宁夏省基金从业资格远期合约概述考试试题文档格式.docx
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55D．9:
00和12:
55
2、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09B．1.12C．1.15D．1.25
3、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．12
4、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股
5、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
6、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付
7、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会
8、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：
更低B：
一样C：
更高D：
二者回报率没有关系
9、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》
11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量
12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；
银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
13、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3B．6C．9D．10
14、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金
15、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息
16、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护
17、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性
18、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：
首次发行未上市的股票B：
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：
发行未上市的债券和权证D：
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
19、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务
20、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．20
21、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人
22、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况
23、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏
24、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
25、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：
申购B：
赎回C：
交易D：
认购
26、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：
两者相等B：
前者小于后者C：
前者大于后者D：
没有直接的关系
27、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
28、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类
29、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。
”A：
证券登记结算公司B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
30、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
32、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
33、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：
发行市场和交易市场B：
一级市场和二级市场C：
有形市场和无形市场D：
初级市场和次级市场
34、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A．股票型基金B．债券型基金C．货币市场基金D．混合型基金
35、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A：
合法、合规性原则B：
健全性原则C：
相互制约原则D：
成本效益原则
36、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提
37、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限
38、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型
39、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售
40、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%
41、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。
__A．5%；
25%B．10%；
25%C．5%；
20%D．10%；
20%
42、证券市场是指__。
A．证券发行和交易市场B．证券的流通市场C．证券的发行市场D．证券的交易市场
43、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
44、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;
赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
低于，高于B：
高于，高于C：
高于，低于D：
低于，低于
45、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A．5%B．10%C．20%D．30%
46、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间B．债券发行主体C．债券现金流D．市场利率
47、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面B．债券持有人名称C．债券发行者名称D．债券承销机构名称
48、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:
30、13:
00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
49、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；
500B．5；
100C．10；
100D．10；
500
50、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券
51、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户
52、______是基金一切活动的中心；
______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；
基金投资者B．基金管理人；
基金管理人C．基金投资者；
基金管理人D．基金管理人；
基金投资者
53、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
招募说明书B：
基金合同C：
托管协议D：
基金份额发售公告
54、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
55、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。
A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红
56、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利
57、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则
58、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关规定B．所有人员都要取得基金从业资格C．有安全高效的清算、交割系统D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
59、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A：
成长型基金B：
收入型基金C：
平衡型基金D：
混合型基金
60、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金
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