个人综合评价表.docx
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个人综合评价表
个人综合评价表
（适用于合伙人/股东）（试行）
会计师事务所（名称和盖章）：
___________________
会计师事务所主任会计师（签名和盖章）：
____________________
会计师事务所党组织（名称和盖章）：
____________________
会计师事务所党组织书记（签名和盖章）：
____________________
股东/合伙人姓名：
联系方式：
电话：
传真：
电子信箱：
填报时间：
个人综合评价表
（适用于合伙人/股东）
评价指标
请填写数值或是否
得分
一、基本情况
——
1.年龄情况（单位：
岁）
——
（1）60岁以上
（2）30岁到60岁
（3）30岁以下
2.政治面貌（是/否）
——
（1）中共党员
（2）民主党派
（3）共青团员
（4）普通群众
3.学历情况（是/否）
——
（1）博士
（2）硕士
（3）本科
（4）大专及以下
4.注册会计师资格获取途径（是/否）
——
（1）考试取得的注册会计师资格
（2）考核取得的注册会计师资格
5.执业资格（有/无）
——
（1）资产评估资格
（2）税务代理资格
（3）工程造价资格
（4）其他执业资格
6.担任事务所合伙人（股东）的年限（单位：
年）
——
（1）20年以上
（2）11年-20年
（3）5年-10年
（4）5年以下
7.参政议政（是/否）
——
（1）全国党代表、人大代表或全国政协委员
（2）省党代表、人大代表或省政协委员
（3）市党代表、人大代表或市政协委员
（4）县区党代表、人大代表或县区政协委员
8.人大政协建议和提案情况（单位：
项）
——
（1）党代会人大政协建议和提案
（2）被采用的党代会人大政协建议和提案
9.担任行业职务
——
（1）中国注册会计师协会理事（是/否）
（2）中国注册会计师协会专业（专门）委员会委员
（单位：
个）
（3）省注册会计师协会理事（是/否）
（4）省注册会计师协会专业（专门）委员会委员
（单位：
个）
（5）担任国际职业组织专家、委员（单位：
个）
10.资深会员（是/否）
——
（1）资深会员
11.领军（后备）人才（是/否）
——
（1）中国注册会计师协会领军（后备）人才
（2）省注册会计师协会领军（后备）人才
12.担任专家的情况（单位：
个）
——
（1）担任省部级以上部门聘请的专家
（2）担任中国注册会计师协会的专家
（3）担任省注册会计师协会的专家
13.受到奖励情况（单位：
次）
——
（1）受到省部级以上的奖励
（2）受到中国注册会计师协会的奖励
（3）受到省注册会计师协会的奖励
14.受到处罚情况（单位：
次）
——
（1）受到行政处罚
（2）受到中国注册会计师协会的行业惩戒
（3）受到省注册会计师协会的行业惩戒
（4）受到事务所内部惩戒
二、业务收入
——
1.负责签字的业务收入金额（单位：
万元）
——
（1）鉴证业务（财务报表审计、验资、工程预决算审核等）
（2）相关服务业务（资产评估、代理记账和会计服务、税务咨询、管理咨询、其他专业服务等）
三、业务情况
——
1.负责签字的高端审计客户数量（单位：
家）
——
（1）上市公司客户数量（不含港澳台及境外上市公司客户以及上市金融机构）
（2）港澳台及境外上市企业客户数量（包括同时在境内、港澳台及境外上市的客户）
（3）中央企业客户数量（不含境内、港澳台及境外上市公司）
中央企业集团数量
中央企业集团一级子公司数量
（4）省部属企业集团数量
（5）上市金融机构客户数量
（6）非上市金融机构客户数量
四、能力培养
——
1.完成继续教育情况
——
（1）完成培训学时（单位：
学时）
（2）培训工作受到批评的情况（是/否）
2.港澳台及境外培训（单位：
次）
——
（1）参加中国注册会计师协会组织的港澳台及境外培训
（2）参加省注册会计师协会组织的港澳台及境外培训
（3）参加事务所组织的港澳台及境外培训
3.非继续教育学习情况（单位：
学时）
——
（1）参加在职学历教育学习
（2）参加领军（后备）人才学习
（3）参加事务所组织的培训
（4）参加其他学习培训
4.学术研究与教学
——
（1）出版专著或译著（单位：
部）
（2）省级以上公开刊物发表专业文章（单位：
篇）
（3）省级公开刊物发表专业文章（单位：
篇）
（4）《中国注册会计师》杂志发表专业文章（单位：
篇）
（5）省级行业刊物发表专业文章（单位：
篇）
（6）事务所内部刊物发表专业文章（单位：
篇）
（7）参加省级以上专业课题研究（单位：
项）
（8）参加省级专业课题研究（单位：
项）
（9）担任省级以上行业继续教育授课（单位：
学时）
（10）担任省级行业继续教育授课（单位：
学时）
五、专业技术
