上海监理工作标准化指导书文件编制审核secret文档格式.docx
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2.4监理组的组织形式、人员配备计划、岗位职责
2.4.1组织形式：
（组织机构框图）
a、中小型项目，采用直线制监理组织。
（注：
现场专业监理工程师和监理员，谁兼什么职，视其所持上岗证书情况所定。
）
b、对大型项目，采用矩阵制监理组织。
2.4.2人员配备计划
（根据工程进度画出监理组各类人员进场时间的横道图）
2.4.3岗位职责：
（见附表）
项目监理组成员岗位职责
岗位
姓名
职责
总监
详见“建设工程监理规范GB50319-2000”
总监代表
专业监理
工程师
资料员
做好日常图纸、文件、资料等收集、整理、保管工作，督促施工单位内业资料的完整、准确、有效性等；
负责资料归档、保密工作。
测量员
对本工程各种等级的控制点、水准点进行全面复核，并会同施工方加以保护，负责仪器设备的检验、保管。
抽检施工方的施工放样。
试验见证员
取样时，见证人员必须在现场进行见证；
见证人员必须对试样进行监护；
见证人员必须和施工人员一起将试样送至检测单位；
有专用送样工具的工地，见证人员必须亲自封样；
见证人员必须在检验委托单上签字，并出示“见证人员证书”；
见证人员对试样的代表性和真实性负有法定责任。
安全、文明监理
协助建设单位开展工程招标，对承包单位进行安全资质审查确认，未经安全总监理工程师同意，不得擅自转包、分包工程；
协助建设单位与承包单位签订安全生产协议书和安全抵押金合同；
监督安全生产协议书的实施；
审查承包单位提出的安全技术措施，并监督实施；
监督承包单位按规定搭设安全设施；
检查分部、分项工程安全状况和签署安全评价意见；
参与工程事故分析和处理，督促安全技术防范措施实施和验收；
督促承包单位及时整理现场安全管理文件资料；
协助建设单位参加竣工验收；
参与工程结算和其他与工程安全有关事项。
2.5监理工作程序
2.5.1施工准备阶段监理前期工作流程
2.5.2原材料、成品、半成品进场监理流程
2.5.3施工过程监理中期工作流程
2.5.4竣工阶段监理后期工作流程
2.5.5进度控制监理工作流程
2.5.6投资控制程序
2.6监理工作方法
2.6.1巡视：
经常了解各工作面上的作业情况和质量情况，重点关注施工安全情况，检查特殊工种是否持有上岗证。
2.6.2旁站：
对主体工程、重点部位的关键工序、首次作业时进行旁站，视其是否遵照操作规程行事，并做好必要的旁站记录。
2.6.3量测：
利用度量工具对工程的结构尺寸、钢筋间距、孔深、孔径等进行量测。
2.6.4测量：
利用测量仪器实地测量，抽查复核承建方的测量数据。
2.6.5试验：
在承包方对建筑材料、半成品等进行送（试验室）验的同时，监理应按合同要求，将原材料、试块、试件送实验室抽检试验。
2.6.6监理指令：
在监理过程中发现的问题，必须填写书面监理指令。
需要提醒对方的，要用《监理工作联系单》；
需要对方限期整改的，必须发出《监理工程师通知单》。
2.6.7签证合格工程量：
认真签证合格工程量，对不符合合同规定和质量要求的不予付款。
2.7监理工作措施
2.7.1质量监控措施
a、事先控制
认真审阅施工图：
了解工程特点和关键部位的施工方法、质量要求，发现问题后，通过建设方向设计方提出书面意见和建议。
参加设计交底：
了解设计意图，了解对材料、构配件、设备要求；
了解设计人员对各方提出问题的答复。
审核施组设计：
总监组织专业监理工程师对施组进行认真审查，并提出具体的书面意见，待施工方修改再报审通过后，由总监上报顾客。
审查施工方的质量合格证体系。
复核控制点、基准点、水准点。
审查开工报审表：
如现场一切条件（人、机、料、法、环）具备，总监签发开工报审表，并报顾客备案。
b、事中控制（需重点展开描述）
在施工过程中，运用巡视、旁站、测量、抽检等监理工作方法，对工程情况尤其是关键部位、关键工序的施工情况，进行认真检查。
