基金从业《基金法律法规》复习题集第2968篇文档格式.docx

基金从业《基金法律法规》复习题集第2968篇文档格式.docx

《基金从业《基金法律法规》复习题集第2968篇文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业《基金法律法规》复习题集第2968篇文档格式.docx（21页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

Ⅰ．担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批

Ⅱ．未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

Ⅲ．基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续

Ⅳ．允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

非公开募集基金的基金管理人登记

D

掌握非公开募集基金管理人登记事宜；

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准人限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；

但是，法律、行政法规另有规定的除外。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

中国证监会

3.宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（　　）与股东之间实行业务分离制度。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金结算机构

第22章>

第2节>

宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

B

2013年实施的《证券投资基金销售管理办法》第四十二条规定，基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。

4.下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（　　）

A、特别注意义务

B、特别告知义务

C、特别风险义务

D、细化分类和管理业务

第4节>

普通投资者和专业投资者

C

基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求。

1.细化分类和管理义务。

2.特别的注意义务。

3.特别告知义务。

4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。

5.举证责任倒置原则。

6.录音或录像要求。

5.下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。

Ⅰ直销方式仅销售一家基金公司的产品

Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第21章>

第3节>

销售方式

C项，在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。

而代销方式下，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。

6.我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。

A、基金金泰

B、基金开元

C、华安创新

D、南方稳健

第2章>

我国证券投资基金发展的五个阶段

我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。

7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。

Ⅰ自愿

Ⅱ公正

Ⅲ公平

Ⅳ诚实信用

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第25章>

第1节>

加强基金管理人内部控制的重要性

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

8.不属于契约型私募基金合同必备条款的是（　　）

A、基金合同的效力、变更、解除与终止

B、当事人及权利义务

C、私募基金份额持有人大会及日常机构

D、利润分配及亏损分担

契约型私募基金合同的必备条款应包括：

声明与承诺；

②私募基金的基本情况；

私募基金的募集；

私募基金的成立与备案；

私募基金的申购、赎回与转让；

当事人及权利义务；

私募基金份额持有人大会及日常机构；

私募基金份额的登记；

私募基金的投资；

私募基金的财产；

交易及清算交收安排;

私募基金财产的估值和会计核算；

私募基金的费用与税收；

私募基金的收益分配；

信息披露与报告；

风险揭示；

基金合同的效力、变更、解除与终止;

私募基金的清算；

违约责任；

争议的处理；

其他事项。

D项属于公司型基金章程和合伙协议的条款。

非公开募集基金募集行

9.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。

Ⅰ．1年以内的银行存款

Ⅱ．期限在1年以内的债券回购

Ⅲ．期限在1年以内的中央银行票据

Ⅳ．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

第3章>

货币市场基金的投资对象与货币市场工具

掌握基本基金类型及其特点；

按照中国证监会和中国人民银行2015年颁布的《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币市场基金应当投资于以下金融工具：

（1）现金：

（2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；

（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；

（4）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

10.下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（　　）。

A、书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B、报证监局时应随附电子文档

C、基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D、负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

宣传推介材料的范围和报备流程

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

宣传推介材料审批报备流程

11.基金公司授权控制包含（）。

Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序

Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责

Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效

Ⅳ．建立有效的授权评价、反馈和调整机制

内部控制的基本要素

掌握基金公司内部控制的基本要素；

基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

授权控制的主要内容包括：

（1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

（2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。

（3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

（4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的

12.基金管理人内部控制应履行的原则不包括（　　）。

A、适用性原则

B、独立性原则

C、有效性原则

D、相互制约原则

内部控制的五原则

基金管理人内部控制应履行：

①健全性原则；

②有效性原则；

③独立性原则；

④相互制约原则；

⑤成本效益原则。

13.投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（　　）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。

A、事前

B、事中

C、事后

D、全程

第26章>

投资合规性风险

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施要求对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。

14.（　　）是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。

A、基金宣传

B、基金销售

C、基金推广

D、基金发行

对基金服务机构的监管

基金销售，是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。

15.基金管理人在基金发售（）前，将相关资料登载在指定报刊和网站。

A、1日

B、3日

C、5日

D、10日

第20章>

基金管理人的信息披露义务

在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；

同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

16.基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。

Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例

Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

基金产品或者服务风险评价

掌握基金销售适用性产品风险评价的要求；

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：

一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。

同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

17.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（　　）原则。

A、审慎性

B、全面性

C、适时性

D、合规性

第25