河南省2016年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试题.docx

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河南省2016年上半年基金从业资格：

远期、期货合约等区别考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回

B．金额申购、份额赎回

C．金额申购、金额赎回

D．份额申购、份额赎回

2、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率

B．时间加权收益率

C．年化收益率

D．几何平均收益率

3、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

4、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率

B．平均市值

C．平均市净率

D．平均市盈率

5、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等

B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式

C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍

D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用

6、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值

B．基金经理简历

C．资产管理规模

D．业绩比较基准

7、证券市场的基本功能包括__。

A．风险控制功能

B．筹资一投资功能

C．资本定价功能

D．资本配置功能

8、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%

9、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。

A．监事会

B．董事会

C．股东大会

D．公司职工代表大会

10、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金

B．社保基金

C．法人基金

D．社会公益基金

11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

12、基金托管人的首要职责是____

A：

进行基金会计核算

B：

完成基金资金清算

C：

监督基金投资运作

D：

保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

13、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

14、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。

A．关注评价机构的合规性

B．避免在不同类型基金中比较

C．不简单按评级买基金

D．正确理解等级高低的含义

15、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国银监会

16、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文件

D．自律性规则

17、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况

B．公司人员情况

C．公司营销理念和策略

D．公司代销渠道情况

18、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。

A．兴业社会责任基金

B．南方全球精选基金QDⅡ基金

C．ETF联接基金

D．汇丰晋信2016基金

19、我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理公司

C．基金注册登记机构

D．证券公司

20、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红

B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

21、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A：

5

B：

10

C：

20

D：

30

22、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95

B．9383.06

C．9350.95

D．9280.95

23、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。

A．基金市场供求关系

B．基金份额净值

C．基金发行时的价格

D．基金发行时的面值

24、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。

A．1 

B．2 

C．3 

D．6

25、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5

B．7

C．10

D．15

26、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

27、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

28、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

29、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

30、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A．股票

B．基金

C．短期国债

D．高等级公司债券

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

32、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

33、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____

A：

快，低

B：

快，高

C：

慢，低

D：

慢，高

34、下列关于股票型基金的说法正确的是__。

A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化

B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好

C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度

D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险

35、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

A．3

B．6

C．12

D．15

36、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务

B．更容易发现产品或服务方面的不足

C．销售网络、网点数量众多

D．可以代理多家公司的基金产品

37、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

38、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值

B．认购金额

C．净认购金额

D．认购费率

39、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．寻亲问友法

40、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。

A．利息收入

B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

41、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。

A．风险控制的组织体系

B．风险控制的决策体系

C．风险控制的内控体系

D．风险控制的制度体系

42、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

43、、是基金管理公司的核心业务。

____

A：

投资运作管理业务

B：

基金募集与销售业务

C：

基金行政业务

D：

受托资产管理业务

44、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数

B．上证企业债指数

C．中国债券指数

D．中证全债指数

45、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展

B．商品经济的发展

C．股份制的发展

D．信用制度的发展

46、下列关于创业板市场的描述正确的是__。

A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统

B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场

C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业

D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务

47、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____

A：

刻制基金业务用章、财务用章

B：

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C：

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

D：

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

48、证券具有高流动性必须满足的条件有__。

A．发行规模极大

B．变现的交易成本极小

C．本金保持相对稳定

D．很容易变现

49、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

50、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

51、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。

A．保守型

B．稳健型

C．积极型

D．成长型

52、下列关于证券市场的说法，正确的有__。

A．证券市场是有价证券发行和交易的场所

B．证券市场是价值直接交换的场所

C．证券市场是财产权