第2章(国际技术贸易相关理论)PPT推荐.ppt

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采用一种新的生产方法；

开辟一个新的市场；

掠取或控制原材料可制成品的新的供应来源；

实现任何一种工业的新的组织。

创新是技术方案的市场实现1.1技术创新的内涵“工业化中的突变过程如果我可以使用这个生物学概念的话会不间断地从内部颠覆经济结构，不断地破旧立新。

这一被称作创造性毁灭（creativedestruction）的过程正是资本主义的本质。

这是资本主义和资本家赖以生存的土壤。

”Schumpeter,J.A.1883-19501.1技术创新的内涵创造性毁灭所带来的不仅是产品的更新换代、服务形式的花样翻新和产业门类的推陈出新，还有产业组织方式的变换、社会经济秩序的重建以及经济学理论体系的革命。

政府的任务不仅是斯密所说的保护产权、监督契约的履行、维持社会秩序，还应该包括管理创造性毁灭过程这一异常艰巨的工作，从而使资本主义不致自我毁灭。

1.1技术创新的内涵“企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

”国务院：

关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定技术创新是企业行为苹果与施乐的不解之缘图形界面1979年12月，乔布斯和同事参观了施乐PARC的研究成果，看到这些研究时，苹果的那群人都惊呆了，而乔布斯更是兴奋的跳来跳去，手舞足蹈，特斯拉回忆说，他不知道他有没有看清楚整个演示，但乔布斯问了很多问题，而且每展示一部分，乔布斯都会发出惊叹！

乔布斯在回苹果公司的路上说要把这个变为现实，说自己看到了计算机的未来！

他要把电脑推广到普通人家中，让他们享受到埃奇勒建造的房屋一般美好与廉价，以及厨房的电器一般操作简单！

苹果与施乐的不解之缘图形界面1981年，施乐推出了他们的“施乐之星（XeroxStar）”，这台电脑运行着用户图形界面，鼠标，位图显示，窗口以及桌面概念，但它运行缓慢（保存稍大一点的文件就得花费数分钟），售价高达16595美元，非常昂贵！

这台电脑最终只卖出去了3万台，销售非常糟糕！

1984年1月24日，苹果在迪安扎社区学院的弗林特礼堂举行发布会，发布了具有图形用户界面的Macintosh，报价为2495美元（乔布斯希望便宜500美金就是1995美元，不过苹果CEO斯卡利硬是定价为2495美元）。

苹果与施乐的不解之缘鼠标乔布斯第二次造访PARC之后几天，就在当地找了一家工业设计公司，明确告诉创始人之一的迪安霍维，自己想要一只简单的，只有一个按键的鼠标，造价只要15美元，而且它要能在塑料面板和牛仔裤上正常工作。

苹果与施乐的不解之缘苹果鼠标成长之路LisaMouse&

MacintoshMouseAppleDesktopBusMouseAppleDesktopBusMouseAppleUSBMouseAppleProMouseMagicMouseAppleWirelessMouseMagicTrackpad相关视频：

乔布斯在斯坦福大学的演讲推荐阅读：

比尔.盖茨乔布斯微软苹果施乐http:

/前技术与生产最高水平社会和市场需要新技术能力构思产生新需求制造1.2技术创新过程（4）技术创新综合作用模型创意产生者项目提倡者评估系统分析评价战略考虑项目管理研究开发设计生产销售新产品新工艺科学技术知识市场需求内部环境外部环境研发部门公司销售部门2.1技术扩散影响因素1234技术发明:

比较优势、兼容性、复杂性、可测性、可观察性、创新性交流渠道：

个人交往、公司合作、学术会议、大众传播社会系统：

经济水平、技术设施、管理方式、价值观念技术扩散影响因素技术扩散影响因素及其作用机理及其作用机理扩散的可能空间和强度扩散的渠道和方式扩散的风险和收益扩散的速度和效率时间：

了解阶段、说服阶段、决定阶段、实现阶段、确认阶段2.2技术扩散模型

（1）技术创新初期，技术本身不成熟，风险大，扩散速度慢，扩散水平较低。

（2）技术进入成熟期，对该技术有需求的企业迅速增加增长速度在A点达到峰值。

（3）技术进入衰退期，采用该技术的企业减少实际采用企业数趋近潜在企业总数，不再增长。

模型应用3.1技术差距模型3.2学习理论第二次世界大战时，有人根据相关资料研究发现，飞机生产数量的递增与单位产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均直接工时较小，这种现象被人们称为“学习效应”，用学习曲线来表示。

3.2学习理论学习曲线（LearningCurve）反应的是这样一个过程：

随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。

它表明了产品的平均成本与生产者的累计总产量之间的反向关系。

3.2学习理论基于学习曲线的分析，我们可以看到，通过贸易与投资这些产生“学习效应”的基本渠道，后起企业通过“学习”能够获得比先进企业更多的收益。

技术输入企业的知识存量越多，同外部知识库的接口越多，吸纳外部知识的可能空间越大，技术贸易选择对象的余地越大，成本越低。

技术输入企业的知识水平越高，整合、使用外部知识的潜力越大，消化吸收过程越短，成本越低。

梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。

至于到底应该将技术划分为几个梯度，有人认为可分为尖端技术、中间技术、基础技术三个梯度。

处于基础技术水平的国家，即大多数发展中国家，只能先引进技术先进国家（一般指发达国家）的基础技术或中间技术，随着其技术水平的发展，再引进尖端技术，采取逐步过渡的方式进行。