本工程的控制点（参照附表，并结合工程专业加以充实）
各类工程关键部位（工序）检查项目表
序号
工程类别
关键部位
关键工序
检查项目
1
桥梁与城市高架桥
基础
桩基
桩位、贯入度、标高、孔径、混凝土抗压强度、桩基检测指标
承台钢筋
钢筋规格、数量、接头、位置、弯起点、保护层
承台混凝土
混凝土抗压强度
下部结构
钢筋
混凝土
预应力张拉
应力、应变双控
上部结构
钢结构制作与安装
连接（焊接、栓接）
各类探伤结果、终拧记录
涂装
漆膜厚度
2
排水管道
管座基础
轴线
安管
轴线、闭水试验（检测指标）
回填土
压实度
顶管顶进
3
城市道路
土路基
基层
弯沉、压实度
面层
厚度、弯沉、压实度、混凝土抗压、抗折强度
4
地铁车站
围护结构
钢筋规格、数量、接头、位置
混凝土抗压、抗渗强度
地基加固
强度检测指标
端头井
结构
防水
检漏
标准段
5
盾构隧道
每100米隧道结构
盾构推进
管片拼装
轴线、渗漏、防迷流
6
排水
构筑物
沉井
钢筋规格、数量、接头、位置、保护层
沉井下沉
标高、轴线
内部结构
混凝土抗压、抗渗强度，满水试验（检测指标）
7
建筑工程
基础工程
土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、后浇带及其它结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理。
主体结构
梁、柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑。
地基基础
工程
砼灌注桩
桩位、主筋保护层，沉渣厚度、桩顶标高、充盈系数、静载试验，大小应变
砼强度、抗渗等级、无渗漏
主体工程
钢筋类别、种类、直径、形状、尺寸、数量、间距、焊接及接头位置、搭接长度及位置、弯起点、钢筋绑扎、钢筋上的砼保护层
砼
原材料、配合比、砼抗压强度、抗渗等级
地面楼面工程
品种、强度、密实度与基层结合牢固，无空鼓
门窗工程
门窗与墙之间
窗框与玻璃之间
密实，抗三性（雨水、风压、空气渗透）
装饰工程
抹灰
砂浆抗压强度，无空鼓、裂缝。
外墙无渗漏
屋面工程
无渗漏
给排水
（消防工程）
管道安装
水压试验、通球试验、给水吹洗后水的卫生检验接头不渗漏
煤气工程
耐压强度、严密性、坡度
电气工程
架空线路与杆上电气设备安装
高压绝缘子耐压实验导线无断股、损伤。
接续管严禁有裂纹
电缆线路
耐压试验
配管及管内穿线
导线间和导线对地间绝缘电阻值>
0.5MΩ
避雷接地
实测电阻值符合设计要求
c、事后控制
按建设部和上海市建设工程竣工验收备案制（文件汇编）的要求，做好竣工验收和监理资料的交付、归档工作。
2.7.2安全控制措施
a、对施工单位的安全生产责任制、安全生产保证体系进行检查审核，并督促其建立完善。
对施工单位在施工过程中制定的各项安全技术措施进行检查、审核，对其具体的实施情况进行监理。
b、依照安全生产的法规、规定、标准及监理合同要求，督促协调施工单位从管理着手，全面地在施工中执行各种规范，对可以发生的事故，采取预防措施，实施施工全过程的安全生产。
及时制止和纠正各种违章作业，及时发现各种隐患、督促其整改。
对其重大隐患和问题有权责令施工单位停工整改。
c、对施工单位施工机械设备的数量、性能、检修证及特种工种作业人员操作证等进行审核、监督，确保机械设备的正常运转，消除不安全隐患。
d、审查施工单位提交的施工现场平面布置；
督促施工单位定期或不定期的检查用电，机械设备，临边防护消防等安全。
e、每周对施工现场的安全用电、动用明火、防护设施、消防器材的设置、设备安装、防火、防事故措施的落实情况进行一次综合性的检查。
每月书面向建设单位工程项目管理组反馈安全临监理情况，重大信息及时汇报。
f、检查施工单位特殊工种的上岗操作证。
g、在施工阶段实施全方位、全过程动态监督，总监理工程师每月以书面形式向建设单位报告工程安全监理情况，填报安全监理联系汇总表。
