保险机构和高管人员管理.docx

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保险机构和高管人员管理

保险机构和高管人员管理

信息系统试运行培训会材料

福建保监局

二〇〇八年七月

目录

一、客户端程序和操作手册下载方法……………………………2

二、保险机构编码方法……………………………………………2

三、基础数据填报部分……………………………………………4

1、基础数据填报－分公司信息

2、基础数据填报－中心支公司、支公司、营业部信息

3、基础数据填报－营销服务部信息

4、基础数据填报－董事高管及其他重要人员信息

5、基础数据填报－营销服务部负责人信息

四、机构类行政许可申请电子版信息报送………………………12

1、机构设立－分支机构筹建申请

2、机构设立－营销服务部设立申请

3、机构设立－分支机构开业申请

4、机构变更－变更营业场所申请

5、机构退出－机构退出申请

五、高管类行政许可申请电子版信息报送………………………12

1、董事高管及其他重要人员任职－董事和高级管理人员任职核准

2、董事高管及其他重要人员任职－营销服务部负责人任职报备

3、董事高管及其他重要人员任职－其他重要人员任职报备

六、需要注意的事项………………………………………………12

一、客户端程序和操作手册下载方法

客户端程序和操作手册在以下地址下载：

二、保险机构编码方法

“保险机构和高管人员管理信息系统”中的机构编码遵照《保险行业机构代码编码规范》（中国保监会2007年发布，以下简称“编码规范”，详见《关于发布《保险行业机构代码编码规范》行业标准的通知》（保监发〔2007〕128号））生成。

对于已成立的保险机构编码由各保险公司在报送历史数据时按照编码规范自行生成，新申请设立的保险机构编码将由中国保监会在颁发许可证时自动分配。

各级保险机构编码方法如下，供各保险公司报送历史数据时参考。

一、按照编码规范，法人保险机构的机构编码为6位（详见附表1、保险公司总公司代码表）。

二、按照编码规范，省级分支机构（省级分公司）的机构编码为12位，前六位为其总公司代码，后六位为该省级分支机构所在省或计划单列市的行政区划代码（详见附表2、福建省行政区划代码表）。

三、按照编码规范，地市级分支机构（中心支公司）的机构编码通常情况下为12位，前六位为其总公司代码，后六位为该分支机构所在地市的行政区划代码。

四、按照编码规范，县区级（支公司）分支机构的机构编码通常情况下为12位，前六位为其总公司代码，后六位为该分支机构所在县区的行政区划代码。

五、如果同一行政区划内存在多家同级的县区级或县区级以上机构，则要从第二个同级机构起在12位编码后增加3位附加码，附加码从800开始编起，顺序增加，最大为999，此时该机构的编码为15位。

六、按照编码规范，县区级以下分支机构（营销服务部）的机构编码为15位，前六位为其总公司代码，后六位为该分支机构所在县区的行政区划代码，最后3位为附加码，用于区分同一县区内的多家同级机构，附加码从001开始编起，顺序增加，最大为799。