——
1.在本单位专业技术方面履行职责的情况
——
（1）参与制定质量控制制度、业务规范制度和其他相关制度（单位：
项）
（2）对重大业务问题提出研究建议（单位：
项）
（3）出具否定意见的审计报告（单位：
份）
（4）出具保留意见的审计报告（单位：
份）
（5）出具无法表示意见的审计报告（单位：
份）
2.因业务质量受到惩罚情况（单位：
次）
——
（1）受到行政处罚
（2）受到中国注册会计师协会的行业惩戒
（3）受到省注册会计师协会的行业惩戒
（4）受到事务所的内部惩戒
六、职业道德
——
1.在本单位职业道德方面履行职责的情况（单位：
项）
——
（1）负责制定职业道德制度
（2）对重大职业道德问题提出研究建议
2.因职业道德受到惩罚情况（单位：
次）
——
（1）受到行政处罚
（2）受到中国注册会计师协会的行业惩戒
（3）受到省注册会计师协会的行业惩戒
（4）受到事务所的内部惩戒
七、管理职责
——
1.在事务所“三会”任职情况（是/否）
——
（1）合伙人会议（股东会）
（2）合伙人管理委员会（董事会）
（3）监事会（监事）
2.参加“三会”工作情况（单位：
次）
——
（1）合伙人会议（股东会）
（2）合伙人管理委员会（董事会）
（3）监事会（仅有监事的不填写）
3.在董事会下设的专门委员会任职和工作情况
——
（1）专门委员会（如质量控制委员会、风险管理委员会等）的数量（单位：
个）
（2）专门委员会（如质量控制委员会、风险管理委员会等）会议次数（单位：
次）
4.代表单位参加外部会议的情况（单位：
次）
——
（1）参加中国注册会计师协会有关会议
八、党的活动
——
1.党员担任党组织职务（是/否）
——
（1）担任行业党委委员/行业团委委员
（2）担任事务所党组织书记、团组织负责人
（3）担任事务所党组织其他职务、团组织其他职务
2.担任事务所党务工作者情况（是/否）
——
（1）专职党务工作者/团建信息员
3.参加事务所组织活动（单位：
次）
——
（1）“三会”（支部党员大会、支部委员会、党小组会）
（2）组织生活会或民主生活会
（3）党课
（4）群众活动
4.参与创先争优活动组织领导（是/否）
——
（1）担任行业党委领导（指导）小组成员
（2）担任事务所党组织领导（指导）小组成员
5.被评为优秀党员或受到表彰（单位：
次）
——
（1）被中组部/中国注册会计师行业党委评为优秀党员或表彰
（2）被地方党委评为优秀党员或表彰
（3）被省级行业党委评为优秀党员或表彰
（4）被总所党组织评为优秀党员或表彰
（5）被分（本）所党组织评为优秀党员或表彰
（6）被党小组评为优秀党员或表彰
6.创先争优活动经验介绍（单位：
篇或次）
——
（1）被省级以上部门以简报、新闻等方式采用或受邀做经验介绍
（2）被省级以下部门以简报、新闻等方式采用或受邀做经验介绍
九、社会责任
——
1.业务承接（单位：
次）
——
（1）因低价竞争受到惩戒
（2）因支付回扣受到惩戒
2.慈善捐款与捐助（单位：
元）
——
（1）参加行业、单位组织慈善捐款与捐助的金额
（2）自己参加社会慈善捐款与捐助的金额
3.参加公益活动（单位：
次）
——
（1）参加行业、单位组织的公益活动
（2）自己参加社会公益活动
4.依法纳税（是/否）
——
（1）按规定进行个人纳税申报
（2）及时缴纳个人相关税款
附件：
合伙人（股东）填表说明
一、适用对象
本评价表适用于拥有会计师事务所合伙人（股东）资格的管理层。
二、评价报告期
本评价表的报告期为2012年1月1日至2012年12月31日。
三、基本概念
（一）数据类型
1.定量数据（填写具体数值）
（1）时期数指标，这里指反映报告期内发生的事项的指标。
例如签字业务收入金额、完成继续教育学时等。
（2）时点数指标，这里指反映报告期末情况的指标。
例如担任事务所合伙人（股东）的年限等。
2.定性数据
（1）对于符合个人实际情况的选项，分别填写“有”或“是”；
（2）对于不符合个人实际情况的选项，分别填写“无”或“否”。
（二）数据区间
本评价表在统计业务收入、客户数量等数据时，分别进行了区间划分。
对于区间数据，遵循“上限不在内”的原则，即区间的下限包含在该区间内，区间的上限不包含在该区间内。
例如，本评价表中的省级以上部门包含省级，省级以下部门不包含省级，但下限单独列出的指标除外。
（三）数据格式
本评价表中所涉及的数据为非整数时，小数点后保留两位。
四、评价表首页填写说明
1.评价表编号为注册会计师执业证书编号。
2.事务所名称应当填写全称，并盖章。
3.事务所法定代表人应当签名，并盖章。
4.事务所党组织名称应当填写全称，并盖章。
属于联合支部的情形，仅填写联合支部全称。
5.事务所党组织书记
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