四川省期货从业资格利率期货及其价格影响因素试题Word文档下载推荐.docx

四川省期货从业资格利率期货及其价格影响因素试题Word文档下载推荐.docx

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由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：

题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会

B．期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货交易所

5、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

7、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货

B．股指期货

C．利率期货

D．商品期货

8、在中国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．3

C．5

D．1

10、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．7月1日

B．7月10日

C．6月30日

D．7月31日

11、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业

B．专业胜任

C．竞争准则

D．不正当竞争

12、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者能够赢利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点

13、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

B．5

C．10

D．20

14、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹证券交易所

D．法兰西证券交易所

15、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点

B．15124点

C．15224点

D．15324点

16、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

17、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员

18、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元

19、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．风险管理部门

20、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章

B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．3名推荐人的书面推荐意见

D．资质测试合格证明

21、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳

22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

23、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任

B．承担次要赔偿责任

C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D．全部承担赔偿责任

24、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（一般采用收盘价）的算术平均。

A．移动平均线

B．几何平均线

C．支撑线

D．压力线

25、期货公司擅自运用客户资金或者其它委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其它直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C．处3年以上以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门

2、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给她管理。

根据以上信息，回答下列问题：

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，能够采取以下（）救济措施。

A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，能够向有关主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服的，能够向人民法院提起诉讼

D．能够向仲裁机构提起仲裁

4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

5、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处理措施

B．中国证监会认为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实施提示

C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

7、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责

8、风险管理的基本流程包括__。

A．风险识别

B．风险的预测和度量

C．风险控制

D．风险消除

9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表

10、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参与期货交易

11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

12、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．从事期货自营业务的

13、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

14、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。

A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

15、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性

B．金融期货的交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生

16、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理