h、做好安全资料文件的管理工作
原始记录包括：
安全监理日记；
安全监理联系单；
安全监理备忘录。
安全监理文件和资料：
安全监理月报；
安全监理工作小结；
单位、分部、分项工程安全监理工作计划；
建设施工及安全检查表式。
2.7.3文明控制监理
a、审查承包单位文明施工管理机构组织网络及相关人员工作职责；
核查承包单位文明施工各项法规以及对应性管理文件；
检查承包单位文明施工各项措施的落实情况；
检查承包单位文明施工记录的真实性、完整性；
做好整改消号验证工作。
b、检查督促施工单位按规定做好施工区域与非施工区域之间分隔、路栏的设置。
c、检查本工地的排水设施，督促封堵排水管道的申报手续，以及检查督促对公用管线的保护措施和其他应急设施（包括防汛措施）的落实。
d、检查督促施工单位保持施工沿线单位居民的出入口和道路的畅通、整洁，凡在施工道路的交叉路口要按规定设置交通标志牌，夜间设警示灯，防止事故发生。
e、检查督促施工单位按规定落实各类材料及土方的堆放，做到整齐有序，不侵占人行道、车行道、消防通道。
f、检查督促施工单位在施工中防止渣土洒落、泥浆废水流溢、粉尘飞扬，减少施工对市容环境和绿化的污染。
严格控制噪声。
g、检查督促施工单位按规定做到工地"
五小"
设施齐全，建立各项管理制度，落实卫生包干责任制,搞好施工区域和生活区域的环境卫生。
h、工程竣工后，检查督促施工单位在规定期限内完成现场的清场工作。
2.8监理工作制度
我公司于2000年1月通过ISO-9002质量体系认证审核，所以现场的项目监理组除了认真贯彻执行《建设工程监理规范》、《建设工程竣工备案制》等国家和地方政府有关法令、法规外，还要求所有监理人员，必须认真贯彻公司的质量体系文件（质量手册、程序文件、作业文件）以实现公司的质量方针和质量目标，尤其是下列具体制度：
2.8.1现场施工监理制：
明确了在监理组内部的工作、会议、请示、汇报和审批等制度，以加强监理组内部管理。
2.8.2收发文登记制：
规定了对收文、发文必须登记，以强化对文件、资料的管理，确保监理资料的完整性。
2.8.3监理人员考评制：
规定了对监理人员思想、学习、工作情况，必须结合每季度检查进行考评，考评结果与奖金挂钩，以加强监理人员责任心，提高积极性。
2.8.4监理资料归档制：
规定了在监理工作过程中，对各类监理资料要认真收集、整理、保管，要求资料及时、清晰、真实、正确、完整，在项目结束时，按顾客要求交付，按公司要求归档。
2.9监理设施与设备：
（按投标书要求配置）
3、监理实施细则
为各项目监理组在对中型及以上或专业性较强的工程项目的监理过程中编写监理细则，特制定本办法。
3.1监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。
3.2监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：
3.2.1监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准；
3.2.2监理实施细则应由专业监理工程师编制；
3.2.3编制监理实施细则的依据：
a、已批准的监理规划；
b、与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
c、施工组织设计。
3.3监理实施细则应包括下列主要内容：
3.3.1专业工程的特点；
3.3.2监理工作的流程；
3.3.3监理工作的控制要点及目标值；
3.3.4监理工作的方法及措施。
3.4在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。
4、监理月报
监理月报是项目监理组定期向顾客以及公司提交的工作报告。
监理月报除封面按统一规定以外，其内容可按下列提纲编写。
4.1工程情况综述
4.1.1施工概况：
4.1.2进度情况：
