最新期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳文档格式.docx

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自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：

保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：

制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：

3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。

交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。

下列单位和个人不能参与期货交易：

国家机关跟事业单位；

证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。

严格执行保证金制度。

期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。

交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。

交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：

先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：

先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。

对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。

国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

境内单位或个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制定，报国务院批准后执行。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。

直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。

设理事会，按照章程规定进行选举。

协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。

负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。

监督管理

证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。

调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。

保证金安全存管监控制度由证监会建立健全。

保证金要每日稽核（监控中心——有问题报证监会）。

证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：

净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。

不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。

逾期不改：

限制或暂停业务、不批新业务、限制分红、不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。

改了验收完毕3日内解除限制。

改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。

期货公司违法经营：

对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。

期货公司股东虚假出资或抽逃：

责令改正，并可责令其转让股份。

改正前，证监会可限制其股东权利。

期货公司交易软件不符合要求：

要求改进或者更换。

证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，期货公司及其股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。

法律责任P17

交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度、没有履行相关报告义务的责令改正、给予警告、没收违法所得;

对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3倍罚款，不足10万，10-30万罚款。

对直接负责人1-5万罚款。

交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。

对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。

期货公司欺诈客户：

挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。

对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。

交割仓库违规：

没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万。

中介服务机构（会计师事务所，律师事务所，资产评估机构）未尽责：

没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。

内幕交易：

没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

操纵价格：

没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

非法设立期货交易场所：

境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。

期货专门结算机构由证监会批准

境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。

第二部分部门规章与规范性文件

投资者保障基金2007.8.1执行

目的：

在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。

筹集原则：

取之于市场，用之于市场。

管理和运用的原则：

公开、合理、有效。

使用原则：

保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。

保障基金由证监会集中管理、统筹使用。

启动资金：

由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。

后续资金来源：

1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。

2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。

3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。

注意：

期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。

但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。

其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。

缴纳比例都是证监会规定。

保障基金的管理：

由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：

存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。

同时独立核算、分别管理。

定期向证监会、财政部报告。

保障基金财政部负责财务监管：

年度收支和决算报财政部批准。

证监会负责业务监管：

对其使用情况定期核查。

同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。

保障基金的使用：

个人：

10万内全部，超10万90%机构：

10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。

机构以个人名义投资的按机构标准补偿。

使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。

补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。

期货交易所管理办法2007.4.15

设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。

变更名字、注册资本要向证监会报告。

成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。

未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。

解散：

营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。

前2项要向证监会报告。

交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要向证监会报告。

会员制交易所：

会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。

由理事长主持，会议事项召开前10日通知。

临时大会召开条件下列之一：

会员理事不足章程规定的2/3、1/3会员提议、理事会认为有必要。

临时大会不得决议没有通知的事项。

会员大会要2/3以上的会员参加为有效。

会员大会要做会议纪要，出席会议的理事签名。

结束的10日内将文件报告证监会。

理事会：

每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。

理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。

理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。

理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。

召开临时理事会议的下列情况：

1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。

会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。

会议记录要出席会议的理事和记录员签字。

可以设立专门委员会。

总经理：

总经理1人，副总若干。

都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。

总经理是当然理事。

总经理有事可以指定副总代理职权。

任免中层管理人员要10日内向证监会报告。

公司制交易所：

股东大会是权利机构。

会议后10日内报告证监会。

董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。

董事长不得兼任总经理。

董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。

董事会议10日内向证监会报告。

独立董事证监会提名，股东大会通过。

为了保护中小董事。

可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。

总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。

总经理有事，指定副总代理职权。

监事会：

每届任期3年，不得少于3人。

监事会主席1人，副主席1-2人。

主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。

监事会会议10