记录,并提交了管理评审。
2015.7.11
6.2
ES:
4.3.34.4.24.4.3
4.4.2
查培训需求。
查培训计划。
抽查培训记录。
抽查培训有效性评价。
经询问参加审核人员对部门职责及接口关系清楚。
查有《人力资源管理控制程序》。
查有《年度培训计划》,计划培训5次。
查有5次培训的《培训通知书》。
查有5次培训的《培训考核评价记录表》。
4.3.14.3.24.3.34.3.4
查环境、危险源清单,环境、风险评价,重要环境、重大危险源清单。
查有《危险源辨识、环境因素的识别与评价控制程序》。
查有公司《环境因素清单》,共确定14项,查有《环境影响评价表》,查有《重要环境因素清单》,;
查有《危险源清单》,,查有《安全风险评价表》,查有《不可接受风险清单》,确定4项。
4.3.2
查法律法规和其他要求的收集、确认、现行文件清单。
查环境合规性评价。
查有《法规和其他要求与合规性评价控制程序》。
查有《现行文件清单》,其中包括了环境及职业健康安全法规66份,均有管代签字确认。
查有《合规性评价记录表》、《法律法规遵守情况报告》,符合要求。
4.3.4
查公司与本部门的管理目标和指标及完成情况.
查管理方案及内容。
查有《管理目标和指标完成情况统计表》,均已完成。
查有安全管理方案2项,环境4项,内容符合要求,均正在实施中。
4.4.34.4.64.4.7
经询问参加审核人员回答清楚,查有《信息交流沟通控制程序》。
4.4.6
询查程序文件、策划规定。
查公司、现场在运行中对已识别的原材料、施工设备及运行、工序过程等危险源、环境因素的控制情况。
查有《运行控制程序》。
查公司:
泡沫灭火器数量不够,做了消防疏散通道标识,食堂设立了隔油池,公司设置了废弃物收集箱。
以上运行控制符合规定要求。
询查策划规定、应急预案种类、是否合理。
询查应急设备情况。
询查应急预案演习情况。
询查对紧急情况发生后的评审。
查有《应急准备与响应控制程序》,有应急预案,合理。
查有公司《应急设备登记表》(4.4.7—01)。
查有《应急预案演习记录》(4.4.7—02)1份,在项目部工地现场进行了消防、事故演习。
查对演习进行了评审,有评审记录。
8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号:
4.5.24.5.34.4.7
工程部
查有环境和安全各1份。
查有环境、安全各1份。
查不符合记录、纠正预防措施记录、事故调查记录等。
查有《不符合通知及处置记录》2份,均在该记录中记录了采取的纠正和纠正措施,有实施检查合格证实。
查有《预防措施记录表》2份,均已实施有效。
内审检查记录表
4.5.14.5.44.5.3
查工程部以下监测记录:
成绩效监测记录、目标指标实现情况、安全检查记录、环境监测记录、不符合、事件事故监测记录,纠正与措施记录等。
查有《管理目标与指标完成情况统计表》,现阶段已完成。
查有《过程/绩效监测记录》份(8.2.3/4.5.1—01)。
查有《监测装置台帐及周期检定计划》(7.6—01),抽查安监测装置3件,符合要求。
查原材料有害辐射的检测情况均合格,符合要求。
查有噪声、污水、废气监测记录,符合标准要求。
抽查体系记录4份、安全记录6份、环境记录3份,内容基本清晰准确、齐全,有控制标识,基本符合要求。
4.2.35.4.15.5.3
4.3.34.4.54.4.3
查有《现行文件清单》包括体系文件39份、工程质量10份、环境及职业健康安全法规66份。
查原有质量体系文件作废。
Q:
6.47.1
6.4
查公司及现场工作、作业环境情况。
查公司楼内办公环境、各部门工作环境均良好。
7.1
抽查策划文件及以下内容:
质量目标及工序过程的确定、检测计划与准则。
文件的需求及生产记录要求。
对人力资源的需求。
对生产设备的需求。
经询问总工办负责人回答清楚。
抽查:
施工组织设计1份
查有工程质量目标要求:
合格。
查有施工工序过程确定。
查有《检验与试验计划》,明确了进货、过程、竣工的检验规定、准则及要求。
查有执行的文件、标准、工程记录要求。
查有对人力资源的需求:
人力需求计划。
查有对生产设备的需求:
施工设备需求计划、监测装置需求。
开发部
7.2
查确定了那些要求。
查合同评审记录。
查合同修订记录。
查与顾客沟通情况。
经询问工程部负责人回答清楚:
负责公司的招投标管理,负责施工合同、及标书评审、签订、修订管理。
查在管理手册中有规定。
查在合同中已明确了标准中的要求。
抽查标书1份、合同1份,均有评审记录。
查有信息交流记录表等,并有电话联系记录。
内审现场检查记录表(18)
2013—18
7.5.17.5.2
7.5.1
询查策划文件。
查人员资质、上岗证(管理人员、特殊岗位)。
抽查合同、规范、标准等。
查设备清单、检修计划、检修记录、完好情况。
查