4.1梯度理论跳跃论则认为技术的引进不一定必须按梯度进行，处于基础技术水平（第三梯度）的国家可以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯度），即进行跳跃式技术引进。

4.2跳跃论5.1产品生命周期理论的基本假设

（1）一国将生产并出口那些密集使用了该国丰裕生产要素的产品，而进口那些密集使用该国稀缺生产要素的产品。

（2）信息和技术在国家间的流动受到限制，产品的生产和销售特征经过一段时间后是会发生变化的。

（3）生产过程呈现规模经济特征，这一特征与市场特征（如消费者爱好）可能随着时间推移发生变化。

5.2产品生命周期理论主要观点

（1）产品生命周期大致可以划分为新产品、成熟、标准化三个阶段。

由于供给条件、需求条件、技术条件的变化，生产优势、出口优势会在创新国、发达国家、发展中国家三类国家间发生转移。

（2）新产品阶段属于技术密集型，需求仅限于国内；

成熟阶段属于资本密集型，出口增加；

标准化阶段属于劳动力密集型，创新国由产品出口国变为产品净进口国。

产品生命周期曲线需求形成期成长期成熟期衰退期时间产品生命周过程直接投资是以控制国外的经营活动为特征，而间接投资的目的是获得股息、债息和利息等资本增值，因此直接投资和间接投资不同，传统的国际资本流动理论不能解释对外直接投资，应该从市场的不完全性为说明直接投资。

6.1垄断优势理论理论实践资本跨国运动的根本原因在于各国间利率差异，对外投资的主要动机是追求较高的利率。

（1）1914年美国大规模进行FDI，对外证券投资几乎没有。

（2）20年代二者都发展迅速。

（3）30年代FDI持续，证券投资下降。

（4）50年代FDI增长，证券投资缓增。

（5）地区间的差异较大。

6.1垄断优势理论当地企业不必承担跨国经营面临的费用和风险优势对本国政治、经济、法律、文化环境的熟悉生产技术、管理与组织技能等当地企业得到本国政府的优惠和保护全球营销体系由于纵向一体化和横向现代化形成的规模经济优势东道国企业优势跨国公司优势6.2内部化理论内部化理论的思想渊源可以追溯到1937年科斯在企业的性质一书中提出的“科斯定理”（又称新厂商理论或交易费用理论）。

1976年，英国学者巴克莱（PeterBuckley）和卡森（MarkO.Casson）在其合著跨国公司的未来一书中，学习和借鉴了科斯理论，同时在批判了传统的对外直接投资理论的基础上，第一次系统的提出了跨国公司的内部化理论。

6.3国际生产折衷理论国际生产折衷理论是英国著名学者邓宁（JohnH.Dunning）在综合各类学者关于跨国公司的研究的基础上提出的。

该理论在对跨国公司对外直接投资进行分析的同时，也对国际技术转移的成因进行了分析。

国际生产折衷理论的核心是“三优势模式理论，即所有权优势、区位优势和内部化优势。

国际生产折衷理论内部化优势区位优势所有权优势6.3国际生产折衷理论所有权优势包括技术供给方所拥有的基于有形和无形资产占有的优势、生产管理优势和多国经营优势。

技术和管理能力、营销技巧、专利等方面的优势是可以转让的。

借此，企业获得垄断优势和竞争优势，进而可以凭借其技术所有权获得所有者利益和垄断利润。

所有权优势区位优势6.3国际生产折衷理论区位优势是指技术引进国所具有的要素禀赋优势、政策及市场环境优势。

前者包括自然资源、地理位置等，后者包括政治经济制度、市场需求、劳动力成本、基础设施环境等，区位优势直接影响国际技术转移的流向。

6.3国际生产折衷理论内部化优势是指企业在内部运用自己的所有权优势节约交易成本、降低交易风险的能力主要表现为企业缓和或克服中间产品特性和市场不完全的能力。

知识、技术等中间产品具有整体性、专有性、质量不确定性等特点，如不能对其进行保密，有可能导致垄断利润的丧失。

内部化优势6.3国际生产折衷理论投资发展周期划分400美元以下引进外资规模小净对外直接投资为负400-2000美元引进外资规模扩大净对外直接投资为负2000-4750美元对外直接投资大幅上升净对外直接投资为负4750美元以上强大的所有权优势净对外直接投资为正6.4“雁行模式”理论“雁行模式”（FlyingGeeseParadigm）理论是日本经济学家赤松要（KanameAkamatsu）在1932年提出来的。

雁行模式认为，一个国家的某一特定产业在其生命周期中实际上经历了进口、进口替代、出口、重新进口四个阶段。

该产业的发展在这个过程中因为这四个阶段而呈倒V型，形状很像展翅飞翔的大雁，故以雁行命名。

6.4“雁行模式”理论

（1）进口阶段。

国内需求由进口商品满足，国内无生产或处于小规模生产阶段，以技术模仿和转让为主。

（2）进口替代阶段。

国内生产增长快于需求增长，进口开始下降，国内生产产品的市场占有率上升，进口商品逐步被取代。

（3）出口阶段。

国内生产的商品不仅能够完全满足需求，而且有剩余出口，技术引进国已经有了生产该产品的比较优势，完成了该产业由技术创新国向引进国的转移。

（4）重新进口阶段。

该产业技术已经完全成熟，生产和出口均开始下降，引进国开始向其它国家转移该产业（技术），该产业逐步向这些国家转移，该产业变成纯进口产业。

6.4“雁行模式”理论6.4“雁行模式”理论7.1经济长波1925年，苏