黑龙江证券从业资格考试证券市场参与者考试试题文档格式.docx

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4.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务

5.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

6.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。

A．权益；

权利B．权利；

权益C．利益；

权力D．权力；

利益

7.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会

8.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A．52B．205C．103D．152

9.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。

A．金额结算B．净额结算C．逐笔结算D．全员结算

10.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。

A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股

11.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股B．A股C．债券D．基金

12.ETF是__的简称。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额

13.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所B．证券经纪机构C．结算参与人D．结算机构

14.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除__外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化D．公司的股权结构发生重大变化

15.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。

A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券

16.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日

17.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。

A．6个月B．1年C．2年D．3年

18.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。

A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%

19.根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A．2005B．2006C．2007D．2008

20.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元

21.我国的基金指数是__。

A．由上证基金指数和中证基金指数组成B．由上证基金指数和深证基金指数组成C．由上证指数和深证基金指数组成D．由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成

22.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。

A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查

23.目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。

A．证券公司代理买卖B．柜台代理买卖C．证券交易所代理买卖D．投资者自行买卖

24.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改

25.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。

A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券

26.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断

27.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A．总资产&

nbsp;

B．净资产&

C．净资本&

D．客户资金存款

28.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。

A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

29.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。

A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯斯蒂格尔法》

30.我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。

A．2000B．2001C．2002D．2003

31.从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。

A．公司股票的风险B．公司股票的每股收益C．公司股票的市盈率D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

32.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。

A．0.38B．0.40C．0.46D．0.50

33.基金会计中，__承担主会计责任。

A．基金托管银行B．基金管理公司C．基金登记机构D．会计师事务所

34.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券

35.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要

36.关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。

A．两头少．中间多B．两头多，中间少C．头部多，尾部少D．头部少，尾部多

37.内幕信息不包括__。

A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C．公司名称的变更D．上市公司收购的有关方案

38.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

A．1%B．3%C．5%D．10%

39.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债

40.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

41.市盈率（P/E）是指（）的比率。

A．股票市场价格与每股利润B．股票市场价格与每股资产C．股票平均价格与每股收益D．股票市场价格与每股收益

42.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%

43.也称“多重细分市场策略”。

是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略D．分散性市场营销策略

44.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价

45.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

46.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。

下列不属于该须知中事项的是__。

A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择

47.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先

48.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

49.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。

A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先

50.凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。

A．不可流通；

中国证监会和中国人民银行B．不可流通；

财政部和中国人民银行C．可流通；

中国证监会和中国人民银行D．可流通；

财政部和中国人民银行