编码示例：

人保产险总公司000002

人保产险福建省分公司000002350000

人保产险福州中心支公司000002350100

人保产险福建省分公司营业部000002350100800

人保产险泉州中心支公司000002350500

人保产险鲤城区支公司000002350502

人保产险泉州中心支公司营业部000002350202800（如果该营业部的地址座落在鲤城区）

人保产险晋江支公司000002350582（如果该支公司是省公司直管与泉州中支平级，那么其机构代码不变，将上级机构代码设为省公司代码即可）

人保产险安溪营销服务部一000002350524001

人保产险安溪营销服务部二000002350524002

人保产险莆田营销服务部000002350300001（因为其经营区域为莆田全市，所以地区代码部分应填350300）

注意：

1、人保产险和中国人寿的地市级分支机构虽名为“分公司”，但应当按照“地市中心支公司”层级填报；

2、同一地区、同一层级有多家机构的，按成立时间顺序依次编号。

3、各级机构严格按照许可证上的经营区域填写机构代码，若确实存在跨级直管的情况，则在上级机构代码栏目中如实填写。

三、基础数据填报部分

客户端程序中，涉及基础数据填报的功能项可通过“基础数据填报”菜单访问，具体包括4个子菜单项：

【分公司信息】、【中心支公司、支公司、营业部信息】、【董事高管及其他重要人员信息】、【营销服务部负责人信息】。

程序中需要填写的项目如下：

1、分公司信息

（分公司第一页）

（分公司第二页）

2、中心支公司、支公司、营业部信息

与省分公司相比，少填“内设部门”和“内控制度”两项。

图略。

3、营销服务部信息

（营销服务部第一页）

（营销服务部第二页）

4、董事高管及其他重要人员信息

（高管信息第一页）

（高管信息第二页）

（高管信息第三页）

5、营销服务部负责人信息

与高管相比，少填“本系统兼职情况”、“社会兼职情况”、“学习经历”、“家庭成员及社会关系”、“培训信息”等五项。

图略。

四、机构类行政许可申请电子版信息报送

客户端程序中，涉及机构类行政许可申请电子版填报的功能项可通过“机构设立”、“机构变更”或“机构退出”菜单访问，跟保险公司分支机构关系比较密切的5个子菜单项分别为：

【分支机构筹建申请】、【营销服务部设立申请】、【分支机构开业申请】、【变更营业场所申请】、【机构退出申请】。

五、高管类行政许可申请电子版信息报送

客户端程序中，涉及高管类行政许可申请电子版填报的功能项可通过“董事高管及其他重要人员任职”菜单访问，具体包括3个子菜单项：

【董事和高级管理人员任职核准】、【营销服务部负责人任职报备】、【其他重要人员任职报备】。

六、需要注意的事项

（一）机构编码是系统内识别机构的唯一标识，各公司应严格按照编码规范填写本机构和上级机构的编码。

在填写高管的任职机构时，也应认真核对填写的机构编码是否准确无误。

（二）证件号码是系统内识别高管的唯一标识，各公司填写高管信息时应认真核对证件号码，确保准确无误。

（三）通过客户端程序生成的所有电子文档需规范命名，并做好备份，方便日后信息更新。

文件命名方法统一如下：

1.机构类基础数据：

“基础信息”－“机构”－机构层级－机构简称。

如：

基础信息－机构－省级分公司－人保产险福建省分公司；

基础信息－机构－地市中心支（分）公司－人保产险泉州分公司。

2.高管类基础数据：

“基础信息”－“高管”－机构层级－机构简称－职务－高管姓名。

如：

基础信息－高管－省级分公司－人保产险福建省分公司－总经理－×××。

3.机构类行政许可申请：

“行政许可”－机构层级－机构简称－行政许可类型。

如：

行政许可－省级分公司－××保险福建省分公司－开业申请。

4.高管类行政许可申请：

“行政许可”－机构层级－机构简称－高管姓名。

如：

行政许可－省级分公司－××保险福建分公司－总经理－×××。

（四）保险机构相关表单中，机构简称应严格按照规范填写（详见附表3、保险机构规范化简称）。

（五）保险机构相关表单中，分支机构不涉及的内控制度，不用填写。

如：

分公司基础信息表内控制度类别中的《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会决议》等。

（六）保险机构和高管人员基础数据或新行政许可申请电子文档中的附件尽量使用非扫描件，其中高管人员相关表单中，近期正面免冠证件照的标准为：

jpg格式，宽度70像素、高度100像素、文件占用磁盘空间最大不要超过500k。

（七）高管人员相关表单中，工作经历的起始时间如果无法精确到某日，填写当月的1日即可，截至时间如果无法精确到某日，填写当月最后一日。

（八）所有基础信息填报完毕后，将机构和高管信息分两个目录存放，并刻录光盘，在光盘封面写上公司名称，送福建保监局统计研究处，无需报送纸质材料。

（九）客户端程序尚在不断完善中，试运行期间，请各公司及时关注客户端程序的版本更新情况，使用最新的客户端程序填写电子信息，原则上每周应察看一次客户端的更新情况。

使用新、旧客户端程序并不影响最终电子信息的填报结果，但使用新版客户端程序可能更方便填报操作，提高填报效率。

（十）客户端程序附有操作手册，电子信息填报时，如有问题可查看操作手册，手册中未提及的问题，请与福建保监局统计研究处联系。

（十一）系统中涉及的非行政许可项目（如营销服务部负责人报备等），各公司在报送纸质文件的同时也应同时报送相关电子版材料。

（十二）系统涉及的所有行政许可项目和报备项目的纸质文件表单，必须统一使用数据填报客户端打印。

（十三）如对系统有任何改进意见与建议，请以书面或电子邮件的形式发送至福建保监局统计研究处。

联系人：

郑文杰，电话：

87830396，电子邮箱：

wenjie_zheng@。

附表1、

保险公司总公司代码表

附表2、

附表3、

保险机构规范化简称