第十八章证券监管法律制度1优质PPT.ppt

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nA为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票nB为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票nC证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票nD.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制n370n16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

nA国务院证券监督管理机构nB证券交易所nC国务院授权的部门nD省级人民政府n368：

n1、依据证券法的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（）nA.证券交易所的理事会nB.国务院nC.国务院证券监督管理机构nD.证券业协会n17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

nA公司股本总额不少于人民币三千万元nB持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人nC公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；

公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上nD公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载n368n20、依照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

nA上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的nB上市公司最近二年连续亏损的nC公司解散或者被宣告破产的nD公司有重大违法行为的n369n26、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？

nA可以由一名工作人员进行监督检查、调查nB应当出示合法证件和监督检查、调查通知书nC被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒nD不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密n27、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？

nA查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户nB现场检查nC限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日nD封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料n361n29、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？

nA证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人nB证券公司应当加入证券业协会nC证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会nD证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准n359n35、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

nA公司有重大违法行为nB公司最近三年连续亏损nC公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件nD公司债券所募集资金不按照核准的用途使用n369n36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

nA经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施nB经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施nC可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构nD可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构n360n39、根据证券法，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？

nA证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人nB证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人nC证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定nD证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准n360n41、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

nA二十nB三十nC四十nD五十n375n42、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

nA一个月三个月nB二个月四个月nC三个月六个月nD六个月十二个月n374n44、依照证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：

nA公司的经营方针和经营范围的重大变化nB公司发生轻微亏损或者损失nC公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动nD持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化n374n47、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

nA证券交易所的有关人员nB证券监督管理机构工作人员nC发行人控股公司的监事nD持有公司百分之三以上股份的自然人n371二、多项选择题：

n2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。

nA.财政部nB.审计署nC.国务院证券监督管理机构nD.证券交易所论n374n10、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（）nA.公司有违法行为发生nB.公司最近两年连续亏损nC.公司将所募集的资金用于弥补亏损nD.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的n11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5的股东。

如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（）。

nA.将获得差价收益nB.所得收益归该公司所有nC.公司董事会有权收回该股东所得收益nD.该收益归国家所有n370n12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？

nA.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式nB.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告nC.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年nD.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约n376n2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？

（）A因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年C张某因故和某证券公司解除劳动合同nD已辞职原为某国家机关工作人员的李某n证券交易所管理办法第二十八条的规定，有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：

犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；

因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；

因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；

担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；

担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；

被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年；

国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。

n23.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？

nA.政策性停牌nB.技术性停牌nC.临时停市nD.休市nn答案：

Bn解析：

证券法第114条规定：

“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

”因此本题正确选项是B.n66.下列哪些机构属于证券发行中介机构？

nA.信托投资公司nB.资产评估事务所nC.律师事务所nD.会计师事务所nn答案：

BCDn解析：

证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。

在我国，律师事务所、会计师事务所和资产评估机构事务所属于证券发行中介机构。

因此，本题的正确答案是BCD.n67.某上市公司自2003年以来年年盈利，财务状况良好。

2004年，该公司曾出现过财务会计文件虚假记载的情况，此后再无其他重大违法行为。

2008年10月该公司拟发行新股。

对此，下列哪些选项是错误的？

nA.该公司曾有虚假财务记载，所以不能发行新股nB.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向原股东配售股份nC.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向特定对象募集股份nD.该公司虽曾有虚假财务记载，但目前不影响发行新股n答案：

ABCn解析：

证券法第13条第（三）项规定，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为的，公司公开发行新股。

该公司2004年发生过财务会计文件虚假记载，从2004年到2008年10月，已经超过了三年，该公司可以发行新股。

所以，A项的表述是错误的，D项的表述是正确的。

n第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；

（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

n第14条规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

（一）公司营业执照；

（二）公司章程；

（三）股东大会决议；

（四）招股说明书；

（五）财务会计报告；

（六）代收股款银行的名称及地址；

（七）承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

n第15条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决