证券基础押题卷三Word文档格式.docx
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A解析内容将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。
（3）记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A发行效率低，交易成本低，交易安全
B发行效率高，交易成本高，交易不安全
C发行效率高，交易成本低，交易安全
D发行效率高，交易成本高，交易安全
85
C解析内容记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。
（4）证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B基金募集情况、基金份额上市交易公告书
C基金资产净值、基金份额净值
D对证券投资业绩进行的预测
143
D解析内容对证券投资业绩进行预测是不允许的。
（5）当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A面值
B净值
C价格
D市值
68
A解析内容考察优先股。
（6）我国目前对证券发行实行的是（）。
A核准制
B注册制
C审批制
D备案制
202
A解析内容我国的证券发行实行核准制。
（7）证券市场按交易场所结构可以分为（）。
A一级市场和二级市场
B国内市场和国外市场
C有形市场和无形市场
D发行市场和交易市场
6
C解析内容证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场。
（8）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
A委托证券公司包销
B自行销售
C委托证券公司代销
D全额包销
204
B解析内容上市公司发行证券，应当由证券公司承销；
非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
（9）我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A融资融券合同
B担保协议
C委托代理协议
D托管协议
336
A解析内容考察债券担保内容的第四条。
（10）（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A金融时报交易所指数
B日经225股价指数
C道-琼斯股价平均数
DNASDAQ市场及其指数
255
C解析内容道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
（11）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A千分之一
B万分之一
C十万分之一
D千万分之一
50
D解析内容某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。
（12）按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A联结的基础产品
B联结的收益保障性
C联结的发行方式
D嵌入式衍生产品
196
A解析内容按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
（13）金融期货交易所不必遵循的制度是（）。
A大户报告制度
B无负债结算制度
C实物交割制度
D限仓制度
159
C解析内容金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
（14）根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A参与报价的询价对象不足50家
B参与报价的询价对象不足30家
C发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家
D发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家
329
C解析内容如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
（15）《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。
A3年，2万元，10万元
B3年，2万元，20万元
C5年，2万元，20万元
D5年，2万元，10万元
319
B解析内容《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。
（16）股票是一种（）。
A设权证券
B真实资本
C有价证券
D物权证券
44
C解析内容股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。
（17）我国《证券法》的核心旨在（）。
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
312
A解析内容我国《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
（18）证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A12
B15
C18
D20
276
A解析内容证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。
（19）上市开放式基金的英文简称是（）。
AETF
BLOF
CTIPS
DSKJ
128
B解析内容上市开放式基金的英文简称是LOF。
（20）在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A交易大厅
B交易主机
C参与者交易业务单元
D交易席位
226
B解析内容在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机。
（21）向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D证券公司
185
A解析内容存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
（22）沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。
A5%
B8%
C10%
D12%
243
C解析内容沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。
（23）中国证监会于（）正式发布《证券公司分类监管规定》。
A2005年
B2007年
C2008年
D2009年
279,280
D解析内容2009年5月，在前两年监管实践的基础上，中国证监会正式发布《证券公司分类监管规定》，并于2010年5月14日对该规定的部分条款作了修改。
（24）通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）。
A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
127
A解析内容ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。
（25）在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。
A风险程度的差别
B收益率的差别
C投资回报的差别
D市场供求的差别
A解析内容在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者风险程度的差别。
（26）上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（）五大类分类指数。
A工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
B农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
C工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数
D工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
246
A解析内容上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
（27）我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
B解析内容我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
（28）只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A可转换公司债券
B信用公司债券
C收益公司债券
D保证公司债券
103
C解析内容只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是收益公司债券。
（29）我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。
A挪用客户保证金
B欺诈客户行为
C内幕交易
D操纵市场
348
B解析内容欺诈客户行为之一。
（30）证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
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