证券从业考试投资分析考资料Word文件下载.docx

证券从业考试投资分析考资料Word文件下载.docx

《证券从业考试投资分析考资料Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试投资分析考资料Word文件下载.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。

A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

7、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）。

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确

B．客观

C．完整

D．公平

9、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．行业的虚假陈述

B．自然人的虚假陈述

C．法人的虚假陈述

D．公司的虚假陈述

10、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

12、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

13、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

14、我国现行的证券市场法律主要有（　　）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

15、收购要约的期限可以是（　　）日。

A．20

B．35

C．50

D．65

16、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D．操纵市场

17、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

18、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。

A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

19、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．一级市场中的虚假陈述

B．二级市场中的虚假陈述

C．新三板市场中的虚假陈述

D．面向社会公众的虚假陈述

20、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况

C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

21、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

22、股份有限公司的股东大会分为（　　）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

23、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；

向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

24、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

25、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

26、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

27、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（　　）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

28、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

29、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

30、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

31、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

32、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。

A．保证金制度

B．每日结算制度

C．涨跌停板制度

D．风险准备金制度

33、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

34、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

35、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。

36、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（　　）。

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

37、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

38、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

39、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

40、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

41、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。

42、金融期货的主要品种可以分为（　　）。

A．股指期货

B．金属期货

C．利率期货

D．外汇期货

43、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。

A．对合伙企业进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券从业者进行行业限制

D．对会员进行管理

44、收购要约的期限可以是（　　）日。

45、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。

A．客户身份核实

B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险

D．是否存在全权委托行为

46、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

47、参与转融通业务应当遵循的原则有（　　）。

A．平等

B．自愿

C．公平

D．诚实信用

48、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（　　）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

49、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B．督促和检查申报人履行对市场