工程供方资质审查作业指引Word文件下载.doc
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审核人
批准人
2005-6-15
A/4
2、4.1、5.2.1、5.2.2、5.3.1、5.3.2、5.4.1、5.4.4、7.5、8（增）
1.目的
通过对工程供方进行评审，确保其资质及能力符合要求、无商誉问题。
2.适用范围
2.1.向本公司提供用于工程的材料、设备，以及监理、施工服务的工程供方的资质预审工作。
2.2.区域各公司差异按第8条款执行。
3.术语和定义
3.1.资质预审：
指对于新的工程供方或降为不合格已满一年的供方，通过调查核实其商誉、审核证照、实地考察代表工程，得出该工程供方可以试用或不合格的结论，作为介入具体业务之必要条件。
4.职责
4.1.采购管理部负责组织对工程供方进行评审。
4.2.项目经理部、XX公司、成本管理部参与评审过程并提供专业意见。
4.3.工程分管领导负责最终批准评审结论。
5.工作程序
5.1.待预审工程供方的联系途径
5.1.1.工程供方的联系途径有以下几种：
a）公司经理级以上（含）职员推荐；
b）已经向XX集团内其他公司提供产品或服务；
c）公司主动联系细分市场占有率前三名企业；
d）自行到公司推销的供方。
5.2.资质预审过程第一步：
核实商誉
5.2.1.对于5.1.1条d）项的供方，采购管理部负责接受并判断是否与公司业务相关，无关的，明确告知对方后结束，无需登记。
相关的，接受资料并进行登记，注明联系途径。
之后，核实其两年内商誉，有质量缺陷而败诉、违法行为、信誉不良记录的，填写《工程供方档案》报工程分管领导批准后，列入《工程供方名单之不合格名单》。
适宜，进行资质预审第二步。
5.2.2.对于5.1.1条a）~c）项的供方，采购管理部直接接收资料并进行登记，注明联系途径后，直接进入资质预审第二步。
5.3.资质预审过程第二步：
资料审查（预访）
5.3.1.通过核实商誉后的供方，采购管理部部要求其按照标准格式提供《资质预审文件》及其附件。
5.3.2.采购管理部审核《资质预审文件》及其附件，资质及产品不符合预选标准的，填写《工程供方档案》报工程分管领导批准后，列入《工程供方名单之不合格名单》。
符合预选标准的，进入资质预审第三步。
5.3.3.预选标准
序号
供方类别
预选标准
1.
施工总承包
Ø
已经通过ISO9001认证或已经建立体系并正在实施
有住宅项目施工经验（验收证书）
房建施工总承包贰级及以上
在深圳市建设局合法登记（外地企业）
证照齐全（营业执照、税务登记证、资质证书）
2.
施工监理
已经通过ISO9001认证
有住宅项目施工监理经验（验收证书）
房建监理乙级及以上
3.
单项工程
有质量管理部门、人员
有该项工程施工经验（验收证书）
4.
设备材料
有该类产品供货或供货安装经验（验收证书）
5.4.资质预审过程第三步：
现场评审
5.4.1.通过资料审查后的供方，由采购管理部根据资质预审文件完善现场评审表，组织进行现场评审，现场评审参与部门合计两个部门三个人以上（含），并包括至少采购管理部一人及一名主任师级（或经理级）以上人员的，现场评审结论生效。
5.4.2.现场评审标准：
评审项目
评审标准
项目名称
项目内容
5分
1分
质量管理体系
质量管理体系完善性
有文件化的质量管理体系，符合ISO9001标准，组织机构健全，职责明确
无文件化的质量管理体系，靠领导口头指示，无章可循，机构不健全，办事效率低
体系运行有效性
质量管理体系的规定能认真执行，职员熟悉体系规定
无文件化程序文件，只有习惯做法或口头程序在实施
质量方针和质量目标
有明确的切合本公司实际的质量方针和质量目标
没有质量方针和质量目标或只有质量第一之类的口号
管理职责
质量管理职责
有专职的独立于生产之外的质量管理部门，文件化的职责和管理办法规定
无独立质量部门，无质量管理办法
5.
客户服务
有专职的客户服务部门，对顾客投诉进行分析、处理，对顾客进行回访和满意度测量
无专职的客户服务部门，停留在谁生产，谁负责的状态，对顾客投诉问题报以应付心态
6.
资源管理
人力资源
对职员提供持续的教育和培训，以适应岗位工作需求
从不提供培训，只靠老带新方式，对达不到要求的职员仅仅采用解聘的方式
7.
工作环境
整齐、工作氛围良好，有人性化设施
杂乱，职员精神面貌不佳，有上班时间玩游戏的情况
8.
基础设施
电脑配置完善，办公设施维护状态良好，有互联网连接设施
无固定办公设施或办公设备无法运转，从未接触网络
9.
产品实现
产品实现策划和流程
主要工艺有工艺规程和作业指导书，文件受控，现场可以看到现行的有效版本文件
基本上没有工艺文件，凭工段长口头指示操作，或凭工人自己的经验操作
10.
顾客要求评审
对合同或顾客要求建立有控制流程，确保得到落实和验证
对顾客要求无分析和传递，只有当顾客提出要求和意见，必须答复或完成时才加以处理
11.
采购管理
有壹套行之有效的管理办法，对外购按重要性分类管理，对不同产品或供方采取不同控制方法
无管理办法，全凭经验或领导指示
12.
对供方的管理
有壹套选定、评定和控制的办法，且严格实施
无合格供方名单，对供方不评定，只凭经验或老的关系采购，不能保证供方质量。
13.
原材料及成品仓库
有出入库管理办法，有检验区、废品区，有记录帐，仓管熟悉在库品性能、规格分类。
堆放清洁、整齐，标识清楚。
存货符合库存品要求，能防火、防水、防盗、防变质、防意外事故
无管理办法，出入库手续不严格。
无待检区、废品区，随意堆放、管理混乱，仓库条件差，包装无规定，不注意防护，无灭火等设施
14.
生产环境
清洁、整齐、符合生产要求
脏、乱、影响生产正常进行
15.
工序管理
有正规管理办法，如规定首件检查、自检、互检及检验员巡查制度。
工序检验不合格不能进入下道工序，有质量控制点
无正规管理办法，凭工断长或班组长口头指挥，主要靠工人自检控制质量
16.
生产人员和素质
技术熟练，重视产品质量，责任心强，关心全公司信誉
技术不熟练，水平低，责任心不强，经常返工
17.
测量和检验装置
主要检验设备、测量仪器齐全，状态标识完整
数量少，质量差，无检验及状态标识
18.
产品放行
在工序合格基础上进行成品检验，合格后放行
不严格，有时凭经验判断
19.
测量、分析和改进
不合格控制
有控制办法，根据不同情况由不同的人/部门对不合格品进行隔离、标识、记录、评审和处理
无固定做法，对不合格品，由工人自己返工，或根据领导指示处置
20.
纠正预防
对发现的问题能够系统的纠正预防
只能应付最起码的质量问题，产品质量得不到控制，结果不稳定
5.4.3.得分率超过60%，评审结论合格。
5.4.4.采购管理部组织填写《工程供方现场评审报告》，参与考察人员签字，报工程分管领导批准后生效。
5.4.5.结论为不合格的，填写《工程供方档案》，列入《工程供方名单之不合格名单》。
合格的，列入《工程供方名单之试用名单》备用并同时填写《工程供方档案》。
5.5.凡是集团、深圳区域或深圳公司已有的合作供方，可直接成为工程供方成员，无须重新经过考察、资质预审、填写《工程供方档案》以及列入《工程供方名单》等程序。
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