11年金融会计后续教育练习题Word文档下载推荐.docx
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A、证监会
B、证券委
C、上市委员会
D、其他金融机构
c
2、证券交易所市场是（）。
A、场内市场
B、场外市场
C、柜台市场
D、店头市场
3、下列哪项不属于股票的分类标准？
A、股东权利内容
B、投资主体
C、股票的其他分类标准比如根据有无面值分类
D、股票的通俗说法
d
4、对于初次发行股票的公司最适宜采取以下那种发行方式？
A、折价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、其他发行方式
5、非交易所会员的机构大户一般都在哪里进行交易？
A、柜台市场
B、二级市场
C、三级市场
D、四级市场
6、通过发行股票进行筹资活动的市场又称作什么市场？
A、一级市场
B、二级市场
C、三级市场
7、我国境内的个人和机构，以自己的合法财产向公司的可上市流通股权部分投资形成的股份是（）。
A、法人股
B、社会公众股
C、国有股
D、蓝筹股
8、关于股票包销的说法下面哪项是错误的？
A、包销是指承包销售股票的方式
B、证券经营机构作为承包人
C、股票发行结束后，未售出去的股票要由承销人全部认购下来
D、股票发行结束后，未售出去的股票可全部退还给股票发行人
9、根据股东权利内容的不同，股票可以分为（）。
A、国有股
B、普通股和优先股
C、法人股
D、社会公众股
10、向与公司有关的法人发行股票属于（）。
A、内部发行
B、私募发行
C、公募发行
D、适销发行
11、为股票持有者提供随时变现的机会和为新的投资者提供投资机会的市场是？
A、发行市场
B、交易市场
12、关于股票发行的审批程序中，地方政府，中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起的多少个工作日内做出审批决定？
A、10天
B、15天
C、30天
D、45天
13、在证券交易所场外通过电子计算机网络进行大宗股票的交易的好处不包括下面哪项？
A、交易隐蔽不暴露目标
B、不断影响股票价格
C、节省大量佣金
D、合理调整股票价位
14、内地公司在新加坡上市的外资股叫做（）。
A、A股
B、B股
C、H股
D、S股
15、下列关于优先股权利的表述不正确的是哪个？
A、优先股没有固定的利息
B、优先股不随公司业绩好坏而波动
C、优先股可以优先于普通股股东领取股息
D、当公司进行破产清算时，优先股股东对公司剩余财产有优先于普通股股东的要求权
16、下面关于公司增资申请公开发行股票需要满足条件的描述，哪一项是错误的？
A、距前一次公开发行股票的时间不少于12月
B、近一年内连续盈利
C、前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好
D、从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违约行为
17、实现资本职能转化的场所是？
A、发行场所
C、二级市场
D、资本市场
18、在柜台市场交易的股票是通过以下哪种方式成交的？
A、竞价交易
B、协商议价交易
C、瞬时变价交易
D、其它方式交易
19、关于复审股票，证监会应当自收到复审申请之日起多少个工作日内出具复审意见书？
C、20天
D、30天
20、上市委员会应当自收到申请之日起多少个工作日内做出审批，确定上市时间？
三、多选题：
1、关于《公司法》对股票上市的条件明确规定的表述正确的有哪些？
A、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B、公司股本总额不少于人民币5000万元
C、开业时间三年以上，最近三年连续盈利
D、公司在最近三年内无重大违约行为，财务会计报表无虚假记载
abcd
2、股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请时需要报送的文件包括：
（）。
A、申请书和公司登记文件
B、股票公开发行的批准文件
C、证券交易所会员的推荐书
D、最近一次招股说明书
3、我们按照通俗的说法把股票分为（）。
A、绩优股、垃圾股
B、蓝筹股、红筹股
C、三无股
D、大盘股、中盘股、小盘股
4、以下说法中，哪些是正确的？
A、目前世界多数证券交易所都实行无纸化交易
B、开户只包括开设股票账户
C、投资者买卖股票可以到交易所亲自办理
D、股票结算包括资金的清算和股票的交割两个方面
ad
5、具体来说场外交易市场分为以下几类？
acd
6、已发行股票的股份有限公司在经过一段时间之后扩充股本发行新股票可以通过下面哪几种方式？
A、配股
B、向社会增发新股票
C、送股
D、溢价发行
abc
7、股份有限公司股票上市具有哪些优越性？
A、提高公司的信誉和知名度
B、通过溢价发行股票上市公司可以获得集资的好处
C、公司经营竞争状态加剧
D、形成外部制约促使公司经营水平不断提高
abd
8、影响股票价格波动性的因素有以下哪些？
A、公司经营
B、供求关系
C、银行利率
D、大众心理
9、股息和红利的大小，取决于下面哪几项选项？
A、法律规定
B、公司的盈利水平
C、公司盈利分配政策
D、国家政策
bc
10、股票的发行方式有以下哪些？
A、平价发行、折价发行与溢价发行
B、增资发行
C、直接和间接发行
D、公开发行和不公开发行
11、股票交易的基本过程包括哪些阶段？
A、开户
B、委托
C、价格确定和成交
D、结算
12、请选择股票上市的程序包括？
A、上市申请与审批
B、报送申请股票上市的文件
C、订立上市契约
D、发表上市公告
13、下列哪项是关于公开发行股票的好处？
A、有利于股东队伍的扩大
B、有利于产权的分散化
C、有利于提高股票的适销性
D、有利于克服垄断
14、我国《股票发行与交易管理暂行条例》对下面哪几项条件有具体的规定？
A、对新设立的股份有限公司公开发行股票
B、原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票
C、原有企业改组设立股份有限公司增资发行股票
D、定向募集公司公开发行股票
15、根据股票上市地点和投资主体的地域不同，上市公司的股票有：
C、C股
D、H股
S股、N股。
16、普通股股票持有者按其所持有股份比例享有哪些基本权利？
A、剩余资产分配权
B、优先认股权
C、公司决策参与权
D、利润分配权
17、采取间接发行方式发行股票的股份有限公司可以把股票委托给以下哪些金融机构包销？
A、投资银行
B、信托投资公司
C、证券公司
D、股票经销商
18、除了根据股东权利的内容和投资主体的方式分类股票之外，股票的分类方法中还包括下面哪些依据？
A、股票的通俗说法
B、有无记载股东的姓名
C、有无面值
D、股票发行的地域不同
bcd
19、下面哪些选项不属于优先股股东的权利？
A、参与公司股东红利分配
B、参与公司的日常经营管理
C、当公司破产进行财产清算时，优先股股东对公司剩余财产有优先于普通股股东的要求权
D、对公司并不享有表决权
20、在采取间接发行股票时，信托投资公司等金融机构承担的责任有以下哪些？
A、作为报销者赚取差价收益
B、销售余额包销
C、金融机构承担所有发行股票的风险
D、股份有限公司和金融机构共同承担相应的风险
基金市场课堂练习
1、证券投资的可靠性越高，其安全性越高。
2、封闭式基金既可采用发放现金红利，也可发放基金份额红利。
3、系统性风险因素是某些因素对单个证券市价造成损失的可能性。
4、基金分散化程度越高，对基金持有人越有利。
5、成长型投资组合主要看中的是证券的当期收入。
6、成长型基金以追求当期收益为目标。
7、系统性风险可以通过构造证券组合的方式得以消除。
8、收入型投资组合主要看中的是证券的成长性。
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