侧重描述各单位工程、分部工程的开竣工情况和时间，持续进行的工程简单描述（使人阅后对工程进展有较清晰的了解）。
4.1.3会议及来往文件：
只写月日，什么会议（或文件），主要内容。
4.2监理工作情况
4.2.1本月监理小结：
重点描述监理发现和解决的问题。
4.2.2本月发出监理指令及工程签证、工程抽检情况。
4.2.3下月监理工作打算及监控要点。
4.3附表
4.3.1完成工程实物量一览表
4.3.2主要材料进场及抽检情况表
4.3.3重点、关键部位的工程照片
4.3.4安全监理月报
4.3.5晴雨表
*注意事项
●注意上月、本月问题的连贯性和闭合要求。
●内容要简练，措词要确切。
5、工程质量评估报告
填写ZY13-2003-01《监理单位工程质量评估报告（合格证明书）》。
5.1质量验收意见填写要求
5.1.1监理单位的质量责任行为的履行情况：
如是否依法承揽工程，签订书面合同资质相符，是否建立以总监为中心的现场质量保证体系，是否制定专业人员岗位责任制，是否对隐蔽工程、分项、分部工程或工序及时进行验收签证；
5.1.2监理单位执行工程监理规范的情况；
5.1.3在施工过程中，执行国家有关法律、法规、强制性标准、强制性条文和设计文件，承包合同的情况：
如是否严格执行工程报验制度，建筑材料进场检验制，见证取样制，等等；
5.1.4施工过程中签发的“监理工程师通知单”、“监理工程师通知回复单”以及监督机构签发的“质量问题整改通知单”监督施工单位是否按要求、按时限落实整改，并组织复查、消号；
5.1.5对工程质量等级核定情况；
5.1.6对工程遗留质量缺陷的处理意见；
5.1.7执行旁站、巡视、平行检验监理形式的情况；
5.1.8其他需要说明的情况。
5.2工程质量评估依据
5.2.1顾客提交的本工程施工图纸及说明；
5.2.2国家现行及上海市现行的建筑工程质量评定标准及验收规范（尤其是强标）；
5.2.3上海市现行的有关建设管理办法和规定；
5.2.4有关的标准图集及说明（施工图纸上指定）。
5.3单位工程质量评定：
5.3.1工程的划分：
正确划分单位工程、分部工程、分项工程（部位）和工序；
5.3.2工程质量评定（应注明多少项，其中合格、优良所占百分率等）。
a、分项工程划分应符合标准规定，评定结果准确、签证齐全；
b、各分部工程质量的评定；
c、单位工程质量的评定。
5.3.3质量保证资料
5.3.4观感质量评定
5.3.5建筑工程应附沉降观测汇总表
5.4综合评定工程的质量等级（是否符合设计功能要求、是否违反强制性标准、是否符合施工验收规定、是否留有隐患，要根据外观、内业、实测等给予正确评分及核定等级）。
5.5《工程质量评估报告》签发
5.5.1分项、分部工程质量评估报告由总监理工程师签发，并加盖监理组章。
5.5.2单位工程质量评估报告需经工程监理部或总工程师审核，经修改后由总监签发，并加盖监理公司章。
6、工程质量事故处理报告
为了加强对工程质量的控制，贯彻“百年大计、质量第一”的方针，监理工作中，应严格按照质量事故处理程序进行，认真执行工程质量事故报告和处理制度。
6.1质量事故的发生
工程项目在建设过程或竣工后，凡因设计、勘测错误、技术交底不清或不按图施工，违反施工规则，使用不合格材料、构件、成品、半成品和设备造成工程质量低劣，强度不够，结构尺寸或建安位置错误，不符合设计要求，超出验收标准偏差范围，均属工程质量事故。
6.2质量事故的划分
一般质量问题损失≤5000元
一般质量事故5000元<
损失≤10万元
6.3重大质量事故
6.3.1建筑物、构筑物或其他主要结构倒塌。
6.3.2超过规范规定或设计要求的基础严重不均匀沉降，建筑物倾斜，结构开裂或主体结构强度严重不足，影响结构物的寿命，造成不可补救的永久性质量缺陷或事故。
6.3.3影响建设设备及其相应系统的使用功能、造成永久性质量缺陷者。
经济损失在10万元以上者。
6.4处理质量事故的权责范围
6.4.1一般质量问题由施工单位自行处理。
