广东省2015年上半年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题.docx
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广东省2015年上半年基金从业资格：
资产配置的主要类型考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金
B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回
D．基金产品创新
2、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
3、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
A：
申购
B：
赎回
C：
交易
D：
认购
5、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____
A：
人员推销
B：
营业推广
C：
广告促销
D：
公共关系
6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
7、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
8、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
9、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A：
发行监管部
B：
市场监管部
C：
法律部
D：
基金监管部
10、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
11、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
A：
平均价
B：
收盘价
C：
开盘价
D：
预期收益的现值
12、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入
B．销售服务费收入
C．债券利息
D．股利
13、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____
A：
服务性
B：
专业性
C：
持续性
D：
适用性
14、买入返售金融资产收入属于____
A：
利息收入
B：
投资收人
C：
其他收入
D：
公允价值变动损益
15、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
16、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
17、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款
18、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户
C．了解你的价值D．了解你的服务
19、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
20、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____
A：
“买者自慎”
B：
“卖者自慎”
C：
“买者自负”
D：
“卖者自负”
21、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金
B．南方全球精选基金QDⅡ基金
C．ETF联接基金
D．汇丰晋信2016基金
22、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构
23、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．经手费
24、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．变更基金经理
25、有限责任公司董事会的法定人数为____
A：
五人至十五人
B：
三人至十三人
C：
五人至十九人
D：
五人以上
26、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
27、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
28、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：
基金管理人
B：
基金份额持有人
C：
基金托管人
D：
监管机构
29、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高
B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高
C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高
D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高
30、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。
A．企业年金
B．退休基金
C．教育基金
D．公益基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．境内
B．境外
C．境内或境外
D．境内和境外
32、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
33、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会
34、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
35、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
36、我国基金管理费按__支付。
A．日
B．周
C．月
D．季
37、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金
B．指数型基金
C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
38、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
39、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算公司
D．基金托管人
40、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一
B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现
C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件
D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
41、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
42、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
43、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
44、普通股票股东的权利包括__。
A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．了解公司经营状况的权利
D．优先认股权
45、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格
46、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
47、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
48、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。
A．大于
B．小于
C．基本接近
D．等于
49、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
A．3
B．5
C．6
D．8
50、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等
A：
行业分类
B：
投资风格分类
C：
股票性质分类
D：
股票规模分类
51、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。
A．选择合适的投资方式
B．选择合适的营销时机
C．提供便利条件
D．降低客户成本
52、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5
53、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．凭证式债券
C．零息债券
D．固定利率债券
54、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
55、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。
A．证券投资基金
B．企业
C．基金管理公司
D．非银行金融机构
56、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结
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