6.4.2一般质量事故，事故责任单位在一周时间内上报质监站，并由之处理。
6.4.3严重质量事故，事故责任单位在48小时内上报市质监站，并由之处理。
6.4.4重大质量事故，事故责任单位在24小时内上报市质监总站，并由之处理。
6.4.5三级以上（含）重大事故，事故责任单位在2小时内上报市建委建筑管理办公室，由之组成事故调查小组进行处理。
6.5工程质量事故报告
6.5.1工程质量事故的情况（事故部位、时间、经过）
6.5.2质量事故的调查与检查情况
6.5.3核定事故划分等级
6.5.4质量事故原因分析
6.5.5能采取的应急措施
6.5.6质量事故处理依据
6.5.7质量事故处理方案及技术措施
6.5.8咨询意见
6.5.9对处理结果的检查鉴定及验收
6.6工程质量事故处理记录
6.6.1事故处理意见
6.6.2事故造成的经济损失
6.6.3事故造成永久缺陷的情况
6.6.4事故责任分折
6.6.5对事故责任者的处理
6.7各项目监理组在发生事故后均应立即向公司报告
6.8工程质量事故处理程序
7、监理工作总结
7.1监理工作总结应包括以下内容：
7.1.1工程概况；
7.1.2监理组织机构，监理人员和投入的监理设施；
7.1.3监理合同履行情况；
7.1.4监理工作成效；
7.1.5施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；
7.1.6工程照片（有必要时）。
7.2监理工作总结
需报工程监理部审批。
7.3施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。
8、监理函件
8.1监理函件统一采用监理规范附录中的B类表，个别不够用的，可参照有关方面或自行设计有关表格；
8.2监理函件要填写清楚、指令明确、签字完整、收发及时，并登记签收。
监理函件一般由专业监理工程师编写，由总监理工程师负责审核，加盖监理机构章后发出；
8.3监理函件应写明主送单位及抄送单位，需要对方书面回复时，要写明具体回复期限；
8.4工地发生重大安全、质量事故，应在两天内书面提交初步调查及处理意见，同时执行建设部令第3号《工程建设重大事故报告及调查程序》规定；
8.5工程停工通知、致业主函及质量问题处理意见审核表一般应报监理公司审核。
9、监理日记
监理日记是真实反映监理工作情况的原始记录，作为一名监理人员，正确填写监理日记是最基本的条件，监理日记的内容应包括以下几个方面：
9.1当天施工情况
9.1.1工作内容：
新开工作面（或分部、分项工程）重点描述，持续进行的一般描述，各工作面情况均需反映。
9.1.2分包单位、主要施工机械、主要材料的进场、退场与使用情况。
9.1.3试块、试件送检及反馈情况。
（应说明其编号、部位、标识及见证等）
9.1.4当天发生的影响工程的重要事项。
9.2监理工作情况
9.2.1监理人员在巡视旁站中发现的问题及处理意见。
9.2.2监理组内部学习和会议（尽量利用雨天）情况。
9.2.3当天发出的监理指令或施工单位的整改回复。
9.2.4监理人员对质量、安全事故的处理情况。
9.3当天重要会议及文件（顾客或公司发）、人员（设计、检查组等）来往情况。
●对于发生、发现的问题，要求在日记中反映出前后呼应和闭合。
●日期、天气要填写确切（安监日记落款要填时分）。
●总监对日记及时检验签署，发现不合格，需立即标识，抓紧处理。
10、会议记录
10.1第一次工地例会记录应包括以下主要内容：
10.1.1建设单位、承包单位和监理单位分别介绍自驻现场的监理机构、人员及其分工；
10.1.2建设单位根据委托监理公司合同宣布对总监理工程师的授权；
10.1.3建设单位介绍工程开工准备情况；
10.1.4承包单位介绍施工准备情况；
10.1.5建设单位和总监理工程师对施工准备情况
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